Институциональная экономика. Лекция 12-13. Институциональная теория государств

1.

Институциональная экономика
лекция 12-13
институциональная теория государств

2.

Экзаменационные вопросы
Теоретические основания институциональной
теории государства.
Институциональная теория государства:
основные положения.
Основные модели институциональной теории
государства.

3.

Теоретические основания институциональной теории государства.
Что мы знаем о поведении экономического
субъекта с точки зрения институциональной
экономической теории?
Концепция
рациональности
Теория
трансакционных
издержек
Экономическая
теория прав
собственности
Экономическая
теория контрактов
Институты имеют
значение

4.

Некоторые люди
склонны к
оппортунизму
Люди
заключают
контракты
Информация
не бесплатна
Когнитивные
способности
человека
несовершенны

5.

Экономический
обмен – это
обмен правами
собственности и
свободами
Институты могут
сокращать
трансакционные
издержки

6.

Общественные блага: проблема
производства и защиты
Частные блага это блага, по отношению к которым применяется
режим исключительности и существует
конкурентность в потреблении
Общественные блага –
это блага, по отношению к которым неприменим
режим исключительности и отсутствует
конкурентность в потреблении
В производстве каких благ более заинтересован
хозяйствующий субъект?

7.

Общественные блага: проблема
производства и защиты
Отсутствие режима исключительности приводит
к размыванию прав собственности и делает
производство общественных благ невыгодным
для отдельного субъекта.
Производство общественных благ частными
лицами (меценатами) всегда будет носить
фрагментарный характер.

8.

Возможна ли эффективная
экономическая деятельность вне
институциональной среды?
Для защиты собственности можно применять
различные механизмы:
частная защита (люди, специализирующиеся
на защите собственности)
коллективная защита на основе групповых
правил
централизованная защита на основе закона
(общих правил)

9.

Теории происхождения
государства
Теория вертикального социального контракта (Т.
Гоббс):
страсти отдельного человека препятствуют
поддержанию добродетелей (справедливость,
милосердие, беспристрастность и др.), поэтому люди
делегируют права контроля над собой одному лицу,
олицетворяющему собой закон.
Теория горизонтального социального контракта (
Дж. Локк):
права контроля делегируются только в рамках закона.
Перед законом равны все: и государь, и гражданин.

10.

Институциональная теория
государства
!
Государство –
это
экономический
агент
со
сравнительными преимуществами в
осуществлении
насилия,
распространяющиеся на территорию,
границы которой определяются его
способностью собирать налоги, а его
главной
функцией
является
спецификация
и
защита
прав
собственности

11.

Основные положения
институциональной теории государства
Техническая
граница
производственных
возможностей
экономики
определяется
существующей технологией и ресурсами.
Степень приближения фактического уровня
экономического
развития
определяется
системой прав собственности (структурная
граница производственных возможностей).
Роль государства: обеспечение эффективной
спецификации и защиты прав собственности.

12.

Модели институциональной
теории государства
!
Модель Дж. Бьюкенена (горизонтальная
контрактация)
Модель «бандита-гастролёра»
Модель «осёдлого бандита»
Модель консенсусной демократии
Синтетическая теория государства и модель
распределительной демократии

13.

Модели институциональной
теории государства
Модель Дж. Бьюкенена (горизонтальная
контрактация)
Государство формируется в три этапа:
1) «естественное» распределение благ
пропорционально захваченным усилиям
2) «конституционный договор» определяющий
права свободы и права собственности
индивидов, и права государства
3) «постконституционный договор»,
устанавливающий правила, по которым
государство производит общественные блага

14.

Модель «бандита-гастролёра» Мак-Гира –
Олсона (вертикальная контрактация)
Власть в руках группы специальных интересов
(«бандиты-гастролёры»), обладающих
сравнительными преимуществами в применении
насилия перед другими индивидами
«Бандиты-гастролёры» не обладают
сравнительными преимуществами в
осуществлении насилия друг перед другом
БГ действуют в условиях структурной
неопределённости, поэтому стремятся
максимизировать краткосрочный доход
Вывод: обнищание жертв, нулевой рост
экономики

15.

Модель «осёдлого бандита» Мак-Гира –
Олсона (вертикальная контрактация)
Конкуренция между БГ приведёт к появлению
«осёдлого бандита»
ОБ действует в условиях меньшей структурной
неопределённости
ОБ
заинтересован
долгосрочного дохода
Задачи ОБ: защита от других БГ; обеспечить
жертвам физическую возможность и стимулы к
производству благ.
в
максимизации
Вывод: ОБ обеспечит оптимальный уровень
защиты прав собственности.

16.

Модели БГ и ОС: эмпирические
опровержения
Почему часто ОБ ведет себя как БГ?
Информационные
и когнитивные
ограничения.
Невозможность изменить существующую
институциональную среду.
ОБ не интересуется будущим.

17.

Модель консенсусной демократии Мак-Гира –
Олсона (горизонтальная контрактация)
Правителем является народ
Налоги идут на производство общественных благ
Перераспределение доходов отсутствует
(общественные блага распределяются
пропорционально уплаченным налогам)
Задача: обеспечить max объём производства
общественных благ при оптимальной ставке налога.
Вывод: в условиях консенсусной демократии
общественных благ будет произведено больше, чем
при ОС и БГ

18.

Синтетическая теория государства и
модель распределительной демократии
(Д. Норт, М. Мак-Гир, М.Олсон)
Всегда существуют ограничения
монопольной власти правителя
(ОБ/БГ/народа):
внутренние – организованная
преступность, сами бюрократы;
внешние – правительства других
государств (через отток капитала,
политическое давление, эмиграцию)

19.

В модели распределительной
демократии социальный контракт
объединяет черты вертикального и
горизонтального контрактов
Предпосылки:
Государство – агентство по оказанию услуг
обороны и правосудия
Монопольная власть государства ограничена
Государство – специфицирует и защищает
права собственности для каждой социальной
группы по-разному (дискриминирующий
монополист)
Цель государства – максимизация дохода

20.

Модель распределительной демократии
Процедуры доступа к власти – демократические
Источники доходов властной группы:
коммерческая деятельность (производительные доходы)
перераспределение доходов в пользу властной группы
через налогообложение (перераспределительные
доходы)
Цели властной группы:
увеличение доходов общества (сокращение налогов)
увеличение своих доходов (увеличение налогов)

21.

Чем определяется внутренняя
экономическая политика в условиях
распределительной демократии?
Два фактора:
1. заинтересованность властной группы в увеличении
своей доли в общественном богатстве (рост
перераспределительных доходов)
2. заинтересованность властной группы в росте своих
производительных доходов (их величина обратно
пропорциональна п. 1.)
Чем больше доля производительных доходов властной
группы в общественном богатстве, тем больше влияние п.2
и меньше - п.1.

22.

Основные выводы:
Производительные доходы властной группы растут
вместе с ростом участников властной группы
По мере роста производительных доходов властной
группы оптимальное для властной группы количество
общественных благ увеличивается, а прирост
общественного дохода сокращается
Максимизация перераспределительного дохода
станет для властной группы невыгодной
Следовательно: распределительная демократия
превратится в консенсусную (все налоги будут
направлены на производство общественных благ)

23.

Прикладные аспекты институциональной теории
государства
Институциональная теория государства
позволяет дать объяснение:
существованию групп специальных
интересов;
рентоориентированному поведению и
коррупции.

24.

Группы специальных интересов – это
группы людей, экономические интересы
которых совпадают
Цель – достижение экономических
преимуществ для группы
(доходы, общественные блага)
Увеличить доходы общества
и тем самым свою долю в их
структуре
(широкая коалиция)
Увеличить только свою
долю в совокупных доходах
(узкая коалиция)

25.

Рентоориентированное поведение –
стремление к извлечению выгоды без
участия в экономической деятельности, а
путем:
получения
монопольных прав на
производство товаров/услуг;
получения налоговых льгот;
выстраивания
административных
барьеров;
увеличение импортных пошлин;

26.

Особенности институциональной теории фирмы
В чем различия межу рынком и фирмой?
Рынок – горизонтальная
(торговая сделка)
Фирма
вертикальная
(управленческая сделка)
интеграция
интеграция
26

27.

Почему в рыночной экономике
(горизонтальная интеграция)
возникает фирма (вертикальная
интеграция)?
Рональд Коуз
27

28.

Вертикальная и горизонтальная интеграция
Горизонтальная интеграция:
координация
действий экономических
субъектов осуществляется в условиях
равенства контрагентов (продавцов и
покупателей) в выборе контрагента,
предмета и пропорций обмена
пропорции
обмена
регулируются
механизмом цен (переговоры)
при
возникновении
обращаются в суд
споров
28
стороны

29.

Вертикальная интеграция:
координация
действий экономических
субъектов осуществляется в условиях
иерархии (асимметричный обмен)
механизм цен вытесняется командами
споры
улаживаются преимущественно
внутри фирмы
29

30.

Преимущества фирмы (вертикальной интеграции)
Собственникам ресурсов легче адаптироваться к
внешним (экзогенным) шокам: для координации
действий не нужно проводить переговоры.
Передача права контроля позволяет реализовать
выгоды от специализации в управлении активами.
Собственники факторов производства, не склонные к
риску, могут переложить риск на собственника фирмы.
Рутины снижают информационную асимметрию
(внутренний контроль и аудит).
Рутины позволяют урегулировать конфликты и/или
избежать их.
30

31.

Фирма как институциональное соглашение
Фирма – институциональное соглашение,
сеть долгосрочных двусторонних контрактов
между
собственниками
ресурсов
и
центральным агентом (принципалом).
Фирма сокращает трансакционные издержки
(благодаря эффектам координации, контроля и
принуждения).
Центральным
агентом
(собственником
фирмы)
становится
субъект-собственник
специфического
ресурса
31
«предпринимательская способность».
!

32.

Границы фирмы
Экономия трансакционных издержек –
стимул возникновения и роста фирмы.
Что является
фирмы?
ограничением
роста
Какую роль играет ограниченная
рациональность
и
оппортунизм
экономических субъектов?
32

33.

Рост фирмы сопровождается усложнением
организационной структуры и иерархии.
ее
Координация действий внутри фирмы определяется
циркулированием информации между подразделением
и уровнями иерархии.
Оппортунистическое
поведение
–
следствие
несовпадения интересов принципала и контрагентов
(собственников ресурсов).
Растут издержки координации и контроля внутри
фирмы.
33

34.

Фирма будет расти пока
издержки одной трансакции внутри фирмы
не будут равны издержкам такой же
трансакции на открытом рынке
(или такой же трансакции, организованной
другой фирмой).
34

35.

Почему существуют различные типы фирм?
Распределение
правомочий между
собственниками ресурсов
Организационноправовая структура
фирмы
Структура и величина
издержек
внутрифирменных
трансакций
Система стимулов
внутри фирмы
35

36.

Правомочия, определяющие место и роль индивида в
фирме (А. Алчан, Г. Демсец)
Право на остаточный доход (после
выплат всем остальным участникам).
Право на контроль за действиями
других участников.
Право на заключение договоров с
другими участниками.
Право изменения членства в команде.
Право продажи всех правомочий сразу
и каждого в отдельности.
36

37.

Институциональная типология фирм
Партнерство
Частнопредприн
имательская
фирма
Регулируемая
фирма
Некоммерческая
фирма
Открытая
корпорация
!
Кооператив
Государственная
фирма
37

38.

Частнопредприн
имательская
фирма
Правомочия собственника:
право на остаточный доход
право на контроль за действиями других
участников
право на заключение договоров с
другими участниками
право изменения членства в команде
право продажи всех правомочий сразу и
по отдельности.
38

39.

Партнерство
Правомочия собственника и риски:
совокупность правомочий принадлежит
нескольким индивидам (партнерам)
право на их передачу может быть
ограничено
риск проблемы «безбилетника»
риск оппортунизма
39

40.

Кооператив
Правомочия собственника и риски:
права распределены между всеми
участниками
реализовать свои права они могут
только оставаясь в кооперативе
риск оппортунизма
40

41.

Некоммерческая
фирма
Правомочия собственника и риски:
отсутствует право на остаточный доход
право на контроль может быть
закреплено
за
одним/несколькими
индивидами
право на передачу прав не может быть
реализовано
41

42.

Государственная
фирма
Правомочия собственника и риски:
права на остаточный доход и на контроль
размыты
право на остаточный доход в денежной
форме отсутствует
преимущества – в сферах деятельности с
42

43.

Регулируемая
фирма
Правомочия собственника и риски:
право на остаточный доход ограничено
регулированием
распределение других прав зависит от
размера фирмы (например, в корпорации
право
на
контроль
принадлежит
управляющему)
43

44.

Открытая
корпорация
Правомочия собственника и риски:
право на остаточный доход принадлежит
собственнику физического капитала, с ростом
корпорации – распыляется между акционерами
права на управление могут делегироваться
наемным
менеджерам,
а
собственники
контролируют их;
риск оппортунизма;
эффективность отражается
на
44
фондовом

45.

Предприниматель –
это индивид, изыскивающий или создающий
новые возможности (business opportunities) для
извлечения прибыли.
!
45

46.

Определение и признаки контракта
Контракт –
это совокупность правил,
структурирующих в пространстве и
времени обмен между двумя и более
индивидами
Признаки контракта:
1. Предложение (оферта)
2. Согласие (акцепт)
3. Заключение контракта (признание
акцепта)
46
!

47.

Причины неполноты контракта
Ограничения лексического аппарата
Ограниченная рациональность сторон
(не могут предвидеть все
обстоятельства)
Стороны действуют в условиях
структурной неопределенности (не могут
знать вероятности наступления событий)
Асимметричность доступной
информации
Оппортунизм сторон
47

48.

Типы ограничений в теории
контрактов
Два типа ограничений:
Несовершенство
предвидения
(Что
будет?)
Асимметричная информация (Что знают
мои контрагенты?)
48

49.

Виды контрактов
Классический (точковый) контракт (контракт о продаже)
–
это полный, формализованный контракт, расторгаемый
при возникновении конфликтной ситуации, гарантом
исполнения контракта является государство
Неоклассический контракт –
это неполный контракт, предполагает непрерывность
отношений сторон при возникновении конфликта до
заключения сделки, гарантом исполнения контакта
является третья сторона
Неявный / отношенческий / имплицитный контракт
(контракт о найме) –
это неполный контракт, основанный на длительном
сотрудничестве сторон, гарант – один или оба
контрагента
49
!

50.

Специфичность активов
Специфичность активов - степень взаимной
зависимости активов в процессе обмена или
использования.
Активы, ценность которых не зависит от сочетания
с другими активами - неспецифические активы
Активы,
ценность которых зависит от сочетания с
другими активами - специфичные активы
Взаимодополняющие
активы, которые не имеют
ценности вне сочетания с другими активами интерспецифические активы
50
!

51.

Основные модели теории
контрактов
Модель предпочтения расходов в
управленческой теории фирмы
Модель принципал-агент для случая
морального риска
Модель принципал-агент для случая
неблагоприятного отбора
Теория неявных контрактов
Модель неполного контракта
Самовыполняющиеся соглашения
51

52.

собственность
4 режима собственности
государственная
свободный
доступ.
коммунальная
частная

53.

Правомочия по А. Оноре
1)Право владения
2)Право пользования
3)Право управления
4)Право на доход
5)Право на капитал
6)Право на безопасность
7)Право на передачу вещи по наследству
8)Бессрочность
9)Ответственность в виде взыскания
10. Обязанность не использовать вещь во вред
11)Право остаточного характера

54.

Собственность у
неоинституционалистов
Пучок правомочий
возможность рассредоточения различных
прав на одну и ту же вещь между разными
лицами.
!

55.

Наиболее существенные характеристики собственности
1. связь с базовой проблемой экономики – ограниченностью ресурсов
2. отчуждение производителя от средств производства и установление стратификации общества
3. поддержание данного порядка вещей не только с помощью законодательных актов, но и под
воздействием укореняемых в сознании общества стереотипов мышления
4. под влиянием развития хозяйственных связей отношения собственности модифицируются.
5. свободный оборот имущественных прав обостряет проблему защищенности прав собственности и
увеличивает трансакционные издержки.

56.

Собственность в экономическом смысле обусловлена
базовой проблемой экономики – редкостью ресурсов и
порождаемыми ею двумя основными следствиями:
1) потребность в
нахождении
хозяйственных
способов
преодоления
ограниченности
ресурсов
2) потребность в
определении
общественно
санкционированных
способов
распределения как
самих ресурсов, так и
продуктов их
использования.

57.

В рамках института собственности решение этой проблемы
происходит посредством общественного регулирования
доступа к двум видам ресурсов:
1) материальным
2) властным

58.

институт собственности – это
система отношений, определяющих
конкретно исторический способ
воспроизводства и распределения
ресурсов посредством регулирования
доступа к материальным благам и
возможностям влияния.
!

59.

Экономическая деятельность и издержки
!
Издержки
Трансформационные
Трансакционные

60.

ТРАНСАКЦИЯ. ВИДЫ ТРАНСАКЦИЙ
Трансакция – отчуждение и присвоение
(обмен) прав собственности и
прав свободы, принятых в
обществе
!

61.

ТРАНСАКЦИЯ. ВИДЫ ТРАНСАКЦИЙ
ТРАНСАКЦИИ
ТРАНСАКЦИИ
РАЦИОНИРОВАНИЯ
ТОРГОВЫЕ
ТРАНСАКЦИИ
ТРАНСАКЦИИ
УПРАВЛЕНИЯ
!

62.

Издержки поиска
альтернатив
Издержки измерения
Трансакционные
издержки
Издержки ведения
переговоров и заключения
контрактов
Издержки
оппортунистического
поведения
Издержки спецификации и
защиты прав
собственности
!

63.

Оценить трансакционные издержки:
В сделке купли продажи 20 тонн
апельсинов
В сделке найма на работу сотрудника
компании
В сделке оказания образовательных
услуг
В деятельности предпринимателя

64.

Нормы
Социальная норма – это
общепризнанное и защищенное
предписание, устанавливающее как
должны вести себя индивиды и
созданные ими организации
(объединения) в тех или иных
ситуациях.
!

65.

Нормы
С точки зрения типа предписания
социальные нормы можно разделить
на три группы:
ценности,
ограничения и
правила.

66.

Ценностные ориентации
внешние ценности – это то, что
воздействует на наше поведение с
помощью социальных санкций
внутренние ценности – это то, что
воздействует на наше поведение
непосредственно (чувство долга,
представление о нравственности).

67.

Представители старого
институционализма
Торстейн Веблен
Уэсли Митчелл
Джон Коммонз
!

68.

Представители
неоинституционализма
Рональд Коуз
Оливер Уильямсон
Дуглас Сесил Норд
!

69.

теорема Коуза
Если права собственности четко определены и транс
акционные издержки равны нулю, то размещениерес
урсов (структура производства) будет оставаться неи
зменным и эффективным независимо от
изменений в распределении прав собственности
!

70.

«СТАРЫЙ» и «НОВЫЙ» ИНСТИТУЦИОНАЛИЗМ
Характеристика
«Старый» институционализм
«Новый» институционализм
1.Возникновение
Из критики ортодоксальных
предположений классического
либерализма
Через улучшение ядра
современной ортодоксальной
теории
2. Вдохновляющая наука
Биология
Физика (механика)
3. Элемент анализа
Институты
4. Индивидуум
Атомистический, абстрактный
индивидуум
Изменяем, его предпочтения и Берется как данный, его
цели – эндогенные
предпочтения и цели –
экзогенные
5. Институты
Формируют
предпочтения, Дают внешние ограничения и
самих индивидуумов
возможности для индивиду умов: условия выбора, ограничения и информация
6. Технология
7. Методология
Технологическое изменение – Технология экзогенна
эндогенно
Органический
подход, Методологический
эволюционный подход
индивидуализм, равновесный
подход, оптимальность
8. Время
Начало XX века
9. Представители
Т. Веблен, Дж. Коммонс, У. О. Уильямсон, Г. Демсец,
Митчелл
Д. Норт, Р. Познер, Э. Шоттер,
Р. Коуз и др.
Последняя треть ХХ века

71.

«СТАРЫЙ» И «НОВЫЙ»
ИНСТИТУЦИОНАЛИЗМ
Признаки
Старый институционализм
Неинституционализм
Движение
От права и политики
к экономике
От экономики к политике и
праву
Методология
Других гуманитарных наук
(право, политология,
социология и др.)
Экономическая
неоклассическая (методы
микроэкономики и теории
игр)
Метод
Индуктивный
Дедуктивный
Фокус внимания
Коллективное действие
Независимый индивид
Предпосылка анализа
Холизм
Методологический
индивидуализм
!

72.

Теория общественного выбора
– это теория, изучающая различные
способы и методы, посредством которых
люди используют правительственные
учреждения в своих собственных
интересах.
!

73.

Рента
регулярно получаемый доход с капитала,
облигаций, имущества, земли.

74.

Механизмы использования ренты
Политическая рента – использование
властных структур в экономике:
а) лоббизм (реализация целей отдельных
групп путем влияния на законодательные
и исполнительные органы власти)
б) логроллинг (игра голосами)
в) гонорары за лекции и публикации
!

75.

Принципы институционализма
Институтоцентризм
Несводимости
Методологического социализма
Единства
Историзма
!

76.

Функции институтов
Координация действий
Ограничение множества возможных
действий путем отсечения тех от них,
выбор которых может привлечь
санкции, ущерб от которых превысит
выгоду
Перераспределение ресурсов,
издержек и выгоды
!

77.

!
Институциональная среда —
совокупность основополагающих
социальных, политических,
юридических и экономических правил,
определяющих рамки человеческого
поведения.

78.

Ключевые параметры неоинституционализма
- Истоки: неоклассика.
- Попытка изменить твердое ядро Economics.
- Расширение понятие собственности, информационных и
трансакционных издержек
!

79.

Рациональность по Уильямсону
Максимизация.
Ограниченная рациональность
Органическая рациональность

80.

Ориентация на собственный интерес
Оппортунизм
Простое следование своим интересам
Послушание