Отчет о деятельности за 2017 год

1.

Отчет о деятельности за 2017 год
Директор Департамента корпоративного аудита
Л.В. Учуваткин
2018 год
г. Москва
Департамент корпоративного аудита
11.02.2024

2.

Ключевые итоги за 2017 год
Кадровая работа в 2017 году
~ 25% передаем на согласование
~ 65% от тех кто начинает процесс
трудоустройства выходят на работу
Динамика фактической численности в 2017 году, чел.
10
24*
325
44
40
176
26
Штат. числ.
(01.01.2017)
*-
На начало года
24
Принято
Уволено
На конец года
Кол-во рассмотренных
резюме
Проведено
собеседований
Принято на работу
30% новых сотрудников принято на
работу в 4 кв. 2017 г.
декабрь 2016
декабрь 2015
декабрь 2017
План – 55 чел.
План – 44 чел.
План – 33 чел.
План – 31 чел.
ССЧ – 23 чел.
ССЧ – 34 чел.
Факт – 26 чел.
(94%)
Подобранных
специалистов – 7
чел.
-----
ССЧ – 19 чел.
Факт – 22 чел.
(71%)
январь 2018
Факт – 40 чел.
(91%)
Факт – 41 чел.
(75%)
За 2017 год прирост численности на 14 чел (14% от кандидатов).
Среднесписочная численность выросла на 48%.
Заполнение ШР: 75% от тек. числ. (87% с учетом согласования)
Из 61 процесса верхнего уровня ДКА «условно обслуживает» 28*
(46%), целевой численностью 55 чел. Средний удельный показатель
составляет 2 (55/28) чел. на один процесс.
Первый год с укомплектованным «руководящим составом»
Персональный состав:
• Руководители (дир, зам. дир., НУ) -5 чел. -12%
• Среднее звено (ЗНУ, Менеджеры) – 12 чел. – 29%
• Основной состав (гл., вед,, 1категории спец.) – 24чел. – 59%
* Снабжение представлено одним процессом.
2

3.

Ключевые итоги за 2017 год
Производственные итоги
НАГРУЗКА НА 1 работника ДКА (проверок в год)
1,1
1,9
2
2015 год
2016 год
Кварталы
Запланировано
проверок
0,8
2017 год
Выполнено
проверок
Фактически выполнено 45
проверок в 2016 году
1-й квартал
6
8
+33 %
2-й квартал
10
15
+50 %
23
83% от
годового
плана
I
16
2 (5%)
4 (9%)
13
(29%)
14
(37%)
план 2018 год
Перевыполнение плана,
%
3-й квартал
7
7
0%
4-й квартал
5
8
+60 %
Итог:
28
38
+36 %
Фактически выполнено 38
проверок в 2017 году
22
(58%)
28
(62%)
Плановые
Внеплановые
Мониторинги
Плановые
Внеплановые
Мониторинги
Общее перевыполнение плана составило +36%, при этом за первое
полугодие выполнено 83% плана
Нагрузка по проверкам на одного работника составила 1,1. Снизили
за счёт:
• роста численности,
• роста количества Поручений (след. слайд),
• оформления не всех работ как проверочные мероприятия,
• консолидации несколько отчетов и СЗ ГИД в рамках одной проверки.
Снижение доли внеплановых проверок с 62 до 37%.т.е. ~40% Плана
было заменено (есть темы, за которые уже три года
не можем взяться).
3

4.

Ключевые итоги за 2017 год
Работа с ЛНД/РД
Производственные итоги
Кол-во, шт/удельный вес
на 1 работника
Поручения Главного
исполнительного директора
Поручения Главного
исполнительного директора в
качестве соисполнителей
Поручения Руководителя
С ВА
Принято решений в С Э С РД
Кол-во Мониторингов
(подготовка резолюций)
2015
2016
2017
Выпущено ЛНД
21
81
113
1,11
3,52
3,32
37
130
174
1,95
5,65
5,12
772
781
1063
40,63
33,96
31,26
11
48
62
0,58
2,08
1,82
Выпущены 4
типовых программы
проверок
Выпущены РД
186*
5,5
- Положение ПАО «НК «Роснефть» Порядок ведения карты
процессов верхнего уровня паспортов бизнес-процессов
№ П3-01 Р-0015 ЮЛ-001 Версия 1.00 введено в действие
26.10.2017г.
- «Проверка соблюдения требований ЛНД при организации и
проведении закупки МТР в рамках консолидированных лотов»;
- «Оценка соблюдения требований ЛНД и ОРД Компании при
проведении внутригрупповых закупок»;
- «Аудит системы внутреннего контроля подготовки бухгалтерской
(финансовой) отчетности по РПБУ ПАО "НК "Роснефть"»
- Типовая программа проверки по направлению корпоративного
аудита «Аудит эффективности корпоративного управления».
- Приказ «О распределении обязанностей между
топ-менеджерами» от 02.05.2017 №262
- Приказ «Об организации работы по подготовке и проведению
ежегодных аудитов ДПР, выполнения и нормализации КПЭ»
от 14.12.2017 №781
* Без учета мониторингов в рамках проведения проверок
Стоимостная оценка НиН,
млрд руб.*
Наибольшее по СВА количество выполненных Поручений - 113 шт.
Риски
В абсолютном выражении показатели растут. Удельная нагрузка по
Упущенная выгода
показателям производительности не снижается.
52% проверок априори «носят неденежный характер», а нацелены
21;
35%
на «предоставление гарантий» аудитом.
Стоимостная оценка НиН – 61,2 млрд. руб. Используем 2 категории: риски
– различные завышения/неоптимальные решения руководителей которые
предотвратили или зафиксировали; ущерб – это вывод активов.
2; 3%
1; 2%
37;
60%
Резерв
Непроизводительные
расходы
Реальный ущерб
* Данные УМОиВА за 11 мес. 2017 г.
4

5.

Ключевые итоги за 2017 год
Взаимодействие с ССП СВА и ССП Компании
Взаимодействие с Правовой службой и Службой
безопасности в рамках проведения внутренних
расследований и судебных споров по защите интересов
Компании и АНК Башнефть
Защита интересов в суде по проверкам связанным с
выводом активов и «выплатам золотых парашютов»
топ-менеджерам
Взаимодействие с Службой Главного бухгалтера по
разработке методологии распределения
административных затрат на бизнес-процессы
верхнего уровня
Выпущены Мет. рекомендации по распределению
общехозяйственных затрат на Процессы верхнего
уровня
Взаимодействие с Кадровой службой в рамках
формирования приказа о распределении
ответственности между топ-менеджерами и
актуализации Положений о структурных
подразделениях с использованием ИС ИППУ*
Выпущен приказ о распределении ответственности
между топ-менеджерами от 02.05.2017 №262 и
сформированы или актуализированы в 2017 году
91% Положений о структурных подразделениях с
использованием Информационного портала
процессного управления (ИС ИППУ).
Привлечение работников ДРА, ДОА к проверкам
ДКА:
• 6 работников ДРА (278 чел/дня) для проведения проверок выполнения
показателей Долгосрочной программы развития и КПЭ руководителей
Компании и ОГ за 2016 год.
• 2 работника ДРА (91 чел/дней) на проверки по выводу активов и
финансовых средств из АНК Башнефть.
• 6 работников ДРА (131 чел/дней) на проверку эффективности
организации процедур закупок и контрактования СМР по Ванкорскому
кластеру.
Уровень интеграции: 6% составил фонд рабочего
времени участия работников ДРА, ДОА в Плане ДКА
Участие работников ДКА:
• Экспертиза материалов проверки ДРА по СВК РПБУ.
• Синхронизация выпуска проверок по СИЗам и подготовка позиции по
методике учета травматизма.
• Экспертиза методологических материалов УМОиВА.
• 1 работника ДОА (17 чел/дни) на проверку управления инвестициями в
Блоке РиД в части КС.
* ИС ИППУ – Информационный портал процессного управления
5

6.

Основные направления проверок в 2017 году
СНАБЖЕНИЕ
ЭКОНОМИКА И ФИНАНСЫ
КОРПОРАТИВНЫЙ БЛОК
Ретроспективные закупки
Аудит СВК РПБУ
Эффективность СУРиВК и КУ
Выполнение и нормализация
КПЭ и ТЭП БП Компании
Вывод активов и финансовых
средств из АНК Башнефть
Экспертиза показателей
эффективности на 2017 год
Охрана сведений
конфиденциального характера
Оценка обоснованности
обязательств по выплатам в
рамках мотивационных
программ АНК Башнефть
ИТ аудиты: управление
учетными записями;
защищенность ИТ
инфраструктуры от киберугроз
Реализация Долгосрочной
программы развития
за 2016 год
Эффективность процесса и
отдельных сделок слияний и
поглощений
Аудиты ФХД дочерних обществ
АО «Роснефтегаз»
Эффективность организации
процессу управления
инвестициями в капитальном
строительстве
Проверка закупок емкостного
оборудования
Оценка уровня стандартизации
номенклатур МТР
Проверка закупок спецодежды
Эффективность управления
запасами МТР
Закупки строительномонтажных работ (СМР)
Проверка внутригрупповых
закупок и оценка проведения
Закупочной кампании 2017
Проверка поручений ГИД с
затянувшимся характером
исполнения, в т.ч. по
авиационному обеспечению
- Новые направления проверок
6

7.

Экономический эффект УАСС от реализации предложений аудита
По результатам проверки эффективности закупок СИЗ
Введенные в 1 квартале 2017 году новые технические требований на спецодежду, ограничивают конкуренцию и приводят к
удорожанию закупки СИЗ на 2,5 млрд. руб. что подтвердила закупка 4 квартала 2017 года.
Нормы выдачи СИЗ формализованы и приведены в соответствие с фактически выдаваемыми Обществами Группы объемами
спецодежды, что устранило риск предъявления налоговых претензии на сумму 235 млн. рублей.
По результатам проверки закупок емкостного оборудования
Сотрудники Службы снабжения завышали начальные цены (НМЦ) на отдельные позиции емкостного оборудования с целью
формирования «фиктивной экономии» на общую сумму 1,6 млрд. рублей Установлены признаки корпоративного
мошенничества. Трудовые отношения с указанными сотрудниками прекращены.
По результатам проверки по оценке эффективности управления запасами
Установлены риски недостачи на сумму 180 млн. рублей, а также необоснованно заявленных к закупке МТР на сумму 3,3 млрд.
рублей (не предусмотрены к вовлечению по Плану КВ).
По результатам проведенных проверок подготовлен ЛНД по управлению запасами, а также формализован порядок подачи заявок
на закупку МТР (в форме ОРД). Снижены приведенные риски необоснованно заявленной потребности в МТР.
Регламентация процесса организации и проведения закупок
В ходе ранее проведенных аудитов отмечалось отсутствие регламентации целого ряда закупочных «подпроцессов и процедур»
(ретроспективные сделки, регламентация проведении закупок, организация технических аудитов и входного контроля и т.д.).
По результатам работы ДКА исполнителями в Бизнес подразделениях разработан и актуализирован 51 ЛНД и ОРД :
— в области ценообразования – формализованы механизмы расчета плановых цен на МТР и методики расчета НМЦ
на
отдельные виды работ и услуг (сейсморазведочные работы, НИР, сервисные работы с применением гибкой НКТ и т.д.)
— в области регламентации закупок – актуализирован порядок организации закупочного процесса (в работе 1148 дн.);
— в области стандартизации - актуализированы 38 ЛНД в области стандартизации (ЕТТ, ТОЛ и ТТТ), исключена возможность
необоснованного использования дополнительных требований к комплектации или материальному исполнению.
7

8.

Экономический эффект от реализации аудитов УАЭиФ ДКА в 2017 году
По результатам аудита выполнения КПЭ за 2016 год
Не подтверждено заявленное выполнение130 показателей эффективности 66 руководителей Компании и Обществ группы.
Средняя экономия от фонда годового премирования по указанным руководителям – 10%.
По результатам аудита нормализации ТЭП бизнес-плана Компании за 2016 год
Не подтверждены заявленные менеджментом Компании факторы нормализации ключевых ТЭП Компании:
«Капитальные затраты» (+15 млрд руб.), «Эксплуатационные затраты» (+5 млрд руб.), «EBITDA» (+0,2 млрд руб.),
которые в дальнейшем повлекли изменения в расчетах нормализации ТЭП «Свободный денежный поток» и «Чистый долг». По
результатам аудита корректировали материалы Совета директоров ПАО НК Роснефть.
По результатам аудитов Программы долгосрочной мотивации (LTI) и Программы
дополнительного ежегодного вознаграждения Президента ПАО «АНК «Башнефть»
Предусмотренные Программами выплаты являются экономическими необоснованными и имеют характер «золотых
парашютов». На основании искового заявления прокурора Республики Башкортостан, подготовленного с учетом результатов
аудита, решением суда удовлетворено заявление о запрете произведения выплат по программам в размере более 2 млрд
рублей.
По результатам экспертизы показателей эффективности на 2017 год
Разработана СВА и кадровой службой и утверждена Главным исполнительным директором Матрица согласования ключевых
показателей эффективности, закрепляющая зоны ответственности для каждого из согласующих лиц, формализован процесс
и порядок взаимодействия ССП по вопросам вынесения результатов нормализации на утверждение органами управления
Компании.
По результатам проверки выполнения Поручений ГИД с затянувшимся характером
исполнения, в т.ч. Поручений по авиационному обеспечению
Определен потенциальный размер оптимизации административно-управленческих расходов - 6 млрд руб. за счет
повышения эффективности использования простаивающих воздушных судов Компании и определения вариантов их полной
загрузки.
8

9.

Экономический эффект от реализации аудитов УКАиК ДКА в 2017
По результатам аудита СУРиВК
Переход на централизованную модель СУРиВК: единый ответственный – Финансовый директор; создан ДРиВК, упразднены
ДР и ДВК. Разработан единый реестр рисков, определен риск аппетит.
По результатам аудитов вывода активов и финансовых средств из Башнефти
Поданы иски к Группе АФК на 170,6 млрд руб. и 131,6 млрд. руб. Заключено мировое соглашение о возмещении ПАО
«Башнефть» причинённых ей убытков в размере 100 млрд руб.
По результатам аудита эффективности процесса и сделок слияний и поглощений
Закрепление ответственности за кураторами активов за реализацию сделок до 50 млн долл. США, восстановлен реестр
сделок слияний и поглощений за 2015-2017. Приобретение отдельных активов по завышенной цене: стоимость сделок
превышает чистые активы на 20 млрд руб., по отдельным сделкам стоимость выше цены оценщика в 2-3 раза, или на 42
млн долл. США.
По результатам аудита охраны сведений конфиденциального характера
Выявлены более 400 нарушений. 151 нарушитель режима КТ лишены годового премирования на 5%.
По результатам аудитов учетных записей и защищенности ИТ инфраструктуры
По результатам вирусной атаки заражено более 30 тыс. АРМ, 4 тыс. серверов, приостановлена деятельность 579 АЗК и
отгрузка с 13 нефтебаз и 2 НПЗ. Общий ущерб не менее 0,7 млрд руб. Сформирован план мероприятий по повышению
уровня защиты ИТ-инфраструктуры.
Выявлены и заблокированы доступы уволенных сотрудников в ИС, заблокирован несанкционированный
привилегированный доступ работников подрядной организации к ИС с КТ информацией.
По результатам проверки управления инвестициями в Блоке РиД, в части КС
Реорганизация управления КС: создан ДМиККС, повышена ответственность АСПУЭР РиД и ДИА за эффективность
инвестиций и управление рисками, повышена ответственность ДКСОНГД за контроль проектов КС РиД.
9

10.

Основные административные направления работы в 2017 году
ПЛАН
1. Прием на работу персонала. Комплектация с 64% до
90% штатной численности.
Структурирование работы внутри управлений,
выделение направлений и компетенций
ФАКТ
ВЫПОЛНЕНО: Фактическая численность на 31.12.2017г. составила 40
работников, что составляет 91% от штатного расписания.
Работа реализована частично в связи с ограниченным количеством
персонала в 2017г.
2. Развитие направления ИТ-аудитов: подбор
квалифицированных специалистов + проведение
тематических проверок по ИТ направлению
ВЫПОЛНЕНО:
- Группа ИТ укомплектована четырьмя квалифицированными
специалистами.
- Проведены: 2 ИТ проверки (защита ИТ инфраструктуры от киберугроз,
управление учетными записями),
- В 2 аудита включены разделы по ИТ (корпоративное управление,
охрана сведений КТ).
- Проведен мониторинг Карты ПВУ и Паспортов бизнес-процессов, в т.ч. в
части автоматизации их ведения.
3. Формирование группы по мониторингу и
поддержке КПЭ, систематизация работы
ВЫПОЛНЕНО: Сформирована группа КПЭ из двух человек. По результатам
работы:
- обеспечено своевременное исполнение 6 поручений ГИД и
12 поручений руководителя СВА;
- подготовлен и проведен ежегодный обучающий семинар по теме
«Система годового премирования руководителей Компании и ОГ»;
- обеспечена подготовка и согласование Приказа от 14.12.2017 №781 об
организации работы по подготовке и проведению ежегодных аудитов
ДПР, выполнения и нормализации КПЭ.
4. Администрирование и реализация проекта по
формированию карты процессов верхнего уровня,
реализация поручений ГИД
ВЫПОЛНЕНО: План развития Карты ПВУ 2017 (П-56228-ИС от 20.12.2016)
выполнен на 100%. Подробная информация представлена в рамках
отдельного доклада.
10

11.

План деятельности внутреннего аудита на 2018 год
Основные направления
КЛЮЧЕВЫЕ ПАРАМЕТРЫ ПЛАНА 2018
Проверки планируется выполнять преимущественно 24 проверочных мероприятия
силами работников ДКА
70%
План плановых проверок ДКА:
от плана
8
Обязательные проверки
1-й Кв. – 8 проверок;
2-й Кв. – 6 проверок;
2
3-й Кв. – 6 проверок;
Закупка номенклатуры
Блока Нефтепереработка
Организация ценового контроля за
закупками
Проверка деятельности Региональных
операторов снабжения (РОС)
Организация претензионной работы в
Компании
- Новые направления проверок
"Очень нужные" проверки
Проверки по Поручениям
7
4-й Кв. – 4 проверки.
УПРАВЛЕНИЕ АУДИТА СИСТЕМЫ
СНАБЖЕНИЯ
7
КЛЮЧЕВЫЕ ПРОВЕРКИ 2018
УПРАВЛЕНИЕ АУДИТА ЭКОНОМИКИ
И ФИНАНСОВ
Аудит Процесса бизнес-планирования
Выполнение КПЭ руководителями
Компании за 2017 год
Нормализация ТЭП бизнес-плана и КПЭ
руководителей Компании за 2017 год
Мониторинг ФХД ПХК ЦСКА
Мониторинг эффективности учетной
функции
- 70% плана составляют
проверки без
возможности переноса;
- ДКА имеет обязательства
по проведению
одной/двух ИТ проверок
Прочие плановые проверки
УПРАВЛЕНИЕ КОРПОРАТИВНОГО
АУДИТА И КОМПЛАЕНС
Корпоративная собственность,
непрофильные неэффективные активы
Эффективность реструктуризации ИТ
Эффективность системы управления
инновационной деятельностью
Организация работы с КТ
Эффективность сделок слияний и
поглощений в Газовом блоке
11

12.

В рамках защиты интересов Компании в связи с понесенным ущербом от неправомерных
действий бывших акционеров Башнефти – Группы АФК поданы исковые заявления об убытке
на 170,62 млрд руб. и на 131,64 млрд руб. С Группой АФК 25.12.2017 подписано мировое
соглашение о компенсации убытка в размере 100 млрд руб.
проведено 3 аудита
2 расследования
март – апрель 2017
Проверка вывода
финансовых средств
Башнефти за рубеж
(ПА-17020-ДКА)
октябрь –
декабрь 2016
Комплексный
аудит Башнефти
(ВА-16084-16091СВА)
январь – февраль 2017
Проверка вывода
энергетических активов из
Башнефти
(ПА-17021-ДКА)
январь – март 2017
Проверка обоснованности
реструктуризации
Башнефти
(ПА-17023-ДКА)
поданы 2 иска в Арбитражный суд и 1 заявление в ФСБ РФ
май – июнь 2017
Внутреннее расследование
(распоряжение от
11.05.2017 №219)
21.07.2017
Заявление в ФСБ России по
Р.Башкортостан
15.05.2017
март – апрель 2017
Внутреннее расследование
(распоряжение от
24.03.2017 №125)
Иск о взыскании с Группы
АФК убытков на
170,62 млрд руб.
30.08.2017
Решением Арбитражного
суда частично
удовлетворены требования
на 136,27 млрд руб.
26.12.2017
Утверждено судом мировое
соглашение о взыскании с
Группы АФК убытков на
сумму 100 млрд руб.
11.12.2017
Иск о взыскании с Группы
АФК убытков в связи с
выплатой дивидендов на
131,64 млрд руб.
26.12.2017
Приостановлено до
исполнения Группой АФК
обязательств по мировому
соглашению
В период с 19.10.2016 по 26.12.2017 (433 календарных дня, 295 рабочих дней):
- принято участие в 16 заседаниях суда, в 2 – заочно;
- подготовлено отчетов и заключений – 6;
- подготовлено справочных материалов – более 30;
- подготовлено докладов и мониторингов – 28;
- подготовлено информационно-аналитических материалов – более 20;
- проведено дополнительных проверок – 1 (обоснование курсовой разницы, расчеты за 2012-2016)
- проведено встреч/ совещаний – более 40;
- дано объяснений и пояснений следственным органам – 6;
- проведено экспертизы материалов – 9.
В проекте принимали участие 13 работников ПАО «НК «Роснефть»:
- 5 работников Правового блока;
- 5 работников СВА (2 – участие в судебных разбирательствах, 3 – удаленная поддержка)
- 2 работника Службы безопасности;
- 1 работник Департамента информации и рекламы;
Трудозатраты работников СВА составили 369 человеко-дней, (295 рабочих дней х 5 работников х 25% - коэффициент
вовлеченности), в том числе в период судебных споров (с 15.05.2017 по 26.12.2017) – 199 человеко-дней. % от фонда
рабочего времени УКАиК составил 17%
12

13.

Развитие Карты ПВУ и Паспортов бизнес -процессов
Сформированы и утверждены
топ-менеджерами 90%
Паспортов бизнес-процессов
СВА назначена
ответственной за
мониторинг и
анализ Карты
ПВУ с 25.05.2015
2015
Разработана и
утверждена
Карта ПВУ
Утвержден приказ
о распределении
обязанностей топменеджеров на
основании Карты
ПВУ (от
02.05.2017 №262)
Утверждены
мероприятия по
развитию
Карты ПВУ на
2017
2016
Актуализированы ПСП на ИР ПВУ
Утверждено Положение
«Порядок ведения Карты ПВУ и
Паспортов бизнес-процессов»
Разработаны
Методические
рекомендации по
распределению
общехозяйственных
затрат на ПВУ
Проведена классификация
ЛНД в разрезе бизнеспроцессов, автоматизирована
привязка ЛНД к Паспортам
бизнес-процессов.
Сформирован проект ЕРР в
привязке к бизнес-процессам.
Классифицированы ИТрешения и ИТ-проекты в
соответствии с Картой ПВУ
2017
Актуализирована
Карта ПВУ, 41
Паспорт бизнеспроцессов,
утверждены
мероприятия по
развитию Карты
ПВУ на 2018 год
(П-320-ИС от
15.01.2018)
2018
Проблемы и задачи развития
Недостаток ресурсов
Применение ПВУ в СВА
Недостаточно ресурсов для развития Карты
ПВУ и паспортов бизнес-процессов
(выделенных штатных единиц). Работа
ведется факультативно, в оставшееся от
проверок время.
Неактивно, ограничено использование Карты
ПВУ и Паспортов БП в СВА при проведении
проверок
Решение: обеспечить набор персонала с
выделенным функционалом по развитию
Карты ПВУ и Паспортов бизнес-процессов
Решение: разработать очные и дистанционные
курсы для работников СВА, провести очное и
заочное обучение использования ИР ПВУ с
актуальной информацией о процессах Компании
13

14.

Цифровизация внутреннего аудита (ДКА)
Профильные программы:
GRC SAS
Базовые программы:
Внешние:
Гарант
Консультант
СПАРК
Внутренние:
Почта, VipNet
Microsoft
СЭСРД
Lotus
SharePoint
НОБ
АУДИТОР
Для чего применяются ИС:
1. Для оформления документации и презентаций (продукты M icrosoft) и обмена
информацией, в том числе КТ (Outlook, VipNet)
2. Для ведения документооборота и согласования распорядительной документации
(СЭД, СЭСРД)
3. Для анализа и планирования проверок, предварительной подготовки вопросов и т.д.
(Консультант, Гарант, НОБ, ПМ, БСА)
4. Для проверки и сбора информации о контрагенте (СПАРК)
5. Для получения текущей информации по деятельности Компании в разрезе
интересующего вопроса выполняемых проверок (ИР на базе SAP/ R3: SRM , НСИ,
СКЛФО, СЦВД, АСВУД и т.д. )
6. Для регистрации проверок, формирование отчетности (SAS)
Бизнес процессы:
Специализированные программы:
Экономика и
финансы
ИР на базе SAP R/ 3, OFA
Бухгалтерия и
налоги
ИР на базе SAP R/ 3,
Типовая ИС БУ/ НУ, Налоговое
администрирование
Корп. управление
и прав.
обеспечение
Един. периметр (SAP R/ 3), ИС
Портал СД, ИС Обработка
вопросов акционеров
ИТ и безопасность
Альфабет, IAM , СМСИБ
Кадры
Ед. корп. шаблон по упр.
персоналом - модуль HR SAP R/ 3
Снабжение МТР,
работами,
услугами
ИР на базе SAP R/ 3:
SRM , ЦЗК, Оператор закупки…
Особенности работы с ИС:
Отсутствие единого инф. пространства. Много ИС с противоречащей или не взаимоувязанной информацией. Недостоверная информация в
ИС, требует проверки. Признание легитимности выгружаемой из ИС информации, без подписи владельца информации.
Не все процессы автоматизированы, не все процессы могут быть автоматизированы.
В большинстве ИС/ИР отсутствует роль Аудитора. Владельцы не предоставляют или ограничивают доступ к ИС.
Своевременное и полное обеспечение ИТ (техника, ПО, инфраструктура: удаленный доступ)
14

15.

Спасибо за внимание!
2018 год
г. Москва