Криминалистическое исследование документов

1.

2.

3.

Криминалистическое исследование
документов – это отрасль
криминалистической техники,
которая изучает закономерности
возникновения, развития и
становления специфических
особенностей письменной речи и
почерка, определяющих
индивидуальность последнего, а
также следов как результатов
изготовления и изменения
документов, и разрабатывает на
этой основе средства, приёмы и
методы обнаружения, изъятия и
исследования указанных следов и
признаков в целях выявления,
раскрытия и расследования
преступлений (Р.С. Белкин).

4. Криминалистическое исследование документов подразделяется на:

технико-криминалистическое исследование
документов (изучает материалы документа,
техническую сторону их изготовления и внесения
изменений в документы путем подчистки, дописки,
травления и т.д.);
судебное почерковедение (исследование
почерка преследует цель установить исполнителя
документа либо его индивидуальные свойства и
состояние (пол, возраст, выработанность
письменных навыков, профессия, состояние
стресса, опьянения, наркотического возбуждения и
др.));
судебное автороведение (установление автора
текста).

5.

Термин
«документ»
происходит от
латинского слова
«documentum»,
что означает –
образец,
свидетельство,
доказательство.

6. Термин «документ» рассматривается в широком и узком смысле слова.

В широком понимании документ – это
материальный объект, содержащий информацию в
зафиксированном виде и специально
предназначенный для ее передачи во времени и
пространстве.
Документ в узком смысле слова – письменный
акт, предназначенный удостоверять факты и
события, имеющий правовое значение, исходящий
от учреждений, предприятий, организаций и
отдельных граждан, надлежаще составленный с
использованием знаков конкретной письменности и
содержащий необходимые реквизиты.

7.

В федеральном законе «Об
обязательном экземпляре
документов» дается
следующее определение:
«Документ – это
материальный носитель с
зафиксированной на нем в
любой форме информацией в
виде текста, звукозаписи,
изображения и (или) их
сочетания, который имеет
реквизиты, позволяющие его
идентифицировать, и
предназначен для передачи
во времени и в пространстве
в целях общественного
использования и хранения».

8. Функции документа:

информационная – в документе фиксируются факты, события,
явления объективной действительности и мыслительной
деятельности человека.
организационная – с помощью документа обеспечивается
воздействие на коллективы людей для организации и
координации их деятельности.
внешние связи предприятий и организаций обеспечивает
коммуникативная функция документа.
юридическая функция документа заключается в том, что
содержание документа используется в качестве доказательства
при рассмотрении спорных вопросов сторонами отношений, не
говоря уже об органах следствия, прокуратуры и суда.
Ряд документов изначально наделен юридической функцией
(договорная документация, нотариально заверенные документы,
правовые акты органов государственного управления и т.д.).
воспитательная функция документа заключается в том, что он
дисциплинирует исполнителя, требует повышенного уровня
образовательной подготовки и т.д.

9.

Реквизиты документа – это
обобщенное название элементов
оформления документов, выполненных
полиграфическими способами или на
знакопечатающих устройствах
(подпись, оттиск печати и штампа и
т.д.)

10. Под реквизитами документа понимается:

совокупность обязательных элементов
оформления официального документа: текст,
оттиски печатей и штампов, номера, фотоснимки
владельца документа, подписи и т.д.
совокупность данных, индивидуализирующих
документ: его наименование, номер, дата выдачи,
организации и лицо, выдавшее документ,
фамилия владельца;
сумма для документов, отражающих движение
денежных средств и т.д.

11.

Каждый документ можно разделить на 3
основные части:
1) заголовочную часть (в нее входят
реквизиты, расположенные до текста);
2) основную часть (реквизиты текст и
приложения);
3) оформляющую часть (реквизиты,
расположенные ниже текста и
приложения).

12. Состав реквизитов, которые используются при подготовке и оформлении организационно-распорядительных документов, приведен в

государственном стандарте ГОСТ Р 6.30-2003.
01 - Государственный герб Российской Федерации;
02 - герб субъекта Российской Федерации;
03 - эмблема организации или товарный знак (знак обслуживания);
04 - код организации;
05 - основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
юридического лица;
06 - идентификационный номер налогоплательщика/код причины
постановки на учет (ИНН/КПП);
07 - код формы документа;
08 - наименование организации;
09 - справочные данные об организации;
10 - наименование вида документа;
11 - дата документа;
12 - регистрационный номер документа;
13 - ссылка на регистрационный номер и дату документа;
14 - место составления или издания документа;
15 - адресат;

13.

16 - гриф утверждения документа;
17 - резолюция;
18 - заголовок к тексту;
19 - отметка о контроле;
20 - текст документа;
21 - отметка о наличии приложения;
22 - подпись;
23 - гриф согласования документа;
24 - визы согласования документа;
25 - оттиск печати;
26 - отметка о заверении копии;
27 - отметка об исполнителе;
28 - отметка об исполнении документа и направлении
его в дело;
29 - отметка о поступлении документа в организацию;
30 - идентификатор электронной копии документа.

14.

Реквизиты документа подразделяются на
основные и дополнительные.
К основным относятся: подписи лиц,
уполномоченных на подписание, оттиски печати
(штампа), название документа, дата составления,
наименование организации (ФИО физического
лица), от которой исходит документ. У
документов типовой формы основные реквизиты
соответственно дополняются формой бланка,
регистрационным номером и др.
К дополнительным реквизитам относятся
порядковый номер, иные элементы,
обусловленные назначением документа.

15. Классификация документов осуществляется по различным основаниям (приводится по работе И.Б. Воробьевой Криминалистка:

техническое исследование документов.
Саратов, 2011).
1. По способу фиксации
информации документы
подразделяются на:
письменные (рукописные
документы и документы,
изготовленные с помощью
технических средств);
графические (схемы, планы, и
т.д.); электронные; фото -,
фоно -, кино -, видео – и
универсальные документы.

16.

Электронные документы –
это документированная
информация, представленная
в электронном виде, то есть
пригодном для восприятия
человеком с использованием
ЭВМ, а также для передачи по
информационнотелекоммуникационным
сетям или обработки в
информационных системах.
Воспроизведение текста
электронного документа
осуществляется двумя
путями: изображение его на
экране дисплея или в виде
текстовой распечатки.

17.

Универсальные – это
документы,
выполненные
несколькими способами
одновременно, хотя бы
один из реквизитов
которых зафиксирован в
электронной форме,
доступной восприятию
средствами электронновычислительной
техники и электросвязи
(например, пластиковые
карты).

18.

2. По материалу
носителя
информации
выделяют документы
на естественной
(глина, древесная
кора, кожа
(пергамент), камень и
др.) и искусственной
материальной основе
(бумага, картон,
полимерные
материалы).

19.

3. По источнику
происхождения документы
подразделяются на
официальные и
неофициальные.
Официальные документы
(исходящие от
государственных учреждений
и предприятий, общественных
организаций и т.д.)
изготавливаются в
соответствии с
установленными образцами.
Они должны содержать
определенные реквизиты, без
которых будут
недействительными.
Неофициальные – это
документы, исходящие от
частных лиц. Они могут иметь
известный источник
происхождения, то есть
содержать подпись и дату.
Неофициальные документы
бывают и анонимными – без
подписи или с подписью
вымышленного лица.

20.

Различие между официальными и
неофициальными документами
прослеживается на уровне публичного статуса
такого документа. Автором официального
документа является должностное лицо,
коллегиальный государственный орган или
учреждение. Документ, находящийся в
делопроизводстве публичных органов власти,
также относится к официальным.
Неофициальный документ исходит от любых
лиц и может удостоверять какие-либо права
или факты, содержать определенные сведения.

21.

4. По назначению документы подразделяются на:
служебные (отражающие деятельность предприятий,
организаций и их отдельных подразделений);
личные (удостоверяющие личность, профессию, специализацию –
паспорта, водительские удостоверения, диплом т.д.;
характеризующие трудовую деятельность – трудовые книжки,
личные дела, характеристики; медицинские – истории болезней,
листки о временной нетрудоспособности и т.д.);
справочно-удостоверительные (документы, выдаваемые
гражданам по их требованию – выписки из домовой книги,
справки об учебе, зарплате, месте работы и т.д.);
денежные (отражающие операции по приходу и выплате
наличных денег – чековые книжки, приходные и расходные
ордера, кассовые книги, платежные ведомости и т.д.);
отражающие движение материальных ценностей (накладные,
учетные журналы, путевые листы и т.д.);
иные (лотерейные билеты, железнодорожные билеты и т.д.).

22.

5. По месту возникновения:
внешние;
внутренние документы.
К внешним относятся документы,
поступающие из других организаций,
предприятий, учреждений, к внутренним –
документы, которые создаются и
применяются внутри данного учреждения.

23.

6. По срочности документы
подразделяются на:
весьма срочные;
срочные;
несрочные.
Весьма срочные и срочные
требуют исполнения ранее общего
срока, установленного
нормативными актами для
исполнения такого рода
документов. Срочность, как
правило, указывается в резолюции
руководителя или на документе
проставляется соответствующий
гриф, что означает внеочередность
и незамедлительность
исполнения. С несрочными
документами работают по общим
правилам и никакого грифа на них
не ставят.

24.

7. По степени гласности документы бывают:
секретные;
несекретные;
для служебного пользования.
Секретные документы имеют особую отметку о
секретности. Законом «О государственной тайне»
устанавливается трехуровневая система секретности
сведений, составляющих государственную тайну:
особой важности, совершенно секретно, секретно.
Использование перечисленных грифов секретности для
засекречивания сведений, не отнесенных к
государственной тайне, не допускается. Гриф
секретности проставляется в документе и является
внешним обозначением того или иного уровня
секретности.

25.

8. По форме
составления:
• типовые (составляемые по
установленной форме);
• индивидуальные
(составляемые в
произвольной форме).
Индивидуальными
называют документы,
текст которых характерен
для каждого создаваемого
документа и не
повторяется в других.

26.

9. По срокам хранения документы
бывают:
постоянного;
временного (до 10 лет);
долговременного (более 10 лет) хранения.

27.

10. По очередности происхождения: черновик;
оригинал; копия; дубликат.
Черновик- документ в предварительной редакции.
Оригинал – это первый экземпляр документа,
составленный в соответствии с предъявляемыми
требованиями.
Копия – точное воспроизведение оригинала с
пометкой в правом верхнем углу «Копия». Копии могут
быть простые и заверенные (нотариальной контрой,
отделом кадров, руководителем и т.д.).
Разновидность копии – дубликат, которые выдается
в случае утери оригинала какого-либо документа
(например, дубликат зачетной книжки). Дубликат
обладает такой же юридической силой, как и
подлинник.

28.

11. По достоверности выделяют документы:
- подлинные;
- поддельные (подложные).
Подлинные документы могут быть
действительными (имеющими в настоящий
момент юридическую силу) и
недействительными (документы, утратившие
юридическую силу, например, удостоверение
или пропуск, срок действия которых истек).
Подложным называется документ, в котором
материалы документа, содержание, какие-либо
реквизиты или все элементы, вместе взятые, не
соответствуют действительности.

29.

12. По виду подлога документы бывают:
с материальным подлогом;
с интеллектуальным подлогом.
Интеллектуальный подлог выражается в составлении и
выдаче документа, правильного с формальной стороны
(наличие и правильность всех реквизитов), но
содержащего заведомо ложные сведения (например,
подложная накладная, составленная по всей форме, на
надлежащем бланке полномочными лицами на
перевозку фактически не оприходованного или
незаконно изготовленного товара).
При материальном подлоге изменено содержание
подлинного документа, т.е. внесены ложные сведения
вместо содержащихся правильных (подчистки,
исправления, дописки и т.п.).

30.

13. По процессуальному значению:
документ – вещественное доказательство;
документ – письменное доказательство;
документы – образцы для сравнительного
исследования.

31.

Документы вещественные
доказательства – это те
документы, которые служили
орудиями преступления или
сохранили на себе следы
преступления; на которые были
направлены преступные
действия; иные документы,
которые могут служить
средством обнаружения
преступления и установления
обстоятельств уголовного дела.
Документы вещественные
доказательства индивидуальны,
каждый имеет только ему
присущие свойства и признаки и
потому они не могут быть

32.

Документы - письменные
доказательства содержат
сведения, необходимые для
установления
обстоятельств, подлежащих
доказыванию (например,
характеристика с места
работы или учебы на
подозреваемое лицо и т.д.).
Документы письменные
доказательства могут быть
заменены копией или
дубликатом, сохраняющим
смысловое содержание
оригинала.

33.

Документы-образцы для
сравнительного исследования
– это материальные носители
информации, на которых
отображены свойства или
особенности печатного
средства (например,
подлинные бланки
документов и т.п.); различные
материалы документов,
используемые для
сопоставления в процессе
производства экспертизы.

34. Общие правила обращения с документами вещественными доказательствами (приводится по работе И.Б. Воробьевой Криминалистка:

техническое исследование документов. Саратов,
2011):
1) При работе с документами на предварительном следствии
следователю надо иметь в виду, что на них могут быть следы рук,
микрочастицы посторонних веществ и т.п. Поэтому при
обращении с документами нужно пользоваться пинцетами с
резиновыми наконечниками, резиновыми перчатками,
бумажными уголками, чтобы сохранить следы для последующих
экспертных исследований.
2) необходимо оберегать документы от влияния света, влаги,
высокой температуры, механических и химических воздействий.
3) на документах недопустимо делать какие-либо пометки, надписи,
резолюции, в том числе и на оборотной стороне;
4) нельзя скреплять документы каким-либо способом (скрепками,
скобами и т.д.), подшивать в дело, пробивать отверстия
дыроколом, наклеивать на подложку и т.д.;

35.

5) документы хранятся в развернутом виде, в
исключительном случае документ сгибается по
имеющимся складкам;
6) документы хранятся в плотном конверте
соответствующего размера и оберегаются от
воздействия прямого света. Прежде чем поместить
документ в упаковку, на нее наносят пояснительные
надписи, чтобы на документе не оказалось следов
давления от пишущего прибора.
7) любой документ, подвергшийся увлажнению, должен
быть высушен.
8) ветхие и разорванные документы для хранения и
использования в ходе производства следственных
действий следует помещать между стеклянными или
прозрачными целлулоидными пластинками. Документы,
пострадавшие от воздействия высокой температуры,
осматриваются и упаковываются в зависимости от
степени их повреждения.

36.

Следственный осмотр документа
можно производить в рамках
самостоятельного следственного
действия или же в ходе
осуществления иного
следственного действия
(например, осмотра места
происшествия, обыска и т.д.).
Цель осмотра состоит в
индивидуализации документа,
фиксации его состояния и
выявлении возможных признаков
подделки.
Задачами осмотра документов
являются:
1. установление относимости
документа к делу;
2. установление наличия в
документе признаков
интеллектуального или
материального подлога и иных
обстоятельств, имеющих значение
для правильного разрешения дела;
3. процессуальная фиксация
результатов осмотра.

37. Осмотр документа следует начинать с уяснения его формы и наименования. При анализе документа в нем выделяются следующие

элементы, несущие значимую информацию:
вид документа (деловая бумага, личная переписка и
т.д.);
содержание излагаемых фактов;
особенности текстового содержания (лексикофразеологические, стилистические, грамматические);
способ изложения содержания (рукописный,
машинописный, и т.д.);
использованные материалы и орудия письма (бумага,
красящие вещества и т.д.);
наличие признаков воздействия на документ (разрывы,
пятна, микроследы).

38.

Если объектом осмотра является официальный
документ, то важно установить соответствие бланка
установленному стандарту, а также проверить
основные реквизиты документа (оттиск печати,
штампа, номер, дата, подписи должностных лиц).
Для разрешения этого вопроса рекомендуется
руководствоваться разработанными формулярами.
При осмотре документа следует выяснить,
является ли документ действующим. Это
определяется по сроку, до которого он действителен,
указанному в специальной графе. При этом
обращается внимание на наличие подписей и
оттисков печатей, которые должны удостоверять
продление срока действия документа.

39. При изучении содержания документа необходимо:

1. Проанализировать содержание с целью выявления в нем
возможных противоречий:
а) общеизвестным фактам либо обстоятельствам, неизвестным
следователю, нет ли в тексте ошибок, ставящих под сомнение
подлинность документа. Необходимо обращать внимание на
следующее: дату выдачи документа и сопоставить ее с
календарем; используемые термины; правильность наименования
ведомства, учреждения, организации, выдавшей документ.
б) фактам, установленным в процессе расследования дела.
Возможно установление следующих обстоятельств:
неправильное наименование должностного лица,
удостоверяющего документ; установление факта его отсутствия в
момент составления документа (отпуск, командировка, болезнь и
т.д.); указание сведений о произведенных работах, которые
объективно не могли быть выполнены, или затрат, значительно
превышающих реально возможные и т.д.

40.

2. Установить соответствие по содержанию различных
реквизитов документа. Нужно внимательно прочитать
типографский и рукописный тексты, тексты оттисков
печатей и штампов, все подписи и надписи на каждой
странице. Если документ состоит из нескольких листов,
осмотр производится в той последовательности, в
которой изложено содержание документа. Затем
производится сопоставление отдельных записей между
собой.
3. Проверить наличие грамматических ошибок,
пропусков слов и точность воспроизведения
арифметических вычислений, зафиксированных в
документе.
Несоответствие содержания каких-либо составных
частей документа и его реквизитов может
свидетельствовать о наличии интеллектуального
подлога (выдаче документа ненадлежащим органом,
предоставление ненадлежащих прав и т.д.).

41. Осмотр документа включает как изучение реквизитов документа, так и самого бланка. При осмотре изучается:

основа документа (бумага, картон и т.д.), на
которой выполнены записи (цвет, толщина
штрихов, формат, наличие линовки и
типографских текстов, разрывы, пятна и т.д.);
способ выполнения записей (рукописный,
машинописный, ксерокс, принтер и т.д.);
материал, которым выполнены записи (цвет,
оттенок, характер отложения красящего
вещества, структура штрихов и т.д.).

42. Для определения подлинности документа особое внимание следует уделять его внешнему виду. При этом необходимо:

установить количество листов в документе и уточнить полноту
заполнения его бланка;
обратить внимание на состояние обложки, степень изношенности
документа и форму его краев. При этом необходимо учитывать
дату выдачи документа, условия его хранения, использования и
другие особенности;
установить, не оторвана ли от целого документа какая-либо его
часть. С этой целью необходимо осмотреть конфигурацию его
краев и сравнить величину полей между краями и текстом.
сравнить дату на документе и состояние линий сгибов (свежие,
старые). При этом необходимо учитывать, что для подделки
характерно наличие ветхих линий сгибов на документе,
датированном недавним числом, и их слабая выраженность на
документе со старой датой;
проверить наличие расплывов красящего вещества на местах
пересечения штрихов с линиями сгибов, характерных для случаев
дописок в документах;
осмотреть оборотную сторону документа с целью выявления
определенного воздействия на лицевую сторону (например,
зеркально отраженного текста от материала, использованного в
качестве подложки).

43.

Если на документе имеются повреждения, то
следует проанализировать их вид и расположение с
целью установления:
А) какое содержание документа подвергалось
воздействиям (например, красящим веществом залиты
участки на листах паспорта, предназначенных для таких
особых отметок, как семейное положение или место
жительства);
Б) не могут ли повреждения маскировать подделку
(например, сильно измятый лист документа с
фотографией затрудняет восприятие оттиска печати, что
может свидетельствовать о возможной замене
фотокарточки).
Исследование документа заключается и в проверке
элементов защиты, обнаруживаемых при визуальном
исследовании (водяных знаков, защитных сеток и т.д.).

44. Полученные результаты фиксируются в протоколе осмотра. В нем указывается:

1) место, дата и время обнаружения документа;
2) лицо или организация, от которого он поступил;
3) наименование документа;
4) номер, дата выдачи, на чье имя выдан;
5) его внешний вид, реквизиты и особенности:
размеры документа, характер поверхности и его краев;
способ изготовления бланка;
характеристика применявшихся материалов письма – бумаги,
красящего вещества (вид, цвет);
характеристика и расположение подписей (чем написана, цвет
красящего вещества, из каких знаков и штрихов состоит);
характер и расположение оттисков печатей и штампов
(содержание текстов оттисков, вид рисунков, цвет красящего
вещества);
пятна и загрязнения, складки, разрывы;

45.

6) содержание документа. Содержание небольших по объему
документов вписывается в протокол полностью. Если же документ
имеет значительный объем либо носит секретный характер, то в
протоколе указываются начальные и заключительные слова
осматриваемого документа.
7) индивидуальные признаки стандартного документа (например:
при описании паспорта в протоколе осмотра отмечается: кому,
когда, где и кем он выдан, номер, серия и другие сведения,
вносимые в него от руки);
8) выявленные признаки, характерные для подделки документов.
Вместе с тем протокол не должен содержать никаких выводов или
предположений о характере обнаруженных несоответствий, а
констатировать только то, что имеет место.
9) отметка об изъятии и упаковке документов (какой печатью
опечатана упаковка, какими реквизитами заверена).
В протоколе также должны быть указаны технические средства,
использованные при осмотре, описаны условия, порядок их
применения, объекты в отношении которых применялись
технические средства.

46.

При описании рукописных документов в протоколе осмотра
указываются следующие сведения:
наименование документа (письмо, записка, часть рукописного
текста).
на чье имя и от имени кого написано письмо, записка.
краткое содержание текста; его начало и окончание в случае
описания части текста.
объем рукописного текста относительно листа документа.
характеристика материалов письма: бумага, на которой выполнен
текст: плотная, тонкая, ее цвет, наличие, отсутствие линовки,
размер, характер краев листа; чем написан документ (чернила,
карандаш, паста шариковой ручки), цвет, особенности.
стиль изложения, лексика, степень грамотности.
топографические признаки письма (наличие и расположение
полей, их размер, форма, размер отступов абзацев, расположение
и способ выполнения заголовков и обращений, подписей и дат,
форма линий строк и т.д.).
общие признаки почерка (наклон, размер букв, степень
связности, разгон почерка и т.д.).