Государственный контроль (надзор) и муниципальный контроль за осуществлением предпринимательской деятельности

1. Тема лекции: «ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ (НАДЗОР) И МУНИЦИПАЛЬНЫЙ КОНТРОЛЬ ЗА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ»

1

2. Вопросы для изучения

1.
Понятие и виды государственного контроля
(надзора) и муниципального контроля
2. Понятие
порядка
осуществления
государственного
контроля
(надзора)
и
муниципального контроля. Виды и основания
проверок
3. Порядок
организации
и
оформления
результатов проверки. Последствия выявленных
при проведении проверок нарушений
2

3. 1. Понятие и виды государственного контроля (надзора) и муниципального контроля

Государственный контроль (надзор) выступает в качестве одного из средств
государственного регулирования экономики и предпринимательской деятельности.
Его целью является как обеспечение публичных интересов государства, так и защита
прав субъектов предпринимательской деятельности.
Государственный контроль (надзор) (далее – государственный контроль,
контроль) осуществляется в соответствии с Федеральным законом «О защите прав
юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении
государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» от 26 декабря
2008 г. № 294-ФЗ (далее – Закон о государственном контроле), который выступает в
качестве системообразующего нормативного правового акта в сфере осуществления
функций органов исполнительной власти по контролю и надзору.
Основные направления Закона № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и
индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля
(надзора) и муниципального контроля»:
защита прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей,
регламентация процедур контрольно-надзорных мероприятий,
унификация контрольно-надзорной деятельности всех органов государственной
власти.
3

4. 1. Понятие и виды государственного контроля (надзора) и муниципального контроля

Под
государственным
контролем
(надзором)
понимается
деятельность уполномоченных органов государственной власти, направленная
на предупреждение, выявление и пресечение нарушений юридическими
лицами,
их
руководителями
и
иными
должностными
лицами,
индивидуальными
предпринимателями,
их
уполномоченными
представителями требований, установленных данным законом, другими
нормативными правовыми актами РФ и субъектов РФ, посредством
организации и проведения проверок юридических лиц, индивидуальных
предпринимателей
(далее
–
ХС),
принятия
предусмотренных
законодательством РФ мер по пресечению и (или) устранению последствий
выявленных нарушений, а также деятельность указанных уполномоченных
органов государственной власти по систематическому наблюдению за
исполнением обязательных требований, анализу и прогнозированию
состояния исполнения обязательных требований при осуществлении
деятельности ХС (ст. 2 Закона о государственном контроле).
4

5. 1. Понятие и виды государственного контроля (надзора) и муниципального контроля

Из названия Закона о государственном контроле и его содержании возникает
вопрос о соотношении понятий «надзор» и «контроль», которые в законе представлены
как синонимы. В юридической литературе по данному вопросу нет единого мнения. На
наш взгляд, данные понятия созвучны, но, тем не менее, имеют и отличительные черты.
Так, к характерным особенностям контроля следует отнести: возможность
его осуществления в отношении подчиненных органов; право контролирующих
органов воздействовать на оперативно-хозяйственную деятельность контролируемого
объекта; осуществление оценки деятельности контролируемого объекта с точки
зрения законности и в плане целесообразности. Он может осуществляться
государственными, ведомственными, производственными, общественными органами,
– в зависимости от субъектов, от имени которых производится контроль, и сферы
действия контроля.
Для надзора характерны следующие черты: осуществляется исключительно
государственными органами и заключается в постоянном, систематическом
наблюдении ими за деятельностью поднадзорных им органов или лиц с целью
выявления нарушений законности; здесь отсутствуют отношения соподчинения
надзорных органов с поднадзорными и оценка деятельности поднадзорного объекта
только на предмет законности; не допускается вмешательство в оперативнохозяйственную деятельность поднадзорного объекта.
5

6. 1. Понятие и виды государственного контроля (надзора) и муниципального контроля

Состояние государственного контроля на современном этапе
отличается разнообразием видов контроля и множественностью органов,
его осуществляющих, при значительных различиях в их правовом статусе.
Только на федеральном уровне насчитывается около 30 видов
государственного контроля, осуществляемых в порядке, определенном
Законом
о
государственном
контроле;
недостаточностью
разработанности механизмов порядка осуществления контроля.
Наибольшее беспокойство бизнесу доставляют проверки органов
МЧС, ответственных за пожарный надзор (16% опрошенных РСПП), и
налоговой службы (12%), далее идут Ростехнадзор, ФАС, Росприроднадзор и
Роспотребнадзор, говорит управляющий директор по корпоративным
отношениям РСПП Александр Варварин. «За последние два года плановые
проверки проходили почти в 93% опрошенных компаний, внеплановые – в
48,3%, в 2014 году число проверок возросло, говорить о
снижении контрольно-надзорного давления на бизнес, к сожалению, не
приходится», – говорит он.
6

7. 1. Понятие и виды государственного контроля (надзора) и муниципального контроля

4 декабря 2014 года Владимир Путин сообщил, что
«отношения бизнеса и государства должны строиться на
философии общего дела, партнерстве и равноправном диалоге»,
что добросовестным предпринимателям «нужно создавать условия
для результативного труда», «надо максимально снять ограничения
с бизнеса, избавить его от навязчивого надзора и контроля», а
также «отслеживать ситуацию там, где действительно есть
риски или признаки нарушений».
«Надо максимально снять ограничения для бизнеса, избавить
их от навязчивого надзора и контроля, я сказал: именно навязчивого
надзора и контроля. Каждая проверка должна стать публичной», –
заявил президент в послании Федеральному собранию.
7

8. 1. Понятие и виды государственного контроля (надзора) и муниципального контроля

В настоящее время в России отсутствует единый координационный центр, в
ведении которого находились бы все контролирующие органы. В то же время, из
анализа Закона о государственном контроле можно прийти к выводу о том, что в
качестве такового органа в определенной мере выступает Генеральная прокуратура.
Так, согласно ч. 6 ст. 9 закона все органы государственного контроля должны
направлять проекты ежегодных планов проведения плановых проверок в органы
прокуратуры, которые должны рассмотреть их на предмет законности включения в них
объектов государственного контроля и в срок до 1 октября года, предшествующего
году проведения плановых проверок, внести предложения руководителям органов
государственного контроля о проведении совместных плановых проверок (ч. 6.1 ст. 9).
После обобщения поступивших от органов государственного контроля ежегодных
планов проведения плановых проверок органы прокуратуры направляют их в
Генеральную прокуратуру РФ, которая формирует ежегодный сводный план
проведения плановых проверок и размещает его на официальном сайте Генеральной
прокуратуры РФ в сети «Интернет» в срок до 31 декабря текущего календарного года (ч.
6.4, ч. 7 ст. 9). http://plan.genproc.gov.ru/plan2015/.
8

9. 1. Понятие и виды государственного контроля (надзора) и муниципального контроля

9

10. 1. Понятие и виды государственного контроля (надзора) и муниципального контроля

В целях обеспечения учета проводимых при
осуществлении
государственного
контроля
проверок, а также их результатов создан единый
реестр проверок, оператором которого является
Генеральная прокуратура РФ (ст. 13.3). См.
Постановление Правительства РФ от 28 апреля 2015 г.
№ 415 "О Правилах формирования и ведения
единого реестра проверок"
10

11.

11

12. 1. Понятие и виды государственного контроля (надзора) и муниципального контроля

Государственный контроль подлежит классификации по различным основаниям.
С точки зрения предмета контроля, т.е. круга проверяемых вопросов, контроль подразделяется на:
общий (ведется в отношении деятельности проверяемого объекта в целом). При осуществлении
общего контроля проверяется соответствие решений и действий подконтрольного объекта Конституции РФ,
законам и другим нормативным актам, а также своевременность и качество исполнения решений
государственных органов.
специальный (проводится в отношении либо определенного вида деятельности, либо определенного рода
организаций). При осуществлении специального контроля контролируется одна из сторон деятельности
подконтрольного объекта. К специальным видам контроля, например, относятся финансовый, валютный,
налоговый, таможенный контроль.
В зависимости от того, на какой стадии деятельности контролируемого объекта проводится проверка, выделяют:
предварительный. Предварительный контроль представляет собой проверку контролируемых
объектов, проводимую до начала исполнения управленческих решений, получения информации об имеющих
место нарушениях.
текущий. Текущий контроль проводится в процессе выполнения решений, позволяя своевременно
выявлять трудности и недостатки в реализации принятых решений и вырабатывать меры по их устранению.
последующий контроль. Последующий контроль осуществляется после выполнения решений,
получения информации о допущенных нарушениях.
12

13.

В зависимости от компетенции контролирующих органов выделяется:
- федеральный контроль (надзор) (деятельность федеральных органов исполнительной власти, уполномоченных на
осуществление государственного контроля (надзора) на всей территории Российской Федерации. Порядок
организации и осуществления федерального государственного контроля (надзора) в соответствующей сфере
деятельности устанавливается Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации в
случае, если указанный порядок не установлен федеральным законом.
-региональный контроль (надзор) (деятельность органов исполнительной власти субъекта Российской Федерации,
уполномоченных на осуществление государственного контроля (надзора) на территории этого субъекта
Российской Федерации, осуществляемая данными органами самостоятельно за счет средств бюджета субъекта
Российской Федерации)
-
муниципальный контроль (– деятельность органов местного самоуправления, уполномоченных в соответствии
с федеральными законами на организацию и проведение на территории муниципального образования
проверок соблюдения ХС требований, установленных муниципальными правовыми актами, а также
требований, установленных федеральными законами, законами субъектов РФ, в случаях, если
соответствующие виды контроля относятся к вопросам местного значения.
Органы муниципального контроля осуществляют свою деятельность в соответствии с Федеральным законом «Об
общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации» от 6 октября 2003 г. № 131-ФЗ
и определяются муниципальными образованиями самостоятельно. На практике встречаются, например, отделы
градостроительного кадастра и надзора, услуг населению и защиты прав потребителей, муниципального
строительного контроля и др.)
13

14. 1. Понятие и виды государственного контроля (надзора) и муниципального контроля

Закон о государственном контроле распространяется не на все виды государственного контроля!!!
В частности, его положения, устанавливающие порядок организации и проведения
проверок, не применяются: к мероприятиям по контролю, при проведении которых не требуется
взаимодействие органов, уполномоченных на осуществление государственного контроля, и
юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и на указанных лиц не возлагаются
обязанности по предоставлению информации и исполнению требований органов контроля; при
проведении оперативно-розыскных мероприятий, производстве дознания, проведении
предварительного следствия; при осуществлении прокурорского надзора (за исключением случаев
проведения органами государственного контроля проверок по требованию прокурора), правосудия
и проведении административного расследования; при производстве по делам о нарушении
антимонопольного законодательства РФ; при расследовании причин возникновения аварий,
несчастных случаев на производстве, инфекционных и массовых неинфекционных заболеваний
(отравлений, поражений) людей, животных и растений, причинения вреда окружающей среде,
имуществу граждан и юридических лиц, государственному и муниципальному имуществу; при
расследовании причин возникновения чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера
и ликвидации их последствий и др.
14

15. 1. Понятие и виды государственного контроля (надзора) и муниципального контроля

Положения Закона о государственном контроле, устанавливающие
порядок организации и проведения проверок, не применяются также при
осуществлении следующих видов государственного контроля: контроль за
осуществлением иностранных инвестиций; контроль за экономической
концентрацией; контроль и надзор в финансово-бюджетной сфере; налоговый
контроль; валютный контроль; таможенный контроль; портовый контроль;
контроль за уплатой страховых взносов в государственные внебюджетные фонды;
контроль на финансовых рынках; банковский надзор; страховой надзор; надзор в
национальной платежной системе и др.
Вышеперечисленные сферы государственного контроля регулируются
специальными законами. Например, государственный контроль за экономической
концентрацией является предметом регулирования Федерального закона «О
защите конкуренции» от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ, налоговый контроль – НК РФ,
валютный контроль – Федерального закона «О валютном регулировании и
валютном контроле» от 10 декабря 2003 г. № 173-ФЗ.
15

16. 1. Понятие и виды государственного контроля (надзора) и муниципального контроля

Кроме того, при осуществлении отдельных видов государственного
контроля особенности организации и проведения проверок в части,
касающейся вида, предмета, оснований проведения проверок, сроков и
периодичности их проведения, уведомлений о проведении внеплановых
выездных проверок и их согласования с органами прокуратуры, могут
устанавливаться другими федеральными законами. К таким видам контроля
относятся, например, контроль за соблюдением антимонопольного
законодательства РФ, за исключением контроля за экономической
концентрацией; лицензионный контроль; экспортный контроль; надзор за
деятельностью саморегулируемых организаций; федеральный надзор в области
связи; федеральный контроль за обеспечением защиты государственной тайны;
надзор в сфере рекламы; контроль в области обеспечения качества и
безопасности пищевых продуктов и др. Например, особенности организации и
проведения лицензионного контроля установлены Федеральным законом «О
лицензировании отдельных видов деятельности» от 4 мая 2011 г. № 99-ФЗ.
16

17. 2. Понятие порядка осуществления государственного контроля (надзора) и муниципального контроля. Виды и основания проверок

Порядок осуществления государственного контроля включает в себя:
1) организацию и проведение проверок ХС,
2) принятие мер по пресечению и (или) устранению последствий выявленных нарушений,
3) систематическое наблюдение за исполнением обязательных требований, анализ и
прогнозирование состояния исполнения обязательных требований при осуществлении
деятельности ХС,
4) рассмотрение документов ХС,
5) обследование используемых указанными лицами при осуществлении деятельности
территорий, транспортных средств, зданий, грузов и др.,
6) отбор образцов продукции, объектов окружающей среды, объектов производственной
среды,
7) проведение исследований и испытаний указанных объектов,
8) проведение плановых осмотров,
9) обследование особо охраняемых природных территорий и др.,
10) проведение экспертиз, направленных на установление причинно-следственной связи
выявленного нарушения обязательных требований с фактами причинения вреда,
11) проведение расследования по установлению причинно-следственной связи
выявленного нарушения обязательных требований с фактами причинения вреда.
17

18. 2. Понятие порядка осуществления государственного контроля (надзора) и муниципального контроля. Виды и основания проверок

Организация и проведение проверок ХС как элемент порядка
осуществления государственного контроля включает в себя:
1. определение предмета проверки,
2. периодичность проведения проверок,
3. сроки уведомления проверяемых лиц о времени
проведения проверки,
4. основания для проведения проверок,
5. порядок организации проверок,
6. порядок оформления результатов
проверки.
18

19. 2. Понятие порядка осуществления государственного контроля (надзора) и муниципального контроля. Виды и основания проверок

Проверкасовокупность
проводимых
органом
государственного
контроля
(надзора)
или
органом
муниципального контроля в отношении юридического лица,
индивидуального предпринимателя мероприятий по контролю
для оценки соответствия осуществляемых ими деятельности
или действий (бездействия), производимых и реализуемых
ими товаров (выполняемых работ, предоставляемых услуг)
обязательным требованиям и требованиям, установленным
муниципальными правовыми актами
19

20. 2. Понятие порядка осуществления государственного контроля (надзора) и муниципального контроля. Виды и основания проверок

Осуществляемые органами государственного
контроля проверки подразделяются на:
плановые и внеплановые,
которые могут проводиться в форме:
документарной и (или) выездной проверки
20

21. 2. Понятие порядка осуществления государственного контроля (надзора) и муниципального контроля. Виды и основания проверок

21

22. 2. Понятие порядка осуществления государственного контроля (надзора) и муниципального контроля. Виды и основания проверок

В соответствии с ч. 1 ст. 9 Закона о государственном контроле предметом плановой проверки
является соблюдение ХС в процессе осуществления деятельности совокупности предъявляемых
обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами (далее –
обязательных требований), а также соответствие сведений, содержащихся в уведомлении о начале
осуществления отдельных видов предпринимательской деятельности, обязательным требованиям.
Плановые проверки проводятся на основании разрабатываемых органами государственного
контроля ежегодных планов. Они могут проводиться не чаще чем один раз в три года.
Основанием для включения плановой проверки в ежегодный план проведения плановых проверок является
истечение трех лет со дня:
1) государственной регистрации ХС;
2) окончания проведения последней плановой проверки ХС;
3) начала осуществления ХС предпринимательской деятельности в соответствии с представленным
уведомлением о начале осуществления отдельных видов предпринимательской деятельности.
В отношении ХС, осуществляющих отдельные виды деятельности, например, в сферах
электроэнергетики, энергоснабжения и повышения энергетической эффективности, плановые проверки могут
проводиться два и более раза в три года. Перечень таких видов деятельности и периодичность их плановых
проверок устанавливаются Правительством РФ. Предусмотрена особая периодичность проведения плановых
проверок и для ХС – членов СРО.
О проведении плановой проверки ХС уведомляются органом государственного контроля не позднее чем в
течение трех рабочих дней до начала ее проведения любым доступным способом.
22

23. 2. Понятие порядка осуществления государственного контроля (надзора) и муниципального контроля. Виды и основания проверок

Предметом внеплановых проверок является соблюдение проверяемым лицом в процессе
осуществления деятельности обязательных требований, выполнение предписаний органов
государственного контроля, проведение мероприятий по предотвращению причинения вреда жизни,
здоровью граждан, вреда животным, растениям, окружающей среде, по обеспечению безопасности
государства, по предупреждению возникновения чрезвычайных ситуаций природного и техногенного
характера, по ликвидации последствий причинения такого вреда.
Основанием для проведения внеплановой проверки является:
1) истечение срока исполнения ХС ранее выданного предписания об устранении выявленного
нарушения обязательных требований;
2) поступление в органы государственного контроля обращений и заявлений граждан, ХС, информации
от органов государственной власти, органов местного самоуправления, из средств массовой
информации о следующих фактах:
– возникновение угрозы или причинение вреда жизни, здоровью граждан, вреда животным,
растениям, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятники истории и культуры)
народов РФ, безопасности государства, а также угрозы или возникновение чрезвычайных ситуаций
природного и техногенного характера;
– нарушение прав потребителей (в случае обращения граждан, права которых нарушены);
3) приказ (распоряжение) руководителя органа государственного контроля, изданный в соответствии
с поручениями Президента РФ, Правительства РФ и на основании требования прокурора о проведении
внеплановой проверки в рамках надзора за исполнением законов по поступившим в органы
прокуратуры материалам и обращениям.
23

24. 2. Понятие порядка осуществления государственного контроля (надзора) и муниципального контроля. Виды и основания проверок

Предметом документарной проверки являются сведения,
содержащиеся в документах ХС, устанавливающих их
организационно-правовую форму, права и обязанности,
документы, используемые при осуществлении их деятельности
и связанные с исполнением ими обязательных требований,
исполнением
предписаний
и
постановлений
органов
государственного контроля (ч. 1 ст. 11 Закона о государственном
контроле).
Документарная проверка (как плановая, так и внеплановая)
проводится по месту нахождения органа государственного
контроля.
24

25. 2. Понятие порядка осуществления государственного контроля (надзора) и муниципального контроля. Виды и основания проверок

«Предметом» выездной проверки являются содержащиеся в документах ХС сведения, а также
соответствие их работников, состояние используемых указанными лицами при осуществлении деятельности
территорий, зданий, строений, сооружений, помещений, оборудования, подобных объектов, транспортных средств,
производимые и реализуемые ХС товары и принимаемые им меры по исполнению обязательных требований (ст. 12
Закона о государственном контроле).
Выездная проверка (как плановая, так и внеплановая) проводится по месту нахождения юридического
лица, месту осуществления деятельности индивидуального предпринимателя и (или) по месту фактического
осуществления их деятельности.
Внеплановая выездная проверка ХС по таким основаниям как возникновение угрозы или причинение
вреда жизни, здоровью граждан, вреда животным, растениям, окружающей среде, объектам культурного наследия
(памятники истории и культуры) народов РФ, безопасности государства, а также угрозы или возникновение
чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера может быть проведена только после согласования с
органом прокуратуры (ч. 5 ст. 10 Закона о государственном контроле).
Если такая проверка осуществляется в момент совершения указанных нарушений, то в связи с
необходимостью принятия неотложных мер органы государственного контроля вправе приступить к проведению
внеплановой выездной проверки незамедлительно с извещением органов прокуратуры о проведении мероприятий
по контролю посредством направления им соответствующих документов в течение двадцати четырех часов. В этом
случае прокурор или его заместитель принимает решение о согласовании проведения внеплановой выездной
проверки в день поступления соответствующих документов (ч. 12 ст. 10 Закона о государственном контроле).
25

26.

О проведении внеплановой выездной проверки ХС
уведомляется органом контроля не менее чем за двадцать четыре
часа до начала ее проведения любым доступным способом.
Предварительное уведомление проверяемого лица о начале
проведения внеплановой выездной проверки не требуется в случае,
если в результате его деятельности возникла угроза причинения
вреда или причиняется вред жизни, здоровью граждан, вред
животным, растениям, окружающей среде, объектам культурного
наследия (памятникам истории и культуры) народов РФ,
безопасности государства, возникли или могут возникнуть
чрезвычайные ситуации природного и техногенного характера.
26

27. 2. Понятие порядка осуществления государственного контроля (надзора) и муниципального контроля. Виды и основания проверок

Срок проведения как документарной, так и выездной проверки не
может превышать 20 рабочих дней. В отношении одного субъекта малого
предпринимательства общий срок проведения плановых выездных проверок не
может превышать пятьдесят часов и пятнадцать часов для микропредприятия в
год.
В исключительных случаях, связанных с необходимостью проведения
сложных и (или) длительных исследований, испытаний, специальных экспертиз
и расследований срок проведения выездной плановой проверки может быть
продлен руководителем такого органа, но не более чем на двадцать рабочих
дней, в отношении субъекта малого предпринимательства – не более чем на
пятьдесят часов, микропредприятий – не более чем на пятнадцать часов.
Юридическое лицо, индивидуальный предприниматель в качестве
источника доказательств о частоте проводимых проверок, соблюдении
органами государственного контроля законодательства и т.п. вправе вести
журнал учета проверок.
27

28. 3. Порядок организации и оформления результатов проверки. Последствия выявленных при проведении проверок нарушений

Проведению проверки органом государственного контроля предшествует:
А) издание им распорядительного акта (приказа, распоряжения), в котором должны быть указаны:
1) наименование органа государственного контроля; 2) ФИО, должности должностного лица или
должностных лиц, уполномоченных на проведение проверки, а также привлекаемых к проведению
проверки экспертов, представителей экспертных организаций; 3) наименование юридического лица
или ФИО индивидуального предпринимателя, проверка которых проводится, места нахождения
юридических лиц (их филиалов, представительств, обособленных структурных подразделений) или
места фактического осуществления деятельности индивидуального предпринимателя; 4) цели,
задачи, предмет проверки и срок ее проведения; 5) правовые основания проведения проверки, в том
числе подлежащие проверке обязательные требования; 6) сроки проведения и перечень
мероприятий по контролю, необходимых для достижения целей и задач проведения проверки; 7)
перечень административных регламентов проведения мероприятий по контролю; 8) перечень
документов, представление которых ХС необходимо для достижения целей и задач проведения
проверки; 9) даты начала и окончания проведения проверки.
Заверенные печатью копии распоряжения или приказа руководителя, заместителя
руководителя органа контроля вручаются под роспись должностными лицами, проводящими
проверку, руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю
проверяемых лиц с предъявлением служебных удостоверений.
28

29. 3. Порядок организации и оформления результатов проверки. Последствия выявленных при проведении проверок нарушений

При осуществлении государственного контроля органы контроля должны руководствоваться следующими основными принципами защиты
прав проверяемых лиц:
1) преимущественно уведомительный порядок начала осуществления отдельных видов предпринимательской
деятельности;
2) презумпция добросовестности ХС.
3) открытость и доступность для ХС правовых актов, соблюдение которых проверяется при осуществлении контроля, а
также информации об организации и осуществлении контроля, включая информацию об организации и о проведении
проверок, о результатах проведения проверок и о принятых мерах по пресечению и (или) устранению последствий
выявленных нарушений, о правах и обязанностях органов контроля, их должностных лиц, за исключением информации,
свободное распространение которой запрещено или ограничено в соответствии с законодательством РФ;
4) проведение проверок в соответствии с полномочиями органа контроля, их должностных лиц;
5) недопустимость проводимых в отношении одного проверяемого лица несколькими органами контроля проверок
исполнения одних и тех же обязательных требований;
6) недопустимость требования о получении ХС разрешений, заключений и иных документов, выдаваемых органами
государственной власти, органами местного самоуправления, для начала осуществления предпринимательской
деятельности, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами;
7) ответственность органов контроля, их должностных лиц за нарушение законодательства РФ при осуществлении
контроля;
8) недопустимость взимания органами контроля с юридических лиц, индивидуальных предпринимателей платы за
проведение мероприятий по контролю;
9) финансирование за счет средств соответствующих бюджетов проводимых органами контроля проверок, в том числе
мероприятий по контролю;
10) разграничение полномочий федеральных органов исполнительной власти в соответствующих сферах деятельности,
уполномоченных на осуществление федерального государственного контроля (надзора), органов государственной
власти субъектов РФ в соответствующих сферах деятельности, уполномоченных на осуществление регионального
государственного контроля (надзора), на основании федеральных законов и законов субъектов РФ.
29

30. 3. Порядок организации и оформления результатов проверки. Последствия выявленных при проведении проверок нарушений

При осуществлении государственного контроля проверяющие должностные лица не вправе:
1) проверять выполнение обязательных требований, не относящихся к полномочиям органа контроля, от имени которых
действуют эти должностные лица. Представители указанных лиц должны иметь специальные полномочия для участия в
проверке, оформленные распорядительным документом проверяемой организации либо доверенностью;
2) проверять выполнение требований, установленных нормативными правовыми актами органов исполнительной власти СССР
и РСФСР и не соответствующих законодательству РФ;
3) проверять выполнение обязательных требований, не опубликованными в установленном законодательством РФ порядке;
4) осуществлять плановую или внеплановую выездную проверку в случае отсутствия при ее проведении руководителя, иного
должностного лица или уполномоченного представителя ХС, его уполномоченного представителя, за исключением случая
проведения такой проверки при причинении вреда жизни, здоровью граждан, вреда животным, растениям, окружающей
среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов РФ, безопасности государства, а также
возникновении чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера;
5) требовать представления документов, информации, образцов продукции, проб обследования объектов окружающей среды
и объектов производственной среды, если они не являются объектами проверки или не относятся к предмету проверки, а
также изымать оригиналы таких документов;
6) отбирать образцы продукции, пробы обследования объектов окружающей среды и объектов производственной среды для
проведения их исследований, испытаний, измерений без оформления протоколов об отборе указанных образцов;
7) распространять информацию, полученную в результате проведения проверки и составляющую государственную,
коммерческую, служебную, иную охраняемую законом тайну;
8) превышать установленные сроки проведения проверки;
9) осуществлять выдачу ХС предписаний или предложений о проведении за их счет мероприятий по контролю.
30

31.

Теперь проверяющие не смогут запросить информацию, если она ранее
была предоставлена в распоряжение иных государственных органов, органов
местного самоуправления либо подведомственных государственным органом
или органам местного самоуправления организаций, а также информацию,
которая была предоставлена ранее в соответствии с требованиями
законодательства Российской Федерации (или) находится в государственных
или муниципальных информационных системах, реестрах и регистрах.
С указанного времени данные правила будут действовать только в
отношении федеральных проверок, в отношении проверок, проводимых при
осуществлении регионального государственного контроля (надзора). Данные
требования будут применяться с 1 января 2017 года, а в отношении проверок,
проводимых при осуществлении муниципального контроля — с 1 июля 2017 года.
31

32. 3. Порядок организации и оформления результатов проверки. Последствия выявленных при проведении проверок нарушений

Руководитель, иное должностное лицо или уполномоченный представитель
проверяемого лица при проведении проверки имеет право:
1) непосредственно присутствовать при проведении проверки, давать объяснения по
вопросам, относящимся к предмету проверки;
2)
получать от органа контроля, должностных лиц информацию, которая относится к
предмету проверки;
3) знакомиться с результатами проверки и указывать в акте проверки о своем
ознакомлении с результатами проверки, согласии или несогласии с ними, а также с
отдельными действиями должностных лиц органа контроля;
4) обжаловать действия (бездействие) должностных лиц органа контроля, повлекшие
за собой нарушение прав юридических лиц или индивидуальных предпринимателей
при проведении проверки, в административном и (или) судебном порядке в
соответствии с законодательством РФ;
5) привлекать Уполномоченного при Президента РФ по защите прав предпринимателей
либо уполномоченного по защите прав предпринимателей в субъекте РФ к участию в
проверке.
32

33. 3. Порядок организации и оформления результатов проверки. Последствия выявленных при проведении проверок нарушений

По результатам проверки должностными лицами органа контроля составляется
акт по установленной форме в двух экземплярах.
В акте проверки указываются: дата, время и место составления акта проверки;
наименование органа контроля; дата и номер распоряжения или приказа руководителя
органа контроля; ФИО и должности должностных лиц, проводивших проверку;
наименование проверяемого юридического лица или ФИО индивидуального
предпринимателя, а также ФИО и должность руководителя или уполномоченного
представителя проверяемого лица, присутствовавших при проведении проверки; дата,
время, продолжительность и место проведения проверки; сведения о результатах
проверки, в том числе о выявленных нарушениях обязательных требований, об их
характере и о лицах, допустивших указанные нарушения и др.
К акту проверки прилагаются протоколы отбора образцов продукции, проб
обследования объектов окружающей среды и объектов производственной среды,
протоколы или заключения проведенных исследований, испытаний и экспертиз,
объяснения работников ХС, на которых возлагается ответственность за нарушение
обязательных требований, предписание об устранении выявленных нарушений и иные
связанные с результатами проверки документы или их копии.
33

34. 3. Порядок организации и оформления результатов проверки. Последствия выявленных при проведении проверок нарушений

Проверяемое лицо в случае несогласия с фактами,
выводами, предложениями, изложенными в акте проверки,
либо с выданным предписанием об устранении выявленных
нарушений в течение пятнадцати дней с даты получения акта
проверки вправе представить в соответствующий орган
контроля в письменной форме возражения в отношении акта
проверки и (или) выданного предписания об устранении
выявленных нарушений.
34

35. 3. Порядок организации и оформления результатов проверки. Последствия выявленных при проведении проверок нарушений

В случае выявления при проведении проверки нарушений проверяемым лицом
обязательных требований, должностные лица органа контроля обязаны:
1) выдать ему предписание об устранении выявленных нарушений с указанием сроков их
устранения и (или) о проведении мероприятий по предотвращению причинения вреда
жизни, здоровью людей, вреда животным, растениям, окружающей среде, объектам
культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов РФ, безопасности
государства, имуществу физических и юридических лиц, государственному или
муниципальному имуществу, предупреждению возникновения чрезвычайных ситуаций
природного и техногенного характера, а также других мероприятий, предусмотренных
федеральными законами.
Предписание должностного лица должно быть реально исполнимо и содержать
конкретные указания, четкие формулировки относительно конкретных действий, которые
необходимо совершить исполнителю и которые должны быть направлены на
прекращение и устранение выявленного нарушения;
2) принять меры по контролю за устранением выявленных нарушений, их
предупреждению, предотвращению возможного причинения вреда указанным выше
объектам, а также принять меры по привлечению лиц, допустивших выявленные
нарушения, к ответственности (ст. 17 Закона о35государственном контроле).

36. 3. Порядок организации и оформления результатов проверки. Последствия выявленных при проведении проверок нарушений

Если
проверяющими
лицами
вследствие
действий
(бездействия) был причинен вред ХС, то он подлежит возмещению за
счет средств соответствующих бюджетов в соответствии с
гражданским законодательством (см. ст. 1069 и 1071 ГК РФ). В состав
вреда включается в том числе упущенная выгода, расходы,
относимые на себестоимость продукции (работ, услуг) или на
финансовые результаты их деятельности, затраты, которые
проверяемые лица осуществили или должны осуществить для
получения юридической или иной профессиональной помощи.
Вред, причиненный правомерными действиями должностных
лиц органа контроля, возмещению не подлежит, за исключением
случаев, предусмотренных федеральными законами.
36

37. 3. Порядок организации и оформления результатов проверки. Последствия выявленных при проведении проверок нарушений

Результаты проверки, проведенной органом контроля с грубым
нарушением установленных Законом о государственном контроле требований
к организации и проведению проверок, не могут являться доказательствами
нарушения проверяемого лица обязательных требований и подлежат отмене
вышестоящим органом государственного контроля или судом на основании
заявления проверяемого лица.
К грубым нарушениям относится, например, нарушение срока
уведомления о проведении плановой и внеплановой проверки; привлечение к
проведению мероприятий по контролю не аккредитованных в установленном
порядке граждан и организаций; отсутствие оснований для проведения
плановой и внеплановой проверки, несогласование с органами прокуратуры
внеплановой выездной проверки по основаниям, предусмотренным в п/п «а» и
«б» п. 2 ч. 2 ст. 10 Закона о государственном контроле; нарушение сроков и
времени проведения плановых выездных проверок в отношении СМП;
проведение проверки без распоряжения или приказа руководителя,
заместителя руководителя органа государственного контроля; истребование
документов, не относящихся к предмету проверки; превышение установленных
сроков проведения проверок и др. (ст. 20 Закона о государственном контроле).
37

38. ВАЖНО!

с 1 января 2016 года по 31 декабря 2018 года не проводятся плановые проверки в отношении
юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, отнесенных в соответствии с положениями статьи 4
Федерального закона от 24 июля 2007 года N 209-ФЗ "О развитии малого и среднего предпринимательства в
Российской Федерации" к субъектам малого предпринимательства
Данный запрет не распространяется на хозяйствующие субъекты, осуществляющие виды деятельности,
указанные в части 9 статьи 9 Федерального закона «О защите прав юридических лиц и индивидуальных
предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», а также
тех, кто по итогам предшествующих трех лет подвергнут административному наказанию за грубые нарушения
законодательства.
Юридическое лицо, индивидуальный предприниматель вправе подать в соответствующий орган
контроля заявление об исключении проверки из ежегодного плана проведения плановых проверок, если полагают,
что мероприятие по контролю включено в ежегодный план в нарушение указанных требований законодательства.
При разработке ежегодных планов проведения плановых проверок на 2017 и 2018 годы на контролеров
возложена обязанность по проверке информации об отнесении включаемых в ежегодный план проведения
плановых проверок юридических лиц, индивидуальных предпринимателей к субъектам малого
предпринимательства.
Проведение плановой проверки вопреки указанным положениям является грубым нарушением
требований законодательства о государственном контроле и влечет недействительность ее результатов.
Министр экономического развития Алексей Улюкаев ранее сообщил, что планируемый мораторий на проверки
малого бизнеса коснется порядка 1 млн проверок. "За прошлый год проведено 2,4 млн проверок, из них 950 тыс. плановых. Вот это тот массив, который будет затронут требованиями настоящего документа", - сказал он.
38

39.

Как принятые положения будут применяться на практике, можно
увидеть на примере ФАС (Письмо от 12.08.2015 N АК/41908/15 "О проверках в
сфере рекламы в период 2016 - 2018").
Запрет на проведение проверок в отношении субъектов малого
предпринимательства распространяется в том числе на проверки,
проводимые в сфере рекламы. При планировании проверок в сфере рекламы
территориальные органы ФАС должны руководствоваться следующим:
- указанный запрет носит временный характер (затрагивает период 2016 - 2018
гг.);
- он установлен исключительно в отношении плановых проверок. На
проведение внеплановых проверок в сфере рекламы данный запрет не
распространяется;
данный
запрет
применяется
только
к
субъектам
малого
предпринимательства, в отношении остальных лиц он не действует.
39

40. Риск-ориентированный подход

Новые положения Федерального закона N 294-ФЗ в части риск-ориентированного подхода при осуществлении
государственного контроля (надзора) будут применяться с 01.01.2018. При этом Правительство РФ вправе определить отдельные виды
государственного контроля (надзора), которые с применением риск-ориентированного подхода могут осуществляться до 1 января 2018
г.
Общие положения Федерального закона N 294-ФЗ дополняются ст. 8.1 "Применение риск-ориентированного подхода при
организации государственного контроля (надзора)".
В соответствии с данной статьей в целях оптимального использования трудовых, материальных и финансовых ресурсов,
задействованных при осуществлении государственного контроля (надзора), снижения издержек юридических лиц, индивидуальных
предпринимателей и повышения результативности своей деятельности органы государственного контроля (надзора) при организации
отдельных видов государственного контроля (надзора), определяемых Правительством РФ, применяют риск-ориентированный подход.
Риск-ориентированный подход должен решить три основные задачи:
- оптимизировать затраты на проведение проверок;
- снизить издержки проверяемых лиц (организаций и индивидуальных предпринимателей);
- повысить результативность органов государственного контроля.
Риск-ориентированный подход представляет собой метод организации и осуществления государственного контроля
(надзора), при котором в предусмотренных законом случаях выбор интенсивности (формы, продолжительности, периодичности)
проведения мероприятий по контролю определяется отнесением деятельности юридического лица, индивидуального предпринимателя
и (или) используемых ими при осуществлении такой деятельности производственных объектов к определенной категории риска либо
определенному классу (категории) опасности.
Соответственно, все организации и индивидуальные предприниматели будут отнесены к определенному классу
(категории) опасности и (или) определенной категории риска. Соответствующие критерии и правила отнесения будут установлены
Правительством РФ, если они не предусмотрены федеральным законом. Указанные правила должны определять возможность подачи
юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем заявления об изменении присвоенных им ранее категории риска или класса
(категории) опасности.
К этой работе будут привлечены и федеральные органы исполнительной власти, осуществляющие функции по выработке
государственной политики и нормативно-правовому регулированию в соответствующей сфере деятельности.
40

41.

СПАСИБО ЗА
ВНИМАНИЕ!
41