Порядок подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров в 2019 году

1.

ПОРЯДОК ПОДГОТОВКИ, СОЗЫВА И ПРОВЕДЕНИЯ
ОБЩЕГО
СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ
В 2019 ГОДУ
Левина Алла Константиновна
21 февраля 2019 г.
www.ikt-gik.ru

2.

ЗАКОНОДАТЕЛЬНАЯ БАЗА:
1. Гражданский кодекс Российской Федерации.
2. Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах».
3. Положение Банка России от 16.11.2018 № 660-П «Об общих собраниях акционеров»*.
4. Положение Банка России от 30.12.2014 № 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных
ценных бумаг».
5. Положение Банка России от 30.12.2014 № 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных
ценных бумаг».
6. Информационное письмо ЦБ РФ от 19.12.2017 г. № ИН-06-28/60 «О рекомендациях при подготовке общего
собрания акционеров акционерного общества».
* Со дня вступления в силу данного Положения Приказ ФСФР России от 2 февраля 2012 года № 12-6/пз-н «Об
утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего
собрания акционеров» утрачивает свою юридическую силу.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

3.

ВИД, ФОРМА И СРОКИ
ПРОВЕДЕНИЯ ОСА
Годовое
общее
собрание
акционеров
(ГОСА)
Только
очная
форма
Срок устанавливается
Уставом общества, но:
- не ранее, чем через 2
месяца и
- не позднее, чем через
6 месяцев после
окончания
финансового года
www.ikt- gik.ru
Внеочередное общее
собрание
акционеров
(ВОСА)
Очная
или заочная
форма
Проводимые помимо
годового общие
собрания акционеров
являются
внеочередными
Левина Алла Константиновна

4.

ПРЕДЛОЖЕНИЯ В ПОВЕСТКУ ДНЯ И
КАНДИДАТЫ В ОРГАНЫ ОБЩЕСТВА
Акционер(ы), владеющие более 2 % голосующих акций вправе внести вопросы в
повестку дня ГОСА и выдвинуть кандидатов в органы управления и контроля.
Доля голосующих акций, принадлежащих акционеру, вносящему предложение в повестку дня ГОСА,
определяется на дату внесения такого предложения (дата, указанная на оттиске календарного штемпеля,
подтверждающего дату отправки почтового отправления; дата передачи курьерской службе для отправки;
дата вручения; дата направления клиентским номинальным держателем сообщения о волеизъявлении
акционера; дата, определенная уставом или внутренним документом общества, регулирующим деятельность
общего собрания, если предложение в повестку дня общего собрания направлено электрической связью).
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

5.

Механизм волеизъявления
Предложения могут быть внесены путем дачи акционером, права которого на акции
общества учитываются клиентским номинальным держателем, указания (инструкции)
клиентскому номинальному держателю, если это предусмотрено договором с ним, и
направления клиентским номинальным держателем сообщения о волеизъявлении
акционера в соответствии с полученным от него указанием (инструкцией).
Сообщение о волеизъявлении акционера, направленное клиентским номинальным
держателем, должно содержать:
• Дату его направления;
• Количество принадлежащих акционеру акций;
• Дату, на которую указывается количество таких акций*.
* Если акционер в своем указании не определил такую дату, то такой датой является дата направления
сообщения.
В ином случае, она не может быть ранее даты получения клиентским номинальным держателем указания от
акционера и позднее даты направления сообщения о волеизъявлении.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

6.

Подача совместных предложений
Предложение в повестку дня или предъявление требования о проведении ВОСА могут
быть внесены несколькими акционерами, действующими совместно.
Способы
определения
акционеров,
действующих
совместно
Направление
нескольких
документов, каждый
из которых подписан
одним акционером
Направление одного
документа,
подписанного всеми
акционерами
1. Не различаются по существу вносимого предложения или
предъявляемого (представляемого) требования;
2. Содержат сведения, позволяющие идентифицировать всех
акционеров, действующих совместно;
3. Содержат одну и ту же дату, на которую указывается
количество акций.
Дата поступления – та, которая наступила раньше
- дата получения Обществом документов от последнего
акционера (из действующих совместно), имеющего право на
внесение предложений/требований;
- дата окончания срока для поступлений предложений
Дата поступления определяется по общим правилам
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

7.

Предложения должны поступить в общество в срок:
- до 30 января
- иной срок, предусмотренный Уставом.
Дата поступления предложения зависит от способа внесения предложения,
которое может быть направлено:
•простым почтовым отправлением — дата, указанная на оттиске календарного штемпеля, подтверждающего
дату получения почтового отправления;
•заказным письмом или иным регистрируемым почтовым отправлением – дата вручения почтового
отправления адресату под расписку;
•курьерской службой — дата вручения предложения курьером обществу;
•сдано под роспись — дата вручения в общество;
•направлено номинальным держателем путем направления сообщения о волеизъявлении акционера
общества в соответствии с полученным от него указанием (инструкцией) — дата получения регистратором
общества электронного документа номинального держателя, зарегистрированного в реестре акционеров
общества, содержащего сообщение акционера о его волеизъявлении;
•электронным способом, если это предусмотрено уставом или иным внутренним документом,
регулирующим деятельность общего собрания –дата, определенная уставом общества или иным
внутренним документом общества, регулирующим деятельность общего собрания.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

8.

СОЗЫВ ВОСА И ПРЕДЛОЖЕНИЯ В ПОВЕСТКУ ДНЯ
ВОСА созывается по решению:
Совета директоров по собственной инициативе;
Совета директоров по требованию Ревизионной комиссии общества, аудитора общества, а также
акционера(ов) владельцев не менее чем 10 % голосующих акций общества на дату предъявления
требования;
при отсутствии Совета директоров - лицом или органом общества, определенным Уставом (ЕИО, РК…)
Лица, требующие созыва ВОСА, должны сформулировать вопросы, подлежащие внесению в повестку дня
собрания, а также могут предложить формулировки решений.
Кандидатов в СД, КИО, РК, СК ЕИО вправе предложить – акционер(ы), владеющие более 2 % голосующих
акций.
Срок для предложения кандидатов – не менее чем за 30 дней до общего собрания, если иной срок не
установлен уставом общества.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

9.

Предложение о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров и предложение о
выдвижении кандидатов должно содержать:
- имя (наименование) представивших их акционеров (акционера);
- количества и категории (типа) принадлежащих им акций;
- имя и данные документа, удостоверяющего личность (серия и (или) номер документа, дата и место его
выдачи, орган, выдавший документ), каждого предлагаемого кандидата;
- наименование органа, для избрания в который он предлагается,
- иные сведения о нем, предусмотренные уставом или внутренними документами общества.
Предложение о внесении вопросов в повестку дня ОСА должно содержать формулировку каждого
предлагаемого вопроса, а также может содержать формулировку решения по каждому предлагаемому
вопросу.
Предложение должно быть подписаны акционерами (акционером) или их представителями.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

10.

РЕШЕНИЕ СД О ПРИНЯТИИ ПРЕДЛОЖЕНИЯ
ДЕЙСТВИЯ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ:
Принять предложение.
Отказать в принятии и уведомить об этом инициатора в срок не позднее 3 дней с даты принятия такого
решения.
Совет директоров (наблюдательный совет) общества обязан рассмотреть поступившие предложения и
принять решение о включении их в повестку дня общего собрания акционеров или об отказе во включении в
указанную повестку дня не позднее 5 дней после окончания сроков для подачи предложений
(не позднее 04.02. по общему правилу)
! Наряду с вопросами, предложенными акционерами для включения в повестку дня ОСА, а также
кандидатами, предложенными акционерами для образования соответствующего органа, СД вправе включать
в повестку дня вопросы и (или) кандидатов в список кандидатур для голосования по выборам в
соответствующий орган общества по своему усмотрению.
Число кандидатов, предлагаемых советом директоров (наблюдательным советом) общества, не может
превышать количественный состав соответствующего органа.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

11.

ЗАСЕДАНИЯ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ,
СВЯЗАННЫЕ С СОЗЫВОМ ГОСА
I. Заседание Совета директоров по утверждению поступивших от акционеров предложений в органы
управления и контроля, а также вопросов в повестку дня.
Примерная повестка дня ЗСД:
1.
2.
3.
Рассмотрение предложения акционера Общества о выдвижении кандидатов в органы управления и контроля к
годовому общему собранию акционеров по итогам работы за 201__ год.
Утверждение кандидатур для внесения в бюллетень по вопросу избрания членов Совета директоров на
годовом общем собрании акционеров.
Утверждение кандидатур для внесения в бюллетень по вопросу избрания членов Ревизионной комиссии на
годовом общем собрании акционеров*.
*Если в соответствии с уставом общества наличие Ревизионной комиссии является обязательным (данное уточнение
применяется и при последующих упоминаниях о Ревизионной комиссии).
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

12.

II. Заседание Совета директоров по созыву ГОСА
Примерная повестка дня ЗСД:
1. Утверждение кандидатур для включения в бюллетень по вопросу избрания членов Совета директоров на годовом общем
собрании акционеров .
2. Утверждение кандидатур для включения в бюллетень по вопросу избрания Ревизионной комиссии общества на годовом общем
собрании акционеров, если в соответствии с уставом общества наличие Ревизионной комиссии является обязательным .
3. Утверждение аудитора общества для включения в бюллетень на годовом общем собрании акционеров.
4. Предварительное утверждение годового отчета общества за 201__ год. Рассмотрение годовой бухгалтерской отчетности,
общества по результатам финансового 201__ года.
5. Рекомендации совета директоров общества по распределению прибыли, в том числе по размеру дивиденда по акциям общества и
порядка его выплаты, и убытков общества по результатам финансового 201__ года.
6. Созыв годового общего собрания акционеров.
7. Утверждение даты, места, времени проведения годового общего собрания акционеров и регистрации его участников.
8. Утверждение почтового адреса, по которому могут направляться заполненные бюллетени.*
9. Утверждение даты определения (фиксации) лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров.
10. Утверждение повестки дня годового общего собрания акционеров.
11. Утверждение проектов решений по вопросам повестки дня годового общего собрания акционеров.
12. Утверждение порядка сообщения акционерам о проведении годового общего собрания акционеров.
13. Утверждение перечня информации (материалов), предоставляемой акционерам при подготовке к проведению годового общего
собрания акционеров и порядка ее предоставления.
14. Утверждение формы и текста бюллетеней для голосования на годовом общем собрании акционеров.
*Данный вопрос касается ПАО и АО с количеством акционеров более 50. В случае, если Уставом предусмотрена возможность заполнения
электронной формы бюллетеня на сайте в сети «Интернет» указывается данный сайт.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

13.

Дополнительные вопросы, которые могут решаться на заседании СД по созыву ГОСА:
1. Утверждение заключения о крупной сделке, в котором должны содержаться в том числе информация о
предполагаемых последствиях для деятельности общества в результате совершения крупной сделки и
оценка целесообразности совершения крупной сделки.*
2. Утверждение отчета о заключенных обществом в отчетном году сделках, в совершении которых имеется
заинтересованность (отчет должен быть подписан ЕИО и достоверность содержащихся в нем данных
должна быть подтверждена Ревизионной комиссией общества).
3. Утверждение лица, осуществляющего функции Счетной комиссии на годовом общем собрании
акционеров.**
4. Об утверждении нотариуса, приглашаемого на годовое общее собрание акционеров.***
* Если на ГОСА выносится вопрос о получении согласия на совершение крупной сделки или о последующем
одобрении крупной сделки.
** В АО с количеством акционеров менее 100 при удостоверении решений собрания нотариусом.
*** Применительно для непубличных акционерных обществ.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

14.

РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ ПО ИТОГАМ
ПРОВЕДЕНИЯ СД
Обязанность осуществлять раскрытие информации в форме сообщений о существенных
фактах распространяется на эмитентов, которые обязаны раскрывать информацию в форме
ежеквартального отчета.
На этапе созыва и проведения СД раскрываются следующие сущ. факты:
Сущ. факт
о проведении ЗСД
эмитента и его повестке
дня
об отдельных решениях,
принятых СД
Сроки раскрытия
в ленте новостей - не
позднее одного дня;
на странице в сети
Интернет - не позднее
двух дней
о созыве общего собрания
участников (акционеров)
эмитента
Момент наступления события
с даты принятия председателем СД эмитента
решения о проведении ЗСД
с даты составления протокола (дата истечения
срока, установленного законодательством РФ для
составления протокола) ЗСД эмитента, на котором
приняты соответствующие решения.
с даты составления протокола (дата истечения
срока, установленного законодательством РФ для
составления протокола) ЗСД эмитента, на котором
принято решение о созыве (проведении) общего
собрания участников (акционеров) эмитента.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

15.

ДОКУМЕНТАРНОЕ ОФОРМЛЕНИЕ СД
Протокол заседания Совета директоров общества составляется не позднее трех
дней после его проведения.
Протокол заседания Совета директоров (наблюдательного совета) общества
подписывается председательствующим на заседании, который несет ответственность
за правильность составления протокола.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

16.

ПОВЕСТКА ДНЯ ГОСА
Обязательные вопросы повестки дня:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Избрание совета директоров (наблюдательного совета) общества.
Избрание ревизионной комиссии общества.
Утверждение аудитора Общества на 201_ год.
Утверждение годового отчета Общества за 201_ год.*
Утверждение годовой бухгалтерской отчетности.*
Распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов) и убытков общества по
результатам финансового 201_ года.
Избрание членов Счетной комиссии Общества.**
* Если уставом общества решение этого вопроса не отнесено к компетенции Совета директоров
(наблюдательного совета) общества.
** В АО с количеством акционеров более 100, но менее 500.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

17.

ДАТА, НА КОТОРУЮ ОПРЕДЕЛЯЮТСЯ (ФИКСИРУЮТСЯ)
ЛИЦА, ИМЕЮЩИЕ ПРАВО НА УЧАСТИЕ В ОСА:
ВОСА
ГОСА
• Не ранее чем через 10 дней с даты
принятия решения СД о созыве ГОСА
• Не позднее чем за 21 день до даты
ГОСА
• Не более чем за 25 дней до даты
ГОСА
• В ОБЩЕМ ПОРЯДКЕ:
•Не ранее чем через 10 дней с даты ЗСД
• Не позднее чем за 21 день до даты ВОСА
• Не более чем за 25 дней до даты ВОСА
• ПРИ ПЕРЕИЗБРАНИИ СД НА ВОСА:
• Не ранее 10 дней с даты ЗСД
• Не позднее чем за 50 дней до даты ВОСА
• Не более чем за 55 дней до даты ВОСА
• ПРИ РЕОРГАНИЗАЦИИ:
• Не ранее 10 дней с даты ЗСД
• Не более чем за 35 дней до ВОСА (без избрания СД
создаваемого общества)
• Не более чем за 55 дней до ВОСА (с избранием СД
создаваемого общества)
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

18.

СРОК СОСТАВЛЕНИЯ СПИСКА ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ
ПРАВО НА УЧАСТИЕ В ОСА
Максимум 25 дней*
Минимум 10 дней
Дата принятия
решения о
проведении ОСА
Дата начала времени, в
течении, которого может быть
определена дата составления
списка лиц, имеющих право на
участие в ОСА
Дата
проведения
ОСА
* не более чем за 55 дней до даты ВОСА (при переизбрании СД на ВОСА);
не более чем за 35 дней до ВОСА (при реорганизации без избрания СД создаваемого общества);
не более чем за 55 дней до ВОСА (при реорганизации с избранием СД создаваемого общества).
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

19.

РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ
Сообщение о сущ. факте о дате, на которую определяются лица, имеющие право на осуществление прав по
эмиссионным ценным бумагам эмитента, в том числе о дате, на которую составляется список лиц,
имеющих право на участие в общем собрании акционеров эмитента
- в ленте новостей - не позднее одного дня;
-
на странице в сети Интернет - не позднее двух дней,
с даты составления протокола (дата истечения срока, установленного законодательством РФ для
составления протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором
принято решение о дате, на которую определяются лица, имеющие право на осуществление прав по ценным
бумагам эмитента (дате составления списка владельцев ценных бумаг эмитента), или иное решение,
являющееся основанием для определения указанной даты.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

20. ИЗМЕНЕНИЯ В ПОРЯДКЕ ОПРЕДЕЛЕНИИ СПИСКА ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА УЧАСТИЕ В ОСА

Положение Банка России № 660-П от расширило список лиц, имеющих право на участие в ОСА и
включило в него следующих лиц:
• акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае если в
повестку дня общего собрания включены вопросы об обращении с заявлением о листинге или
делистинге привилегированных акций данного типа;
• залогодержатель акций общества (если это не само общество), если акции общества,
предоставляющие акционерам право голоса по вопросам, включенным в повестку дня общего
собрания, являются предметом залога и условиями договора залога таких акций предусмотрено, что
права по заложенным акциям осуществляет залогодержатель;
• акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае если в повестку дня ОСА
включен:
1.
2.
вопрос о внесении в устав непубличного общества изменений, содержащих указание на то, что такое
общество является публичным;
вопрос, связанный с внесением в устав публичного общества изменений, исключающих указание на то, что
общество является публичным.
www.ikt-gik.ru
Константиновна
Левина Алла

21.

ПОРЯДОК УВЕДОМЛЕНИЯ АЦИОНЕРОВ
О ПРОВЕДЕНИИ ОСА
Способы уведомления
Путем направления заказных писем или вручением под роспись, если иной способ направления
(опубликования) такого сообщения не предусмотрен уставом общества.
Устав общества может предусматривать один или несколько из следующих способов уведомления:
1.Публикация в печатном издании + размещение на сайте АО в сети Интернет (наименование газеты и адрес сайта
должны быть определенны в уставе).
2.Размещение на сайте АО в сети Интернет (адрес сайта должен быть определен в уставе).
3.Направление электронного сообщения по адресу электронной почты, указанному в реестре акционеров.
4.Направление текстового сообщения, содержащего порядок ознакомления с сообщением о проведении ОСА, на
номер контактного телефона или по адресу электронной почты, которые указаны в реестре акционеров общества.
5.В электронном виде реестродержателю Общества для направления номинальному держателю, которому открыт
лицевой счет.
В случае если уставом общества предусмотрено несколько способов доведения сообщения о проведении ОСА,
сообщение о проведении может быть доведено обществом до сведения лиц, имеющих право на участие в
общем собрании и зарегистрированных в реестре акционеров общества, любым выбранным ими способом из
числа предусмотренных уставом общества, если сведения о выбранном ими способе доведения сообщения о
проведении общего собрания содержатся в реестре акционеров общества в составе данных, содержащихся в
анкете зарегистрированного лица.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

22.

СРОКИ УВЕДОМЛЕНИЯ АКИЦОНЕРОВ
О СОБРАНИИ
• не позднее чем за 21 день до даты проведения собрания;
• не позднее чем за 30 дней
до даты проведения собрания, если повестка дня содержит вопрос
о реорганизации общества;
• не позднее чем за 50 дней до даты проведения, если повестка дня ВОСА содержит вопрос:
об избрании членов СД;
о реорганизации общества в форме слияния, выделения или разделения + вопрос об избрании СД
общества, создаваемого путем реорганизации.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

23.

ПОРЯДОК И СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ МАТЕРИАЛОВ
(ИНФОРМАЦИИ) К СОБРАНИЮ
• должны быть доступны в течение 20 дней до даты проведения собрания;
• должны быть доступны в течение 30 дней до даты проведения собрания,
если повестка дня
содержит вопрос о реорганизации общества
Информация предоставляется для ознакомления:
в помещении исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о
проведении общего собрания акционеров;
на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»*;
во время проведения ОСА;
в электронном виде реестродержателю Общества для направления номинальному держателю, которому открыт
лицевой счет.
* В случае если это предусмотрено уставом общества или внутренним документом общества, регулирующим
порядок подготовки и проведения ОСА.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

24.

ПЕРЕЧЕНЬ ИНФОРМАЦИИ (МАТЕРИАЛОВ)
ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ
К ГОСА
годовой отчет общества за 201_ год;
годовая бухгалтерская отчетность за 201_ год;
рекомендация Совета директоров по распределению прибыли общества и выплате годовых дивидендов (выписка
из Протокола ЗСД);
аудиторское заключение по результатам проверки годовой бухгалтерской отчетности;
заключение ревизионной комиссии общества по результатам проверки годового отчета и годовой бухгалтерской
отчетности;
сведения о кандидатах и информация, о наличии или отсутствии письменного согласия выдвинутых кандидатов
на избрание в совет директоров, ревизионную комиссию, сведения об аудиторе общества;
проекты решений по вопросам повестки дня годового общего собрания акционеров;
заключения совета директоров (наблюдательного совета) общества о крупной сделке (в случае наличия вопроса);
отчет о заключенных обществом в отчетном году сделках, в совершении которых имеется заинтересованность
(для ПАО, в случае наличия вопроса).
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

25.

РЕГИСТРАЦИЯ УЧАСТНИКОВ СОБРАНИЯ
Регистрация лиц, участвующих в общем собрании, проводимом в форме собрания, должна осуществляться по адресу
места проведения общего собрания.
В случае если общее собрание проводится с возможностью заполнения электронной формы бюллетеней на сайте в
сети «Интернет»*, регистрация лиц, принимающих участие в общем собрании указанным способом, осуществляется
на сайте в сети «Интернет», на котором заполняется электронная форма бюллетеня.
Регистрации для участия в общем собрании подлежат лица, имеющие право на участие в общем собрании, за
исключением лиц, бюллетени (сообщения о волеизъявлении) которых получены или электронная форма
бюллетеней которых заполнена на сайте в сети «Интернет», не позднее чем за два дня до даты проведения
общего собрания, если голосование по вопросам повестки дня общего собрания может осуществляться путем
направления в общество заполненных бюллетеней для голосования.
* В качестве такого сайта может использоваться сайт общества, регистратора общества или центрального
депозитария.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

26.

ОПРЕДЕЛЕНИЕ КВОРУМА
Кворум – минимальное количество голосов присутствующих на собрании, наличие которого
является необходимым для признания его правомочным.
ГОСА правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в
совокупности 50%+1 голосов размещенных голосующих акций.
Принявшими участие в ОСА считаются акционеры, зарегистрировавшиеся для участия в нем, в том
числе на указанном в сообщении о проведении общего собрания акционеров сайте в сети "Интернет", а
также акционеры, бюллетени которых получены или электронная форма бюллетеней которых
заполнена на указанном в таком сообщении сайте в сети "Интернет" не позднее 2 дней до даты
проведения ОСА.
При отсутствии кворума для проведения годового общего собрания акционеров должно быть
проведено повторное общее собрание акционеров с той же повесткой дня.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

27.

РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ
При отсутствии кворума общее собрание считается несостоявшимся.
Сообщение о сущ. факте об объявлении общего собрания участников (акционеров) эмитента
несостоявшимся
- в ленте новостей - не позднее одного дня;
- на странице в сети Интернет - не позднее двух дней,
с даты, следующая за датой, в которую проводилось общее собрание участников (акционеров)
эмитента, объявленное несостоявшимся.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

28.

РАБОЧИЕ ОРГАНЫ ОСА
Председатель
совета
директоров
(наблюдательного
совета)
общества
председательствует на общем собрании акционеров, если иное не предусмотрено
уставом общества.
Секретарь общего собрания назначается председательствующим на общем
собрании, если уставом или внутренним документом общества, регулирующим
деятельность общего собрания, не установлен иной порядок его назначения
(избрания).
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

29.

ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОПОЛНИТЕЛЬНОЙ
ИНФОРМАЦИИ УЧАСТНИКАМ СОБРАНИЯ
Перед началом обсуждения вопроса об избрании (образовании) органа общества, члены
которого избираются кумулятивным голосованием, до сведения лиц, присутствующих на
общем собрании, должна быть доведена информация о числе голосов, отданных за каждого
из кандидатов, избираемых в состав органа общества кумулятивным голосованием, по
бюллетеням, которые получены или электронная форма которых заполнена на сайте в сети
"Интернет", не позднее чем за два 2 до даты проведения общего собрания.
Время открытия
собрания
Сообщение
информации о числе
голосов, отданных за
каждого из
кандидатов при
кумулятивном
голосовании
www.ikt-gik.ru
Начало обсуждения
вопроса об избрании
органа, члены
которого избираются
кумулятивным
голосованием
Левина Алла Константиновна

30.

ГОЛОСОВАНИЕ НА ОСА
Принцип голосования:
- одна акция –один голос или одна акция равное количество голосов (при кумулятивном голосовании).
- кворум общего собрания акционеров определяется по количеству голосующих акций, принадлежащих
участникам собрания.
Решение собрания считается принятым, если за него проголосовало большинство участников собрания и при
этом в собрании участвовало не менее 50% от общего числа участников
Голосующей акцией является обыкновенная акция или привилегированная акция, предоставляющая
акционеру – ее владельцу право голоса
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

31.

ГОЛОВОСАНИЕ ПРИВИЛЕГИРОВАННЫМИ
АКЦИЯМИ
-
Акционеры - владельцы привилегированных акций участвуют в ОСА с правом голоса при решении вопросов:
о реорганизации и ликвидации Общества;
о внесении изменений и дополнений в устав общества, ограничивающих права акционеров - владельцев
привилегированных акций этого типа;
о внесении в устав публичного общества изменений, исключающих указание на то, что общество является
публичным;
об освобождении от обязанности раскрывать или предоставлять информацию, предусмотренную
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, акционеры;
об обращении с заявлением о листинге или делистинге привилегированных акций этого типа.
Привилегированные акционеры также получили право голоса на ОСА:
- по вопросам, решение по которым согласно Закону об АО должны принимать все акционеры единогласно;
- при решении вопроса о внесении в устав положений об объявленных привилегированных акциях, размещение
которых может привести к снижению установленного уставом размера дивиденда или ликвидационной стоимости,
выплачиваемых по указанным акциям.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

32.

Акционеры - владельцы привилегированных акций определенного типа, размер дивиденда по которым определен в
уставе общества имеют право участвовать в ОСА с правом голоса по всем вопросам его компетенции, начиная с
собрания, следующего за годовым общим собранием акционеров, на котором независимо от причин не было принято
решение о выплате дивидендов или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным
акциям этого типа.
Право акционеров - владельцев привилегированных акций такого типа участвовать в общем собрании акционеров
прекращается с момента первой выплаты по указанным акциям дивидендов в полном размере.
В уставе размер дивиденда по привилегированным акциям:
- можно определить, указав минимальный размер дивиденда (например, в процентах от чистой прибыли);
- нельзя определить, указав только максимальный размер дивиденда.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

33.

БЮЛЛЕТЕНИ ДЛЯ ГОЛОСОВАНИЯ
Голосование только бюллетенями:
• ПАО;
• АО с числом акционеров - владельцев голосующих акций 50 и более;
• ВОСА в заочной форме.
В данных случаях бюллетень для голосования должен быть направлен или вручен под роспись каждому лицу,
зарегистрированному в реестре акционеров общества и имеющему право на участие в общем собрании акционеров, не
позднее чем за 20 дней до проведения общего собрания акционеров.
Направление бюллетеней для голосования осуществляется заказным письмом, если иной способ их
направления, в том числе в виде электронного сообщения по адресу электронной почты соответствующего лица,
указанному в реестре акционеров общества, не предусмотрен уставом общества.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

34.

При голосовании по вопросу об утверждении устава общества в новой редакции, внутреннего документа
общества, годового отчета общества, годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности общества или иного
документа общества в бюллетени может содержаться ссылка на проекты этих документов, входящие в состав
информации (материалов), подлежащей (подлежащих) предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем
собрании, при подготовке к проведению общего собрания.
Включение в бюллетень для голосования текстов указанных документов в этом случае не требуется.
ПРИМЕР:
«Вопрос № 1. Утверждение годового отчета Общества за 201_ год.
РЕШЕНИЕ: «Утвердить годовой отчет Общества за 201__ год (проект годового отчета входит в состав информации
и материалов, которые подлежат предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании, по
следующему адресу: …)».
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

35.

ОСОБЕННОСТИ ГОЛОСОВАНИЯ
ПО ОТДЕЛЬНЫМ ВОПРОСАМ
Избрание Совета директоров - кумулятивное голосование
• При избрании Ревизионной комиссии не учитываются голоса акций, принадлежащих членам
совета директоров (наблюдательного совета) общества или лицам, занимающим должности в
органах управления общества.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

36. ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЙ ОСА НОТАРИУСОМ ИЛИ РЕГИСТРАТОРОМ

Публичное АО
• Только регистратор
Непубличное АО
• Регистратор
• Нотариус (не может удостоверить принятие ОСА решения и
состав участников общества, присутствовавших при его
принятии, если решения принимались в форме заочного
голосования)
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

37. ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ПРИНЯТОГО РЕШЕНИЯ ОСА И СОСТАВ УЧАСТНИКОВ АО, ПРИСУТСТВОВАВШИХ ПРИ ЕГО ПРИНЯТИИ

РЕГИСТРАТОР
НОТАРИУС
Осуществляет функции СК*
Не осуществляет функции СК
Может участвовать во всех формах
ОСА
Не участвует в ОСА, которое
проводится в форме заочного
голосования
Составляет протокол об итогах
голосования, тем самым
подтверждая принятие решения и
состав участников ОСА
Выдает свидетельство,
удостоверяющее факт принятия
решения и состав участников ОСА
* Функции счетной комиссии общества не вправе выполнять регистратор, который не ведет реестр
акционеров общества (п. 4.4. Положения Банка России от 16.11.2018 № 660-П «Об общих собраниях
акционеров»).
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

38.

СЧЕТНАЯ КОМИССИЯ НА ОСА
В АО с числом акционеров - владельцев голосующих акций общества более
100
создается счетная комиссия,
количественный и персональный состав которой утверждается ОСА (не менее 3 человек).
В счетную комиссию не могут входить члены совета директоров (наблюдательного совета) общества, члены
ревизионной комиссии общества, члены коллегиального исполнительного органа общества, единоличный исполнительный
орган общества, а равно управляющая организация или управляющий, а также лица, выдвигаемые кандидатами на эти
должности.
В АО с числом акционеров - владельцев голосующих акций общества менее 100 может быть назначено лицо,
осуществляющее функции счетной комиссии на собрании (такое лицо, может быть назначено СД при созыве ОСА).
Полномочия распространяются на одно конкретное собрание.
! В ПАО и АО, с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 500 функции счетной комиссии выполняет
РЕГИСТРАТОР.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

39.

ПОРЯДОК ИНФОРМИРОВАНИЯ О РЕЗУЛЬТАТАХ
ОСА
Решения, принятые общим собранием акционеров, и итоги голосования доводятся до сведения
акционеров в форме отчета об итогах голосования* в срок не позднее 4 рабочих дня после закрытия
собрания в порядке предусмотренном для сообщения о проведении ОСА (см. слайд «Порядок
уведомления акционеров о проведении ОСА»)
+ Итоги голосования можно огласить на собрании
Требования к отчету об итогах голосования приведены в «Положении об общих собраниях акционеров»
(утв. Банком России 16.11.2018 N 660-П).
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

40.

ДОКУМЕНТЫ ОСА
Протокол ОСА
Протокол об
итогах
голосования на
ОСА
Отчет об итогах
голосования на
ОСА
•составляется не позднее трех рабочих дней после закрытия
ОСА в двух экземплярах. Оба экземпляра подписываются
председательствующим на ОСА и секретарем ОСА
•составляется счетной комиссией (Регистратором) не
позднее трех рабочих дней после закрытия ОСА
• приобщается к протоколу ОСА
•подписывается председательствующим и секретарем
общего собрания.
•доводится до сведения акционеров способом
предусмотренным Уставом для сообщения о собрании
•может быть составлен Регистратором за доп. плату.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

41. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ, УКАЗЫВАЕМЫЕ В ДОКУМЕНТАХ ОСА

Помимо сведений, подлежащих обязательному указанию в документах ОСА согласно ранее
действовавшему Приказу ФСФР, Положение Банка России дополнительно закрепляет следующие:
1. Адрес Общества;
2. Указание на повторность собрания, в случае проведения такового;
3. Лицо, подтвердившее принятие решений ОСА и состав лиц, присутствовавших при
их принятии.
1. Адрес Общества;
2. Указание на повторность собрания, в случае проведения такового;
3. Формулировки решений, принятых общим собранием по каждому вопросу
повестки дня общего собрания;
4. Указание о числе голосов по каждому вопросу повестки дня общего собрания,
поставленному на голосование, которые не подсчитывались в связи с признанием
бюллетеней недействительными или по иным основаниям.
1. Адрес Общества;
2. Указание на повторность собрания, в случае проведения такового.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

42. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ

Сообщение о сущ. факте проведении общего собрания участников (акционеров)
эмитента и о принятых им решениях
- в ленте новостей - не позднее одного дня;
- на странице в сети Интернет - не позднее двух дней,
с даты составления протокола (дата истечения срока, установленного
законодательством РФ для составления протокола) общего собрания участников
(акционеров) эмитента.
www.ikt-gik.ru
Левина Алла Константиновна

43.

РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ
Общество
Годовой отчет
Годовая бухгалтерская (финансовая)
отчетность
Сообщение о раскрытии на
странице в сети Интернет годового
отчета, годовой бухгалтерской
(финансовой) отчетности
ПАО
+
+
+
АО, осущ-ие
публичное
размещение
облигаций или
иных ценных бумаг
+
+
+
АО с числом
акционером более
50
+
+
-
не позднее 2 дней с
даты составления
протокола (даты
истечения срока,
установленного для
составления протокола)
ОСА
не позднее 3 дней с даты составления
аудиторского заключения, но не позднее
3 дней с даты истечения установленного
законодательством РФ срока
представления обязательного
экземпляра составленной годовой
бухгалтерской (финансовой) отчетности.
Срок раскрытия
www.ikt-gik.ru
не позднее 1 дня - в ленте новостей;
не позднее 2 дней - на странице в
сети Интернет
с даты опубликования АО на
странице в сети Интернет текста
годового отчета, годовой
бухгалтерской (финансовой)
отчетности
Левина Алла Константиновна

44. ТОЛЬКО ДЛЯ УЧАСТНИКОВ ВЕБИНАРА Специальные тарифы на обучение в 2019 году

Тариф «Корпоративщик
оптимум»
Тариф «Корпоративщик
«Экстра»
Тариф «Корпоративщик VIP»
4 платных + 4 бесплатных 8 платных + 4 бесплатных 12 платных + 4
вебинара
вебинара
бесплатных вебинара
14 000 ₱
25 600 ₱ 14 000 ₱
34 800 ₱ 25 600 ₱
Вы можете выбрать один из подходящих вам вариантов и сформировать пакет из тем, которые
вам больше всего интересны.
До 22 февраля для всех участников вебинара будет действовать специальная скидка:
Тариф «Корпоративщик экстра» из 8 платных и 4 бесплатных вебинаров за 25 600 14 000 руб.
Тариф «Корпоративщик VIP» из 12 платных и 4 бесплатных вебинаров за 34 800 25 600 руб.
Возможна рассрочка платежа.
ОСТАВЛЯЙТЕ ЗАЯВКИ ПО ССЫЛКЕ В ЧАТЕ!
www.ikt-gik.ru

45. Расписание платных вебинаров в 2019 году

www.ikt-gik.ru
45

46. Расписание бесплатных вебинаров в 2019 году

Обзор комментариев ЦБ РФ по самым актуальным
вопросам деятельности АО.
• 1 квартал 2019
Онлайн-конференция по корпоративному праву.
• 2 квартал 2019
Новые виды раскрытия информации в Федресурсе.
• 3 квартал 2019
Основные обязанности акционеров.
• 4 квартал 2019
www.ikt-gik.ru

47.

Алла Левина
•Автор-разработчик образовательных программ для корпоративных
секретарей по темам: порядок проведения общих собраний
акционеров, порядок одобрения сделок, раскрытие информации на
рынке ценных бумаг
•Специализируется на проведении собраний акционеров
•Участвует в судебных заседаниях по разрешению споров касательно
созыва общего собрания участников юридического лица
•Сертифицированный специалист по созданию, реорганизации и
ликвидации предприятий
www.ikt-gik.ru

48.

Сергей Урескул
Практикующий корпоративный юрист с 10-летним стажем
Руководитель Института Корпоративных Технологий
Президент Национальной Ассоциации Корпоративных Юристов
Автор более 30 публикаций в изданиях: «Акционерное общество»,
«Акционерный вестник», «Эксперт», «Бизнес-журнал», «Вестник торговопромышленной палаты» и др.
Автор и разработчик программ повышения квалификации
корпоративных
секретарей
(«Корпоративный
секретарь»,
«Корпоративное право в вопросах и ответах»)
Лектор нескольких ведущих вузов
Бизнес-консультант
Член совета директоров нескольких крупных российских компаний
www.ikt-gik.ru