Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента

1.

ТРЕБОВАНИЯ К ОРГАНАМ,
ПРОВОДЯЩИМ АУДИТ И
СЕРТИФИКАЦИЮ СИСТЕМ
МЕНЕДЖМЕНТА
ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020
1

2.

ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ УСТАНОВЛЕНЫ:
ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020
«Оценка соответствия. Требования
к органам, проводящим аудит и
сертификацию систем
менеджмента»
Часть 1. Требования
( ISO/IEC 17021-1:2015, IDT )
2

3.

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ
К ОРГАНАМ ПО СЕРТИФИКАЦИИ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА
учитывают требования международных документов Европейской
организации по аккредитации (ЕА) и Международного форума по
аккредитации (IAF), таких как:
- IAF ID 1:2014 Информационный документ IAF для областей
аккредитации СМК и СМОС;
- IAF MD 5:2019 (с 07.05.2020) Определение времени аудита
СМК, СМОС и СМ ОЗБТ;
- IAF MD 10:2013 Обязательный документ IAF по оценке
управления компетентностью ОС в соответствии с ISO/IEC 17021
- IAF MD 11:2013 (:2019 с 17.01.2021) Обязательный документ
IAF, касающийся применения 17021 для аудитов
интегрированных СМ
- IAF MD 17: 2019 (с 07.05.2020) Обязательный документ IAF.
Деятельность по наблюдению при аккредитации ОС СМ
- IAF MD 1:2018 Обязательный документ IAF для аудита и
сертификации СМ организации с несколькими площадками
3

4.

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ
К ОРГАНАМ ПО СЕРТИФИКАЦИИ
СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА:
СТБ ISO/IEC 17021-2-2018
«Оценка соответствия. Требования к органам,
проводящим аудит и сертификацию систем
менеджмента»
Часть 2. Требования к компетентности для
проведения аудита и сертификации
систем менеджмента окружающей среды СМОС
( ISO/IEC 17021-2:2016, IDT)
4

5.

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ
К ОРГАНАМ ПО СЕРТИФИКАЦИИ
СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА:
СТБ ISO/IEC 17021-3-2020
(ISO/IEC 17021-1:2017, IDT)
«Оценка соответствия. Требования к
органам, проводящим аудит и
сертификацию систем менеджмента»
Часть 3. Требования к компетентности
для проведения аудита и сертификации
систем менеджмента качества - СМК
(с 01.05.2020)
5

6.

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К ОРГАНАМ ПО
СЕРТИФИКАЦИИ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА:
СТБ ISO/IEC TS 17021-10-2020
( ISO/IEC TS 17021-10:2018, IDT)
«Оценка соответствия. Требования к органам,
проводящим аудит и сертификацию систем
менеджмента»
Часть 10. Требования к компетентности для
проведения аудита и сертификации
систем менеджмента воздействия
профессиональной деятельности на здоровье
и безопасность – СМ OH&S
(с 30.03.2020)
6

7.

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ
К ОРГАНАМ ПО СЕРТИФИКАЦИИ
СИСТЕМ МЕНЕЖДМЕНТА:
IAF MD 21:2018
Обязательный документ IAF.
Требования по переходу
от OHSAS 18001:2007
на ISO 45001:2018
7

8.

Сроки, установленные IAF для перехода на
новые версии стандартов продлены
ПЕРЕХОД НА:
ISO 45001:2018 до 12 марта 2021 года
продлен до
30 сентября 2021 года
ISO 22000:2018 до 29 июня 2021
продлен до
29 декабря 2021 года
8

9.

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К ОРГАНАМ ПО
СЕРТИФИКАЦИИ СИСТЕМ МЕНЕЖДМЕНТА:
IAF MD 22:2018 2019
(с 07.05.2020)
Обязательный документ IAF.
Применение стандарта
ISO/IEC 17021-1 для сертификации
систем менеджмента охраны
здоровья и безопасности труда
9

10.

IAF MD 22:2019
- Обязателен для согласованного применения
стандарта ISO/IEC 17021-1 при аккредитации ОС,
проводящих сертификацию систем менеджмента
охраны здоровья и безопасности труда (далее – СМ
ОH&S)
- Применяется для сертификации не только по
стандарту OHSAS 18001, а также по ISO 45001 и др.
стандартам СМ охраны здоровья и безопасности
труда
(в случае возникновения разногласий с данным
документом предпочтение следует отдавать
национальному законодательству)
- Не заменяет ни одного из требований ISO/IEC 17021-1
- Соответствует структуре ISO/IEC 17021-1
10

11.

IAF MD 22:2019
Содержит 2 обязательных приложения,
которые представляют
специальные для СМ ОH&S требования к
документам IAF и ЕА:
- Приложение А «Юридическое соответствие
как часть аккредитованной сертификации СМ
ОH&S» (к EA-7/04 M:2017 «Соблюдение
правовых норм как часть аккредитованной
сертификации»)
- Приложение В «Область аккредитации»
(к IAF ID 1:2014)
11

12.

ЮРИДИЧЕСКАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
(п.5.1.1 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Орган по сертификации должен быть
юридическим лицом или определенной частью
юридического лица, чтобы данное юридическое
лицо могло нести юридическую ответственность за
всю деятельность по сертификации
Государственный орган по сертификации
считается юридическим лицом на основании
своего государственного статуса
IAF MD 22:2019 дополнительных требований
к ОС СМ ОH&S не устанавливает
12

13.

СОГЛАШЕНИЕ ПО СЕРТИФИКАЦИИ
(п.5.1.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Орган по сертификации должен
заключить с каждым заказчиком имеющее
юридическую силу соглашение на
проведение работ по сертификации в
соответствии с определенными
требованиями настоящего стандарта
IAF MD 22:2019 дополнительных
требований к ОС СМ ОH&S
не устанавливает
13

14.

МЕНЕДЖМЕНТ БЕСПРИСТРАСТНОСТИ
(п.5.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
• При осуществлении деятельности по
сертификации должна соблюдаться
беспристрастность.
• ОС должен нести ответственность за
обеспечение беспристрастности при
осуществлении деятельности по сертификации и
не должен допускать коммерческое, финансовое
или другое давление, чтобы не нарушить
беспристрастность.
• Высшее руководство ОС должно принимать
обязательство по обеспечению
беспристрастности при проведении
сертификации СМ.
14

15.

МЕНЕДЖМЕНТ БЕСПРИСТРАСТНОСТИ
(п.5.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
• ОС должен иметь процесс для
идентификации, анализа, оценки, обработки,
мониторинга и документирования рисков,
относящихся к конфликту интересов,
возникающем при проведении сертификации.
• Если риск идентифицирован, орган по
сертификации должен быть способен
показать, каким образом он устраняет или
минимизирует такой риск, а также
документировать любой остаточный риск.
15

16.

МЕНЕДЖМЕНТ БЕСПРИСТРАСТНОСТИ
(п.5.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Высшее руководство ОС должно
анализировать любой остаточный риск,
чтобы определить, находится ли он в
пределах уровня приемлемого риска.
Процесс оценки риска должен включать
идентификацию и консультации
соответствующими заинтересованными
сторонами по вопросам, влияющим на
беспристрастность.
16

17.

МЕНЕДЖМЕНТ БЕСПРИСТРАСТНОСТИ
(п.5.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Орган по сертификации не должен
сертифицировать СМ другого органа по
сертификации.
Орган по сертификации, любое
подразделение в составе того же
юридического лица не должны
предлагать или проводить
консультирование по СМ и
внутренние аудиты своих
сертифицированных заказчиков.
17

18.

МЕНЕДЖМЕНТ БЕСПРИСТРАСТНОСТИ
(п.5.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Для снижения угрозы
беспристрастности ОС не должен
сертифицировать СМ, в отношении
которой он проводил внутренние
аудиты/консультирование, в течение
как минимум двух лет после окончания
внутренних аудитов/консультирования
18

19.

МЕНЕДЖМЕНТ БЕСПРИСТРАСТНОСТИ
(п.5.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
IAF MD 22:2019 устанавливает
дополнительные требования
П.5.2.3 (Примечание 2)
К основным заинтересованным сторонам могут
дополнительно относится:
- органы правовой защиты и регуляторы (местные,
региональные, национальные или международные),
- головные организации
- поставщики, подрядчики и субподрядчики,
- организации работников (профсоюзы) и организации
работодателей,
19

20.

МЕНЕДЖМЕНТ БЕСПРИСТРАСТНОСТИ
(п.5.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
- владельцы, акционеры, заказчики, посетители,
родственники работников, местное сообщество и
соседи организации, а также представители широкой
общественности,
- потребители, медицинские и другие общественные
службы, средства массовой информации, научные
круги, деловые ассоциации и неправительственные
организации (НПО), а также
- организации в сфере охраны здоровья и
безопасности труда, а также
работники в области безопасности и гигиены труда
(например, врачи и медицинские сестры
20

21.

ОБЯЗАТЕЛЬСТВА И ФИНАНСИРОВАНИЕ
(п.5.3 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Орган по сертификации должен
продемонстрировать проведение оценивания:
- рисков, возникающих в результате деятельности
по сертификации, и предусмотреть адекватные меры
(например, страховку или резервы) для выполнения
обязательств, возникающих в процессе деятельности;
- своих финансов и источников дохода, для
доказательства того, что коммерческое, финансовое и
др. давление не ставит под угрозу беспристрастность
деятельности.
IAF MD 22:2019 дополнительных требований
к ОС СМ ОH&S не устанавливает
21

22.

ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА
И ВЫСШЕЕ РУКОВОДСТВО
(п.6.1 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
• Орган по сертификации должен иметь такую
структуру и управление, чтобы гарантировать
беспристрастность.
• Орган по сертификации должен документально
оформить свою организационную структуру с
описанием обязанностей, ответственности и
полномочий руководства и другого персонала или
комитетов, имеющих отношение к сертификации.
• Если орган по сертификации является частью
юридического лица, структура должна отражать
подчиненность и взаимоотношения с другими
частями данного юридического лица.
22

23.

ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА
И ВЫСШЕЕ РУКОВОДСТВО
(п.6.1 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
ОС должен идентифицировать высшее руководство
(совет, группу лиц или отдельное лицо), обладающее
полномочиями и несущее полную ответственность за
каждое из нижеперечисленных действий:
• разработку политик и создание процессов и
процедур, связанных с функционированием ОС;
• контроль внедрения политик, процессов и процедур;
• обеспечение беспристрастности;
• контроль финансов ОС;
• улучшение деятельности и требований по
сертификации СМ;
• проведение аудитов и сертификации;
• принятие решений по сертификации;
23

24.

ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА И ВЫСШЕЕ
РУКОВОДСТВО
(п.6.1 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
• передачу полномочий комитетам или отдельным
лицам (при необходимости) для выполнения
определенной деятельности от имени ОС;
• контактные соглашения;
• обеспечение необходимых ресурсов для
деятельности по сертификации;
• реагирование на жалобы и апелляции
ОС должен иметь официальные правила назначения,
определения полномочий и функционирования любых
комитетов, привлекаемых к деятельности по
сертификации.
IAF MD 22:2019 дополнительных требований
к ОС СМ ОH&S не устанавливает
24

25.

ОПЕРАЦИОННЫЙ КОНТРОЛЬ
(п.6.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Орган по сертификации должен:
• иметь процесс для результативного управления
деятельностью по сертификации, осуществляемой
филиалами, партнерствами и т.п., независимо от
юридического статуса, взаимоотношений или
географического положения;
• рассматривать риск, который такая деятельность
представляет для компетентности, последовательности и
беспристрастности ОС;
• рассматривать надлежащий уровень и способ управления
осуществляемой деятельностью, включая процессы,
технические области операционной деятельности ОС,
компетентность персонала, линии управленческого
контроля, предоставление отчетности и удаленный доступ
к деятельности, включая записи.
IAF MD 22:2019 дополнительных требований к
ОС СМ ОH&S не устанавливает
25

26.

АУТСОРСИНГ
(п.7.5 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Орган по сертификации должен:
иметь процесс с описанием условий при которых может
иметь место аутсорсинг;
принимать на себя ответственность за все действия,
переданные на аутсорсинг другому органу;
обеспечить соответствие органа, предоставляющего
аутсорсинг, требованиям ОС, настоящего стандарта,
включая компетентность, конфиденциальность и
беспристрастность;
иметь процесс одобрения и мониторинга всех органов,
предоставляющих услуги по сертификации на условиях
аутсорсинга;
иметь записи о компетентности всего персонала,
привлекаемого к деятельности по сертификации.
IAF MD 22:2019 дополнительных требований к ОС
СМ ОH&S не устанавливает
26

27.

ОБЩЕДОСТУПНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
(п.8.1 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
ОС должен поддерживать (посредством
публикаций, электронных или других средств)
и обеспечить общедоступность без запроса
информации о:
• процессах аудита;
• процессах выдачи, отказа, подтверждения,
продления срока действия, приостановления,
возобновления либо отмены сертификации,
расширения или сокращения области
сертификации;
• видах СМ и схемах сертификации, в которых
он работает;
27

28.

ОБЩЕДОСТУПНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
(п.8.1 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
• процессах обращения с запросами об
информации, жалобами и апелляциями
• использовании наименования ОС и знака
сертификации или логотипа;
• политике в области беспристрастности.
Информация, предоставляемая органом по
сертификации заказчику, включая рекламу,
должна быть точной и не должна вводить в
заблуждение.
IAF MD 22:2019 дополнительных требований
к ОС СМ ОH&S не устанавливает
28

29.

ДОКУМЕНТЫ, ВЫДАННЫЕ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ
СЕРТИФИКАЦИИ
(п.8.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Порядок, форма и содержание документов
установлены
Правилами подтверждения соответствия
Национальной системы подтверждения
соответствия
Республики Беларусь
(Постановление Госстандарта
от 25.07.2017 № 61)
IAF MD 22:2019 дополнительных требований
к ОС СМ ОH&S не устанавливает
29

30.

ССЫЛКА НА СЕРТИФИКАЦИЮ И ИСПОЛЬЗОВАНИЕ
ЗНАКОВ
(п.8.3 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Орган по сертификации должен иметь правила
управления любыми знаками сертификации СМ,
разрешенными для применения
сертифицированными заказчиками.
Требования по использованию знаков
сертифицированным заказчиком должны быть
установлены посредством имеющих законную
силу соглашений.
IAF MD 22:2019 дополнительных требований
к ОС СМ ОH&S не устанавливает
30

31.

КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
(п.8.4 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Орган по сертификации должен:
- нести ответственность, посредством имеющих законную
силу соглашений, за менеджмент всей информации,
полученной или созданной в ходе осуществления
деятельности по сертификации;
- заблаговременно сообщать заказчику об информации,
которую намерен сделать доступной для общего
пользования
Вся информация, за исключением той, что опубликована
заказчиком для общего пользования, считается
конфиденциальной.
Когда органу по сертификации требуется по закону или
договорным обязательствам обнародовать
конфиденциальную информацию, заказчик или
заинтересованное частное лицо, если это не запрещено
законом, должны быть уведомлены о предоставляемой
информации.
31

32.

КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
(п.8.4 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Информация о заказчике, полученная
не от него лично (например, от истца,
законодателя), также должна считаться
конфиденциальной.
Весь персонал, включая любых членов комитетов,
должен соблюдать конфиденциальность всей
информации, полученной или созданной в ходе
осуществления деятельности по сертификации.
IAF MD 22:2019 дополнительных требований
к ОС СМ ОH&S не устанавливает
32

33.

ОБМЕН ИНФОРМАЦИЕЙ МЕЖДУ ОРГАНОМ
ПО СЕРТИФИКАЦИИ И ЕГО ЗАКАЗЧИКАМИ
(п.8.5 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Орган по сертификации должен:
• обеспечить своевременное информирование своих
сертифицированных заказчиков о любых изменениях в
требованиях сертификации.
• контролировать реализацию сертифицированным
заказчиком данных изменений (соответствие новым
требованиям).
IAF MD 22:2019 устанавливает дополнительные
требования к ОС СМ ОH&S:
П.8.5.3 Юридически действительные соглашения должны
содержать требования о том, что сертифицированный
заказчик незамедлительно информирует орган по
сертификации о наступлении серьёзных инцидентов или
нарушений обязательных требований, требующих
привлечения компетентного регулятора.
33

34.

ТРЕБОВАНИЯ К ПРОЦЕССУ
(п.9.1- п.9.6 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
установлены
Правилами подтверждения
соответствия Национальной
системы подтверждения
соответствия Республики
Беларусь
(Постановление Госстандарта
от 25.07.2017 № 61)
34

35.

ПРЕДСЕРТИФИКАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
(п.9.1 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
IAF MD 22:2019 устанавливает дополнительные требования
к ОС СМ ОH&S
п.9.1.1 Заявка
Заявка должна содержать подробные данные о
сотрудниках, работающих как в производственных помещениях
предприятия, так и вне их.
Информация, предоставленная органу по сертификации с
заявкой должна включать :
- информацию о процессах и деятельности организации;
- идентификацию основных препятствий и факторов риска
ОH&S, связанных с:
a) процессами;
b) основными опасными веществами, используемыми в
процессах;
c) любыми соответствующими правовыми обязательствами,
продиктованными применимым законодательством в
области ОH&S
35

36.

ПРЕДСЕРТИФИКАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
(п.9.1 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
(IAF MD 5:2019)
IAF MD 22:2019 устанавливает
дополнительные требования к ОС СМ
ОH&S :
п. 9.1.4 Определение времени
аудита
Время аудита, затрачиваемое на аудит
СМ ОH&S, должно быть определено
в соответствии с Приложением В
(обязательное)
к IAF MD 22:2019.
36

37.

ПРЕДСЕРТИФИКАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
(п.9.1 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
(IAF MD 5:2019)
Если заказчик предоставляет услуги в
помещениях другой организации, орган по
сертификации должен удостовериться, что
СМ ОH&S заказчика распространяется и на
данную деятельность, осуществляемую вне
объекта (вне зависимости от обязательств
СМ ОH&S другой организации).
При определении времени,
затрачиваемого для проведения аудита
орган по сертификации должен
периодически оценивать любую площадку
организации, где работают эти сотрудники.
37

38.

ПРЕДСЕРТИФИКАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
(п.9.1 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
(IAF MD 5:2018)
Обязательность проведения аудита всех площадок
зависит от следующих аспектов:
- риски ОH&S, связанные с соответствующей
выполняемой деятельностью;
- договорные соглашения, сертифицируемые
другими органами по сертификации;
- cтатистика несчастных случаев и аварийных
ситуаций и пр.
Любое дополнительное время, требуемое для
проведения аудита должно быть обосновано.
Обоснование решения должно подтверждаться
записями.
38

39.

ПРЕДСЕРТИФИКАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
(п.9.1 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
(IAF MD 5:2019)
Для СМ ОH&S положения,
указанные в IAF MD 5:2019,
основываются на 3-х основных
уровнях сложности, которые
зависят от характера, количества и
степени опасности рисков ОH&S
организации, оказывающих основное
влияние на время аудита.
39

40.

ПРЕДСЕРТИФИКАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
(п.9.1 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
(IAF MD 5:2019)
Категории сложности рисков ОH&S
Высокий риск – риски ОH&S сложного
характера и с высокой степенью опасности
(как правило, строительная отрасль,
тяжелое машиностроение или организации,
занятые в сфере обработки).
Средний риск – риски ОH&S умеренного
характера и со средней степенью опасности
(как правило, это организации в сфере лёгкой
промышленности).
Низкий риск – риски ОH&S слабого характера
и с низкой степенью опасности(как правило,
это офисные организации).
40

41.

ПРЕДСЕРТИФИКАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
(п.9.1 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
(IAF MD 5:2019)
Категория риска ОH&S организации может быть
связана с последствиями неспособности СМ ОH&S
управлять данным риском:
высокий риск – в случае когда неспособность
управления риском может поставить под угрозу
жизнедеятельность или привести к серьёзной травме
или заболеванию;
средний риск – в случае когда неспособность
управления риском может привести к травме или
заболеванию;
низкий риск – в случае когда неспособность
управления риском может привести к незначительной
травме или заболеванию.
ОС должен документировать все случаи снижения
категории сложности рисков ОH&S организации в
конкретной сфере деятельности.
41

42.

ПРЕДСЕРТИФИКАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
(п.9.1 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
(IAF MD 5:2019)
Для СМК положения,
указанные в IAF MD 5:2019,
основаны на 3-х категориях
в зависимости от рисков
(высокий, средний и
низкий), присущих продукции
или услугам организации
42

43.

ПРЕДСЕРТИФИКАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
(п.9.1 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
(IAF MD 5:2019)
Для СМОС положения,
указанные в IAF MD 5:2019,
основаны на 5-ти основных
уровнях сложности типа,
количества и значимости
аспектов охраны окружающей
среды организации, которые
существенно влияют на время
аудита
43

44.

ПРЕДСЕРТИФИКАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
(п.9.1 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
IAF MD 22:2019
устанавливает дополнительные требования
к ОС СМ ОH&S:
п. 9.1.5 Выборочный контроль площадок
Если СМ ОH&S функционирует на
нескольких площадках, необходимо
определить, разрешен ли выборочный
контроль.
Это определяется исходя из оценки уровня
рисков ОH&S, связанных с характером
деятельности и процессами, выполняемыми на
каждой площадке, попадающей под область
сертификации.
44

45.

ПРЕДСЕРТИФИКАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
(п.9.1 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Обоснование по выборочному
контролю площадок, расчет времени
аудита и частоты посещения каждой
площадки должны:
- соответствовать требованиям п.10
в документе IAF MD 5;
- быть задокументированы для
каждого заказчика.
45

46.

ПРЕДСЕРТИФИКАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
(п.9.1 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Выборочный контроль не применим, если
имеются несколько площадок не охватывающих
идентичные виды деятельности, процессы и
риски ОH&S.
Хотя на площадке выполняются аналогичные
процессы или производится схожая с другими
площадками продукция, ОС должен принимать
во внимание различия между операциями,
производимыми на каждой площадке
(технология, оборудование, количество
используемых и хранимых опасных веществ,
рабочая среда, помещения и т.д.).
46

47.

ПРЕДСЕРТИФИКАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
(п.9.1 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
В случае если выборочный контроль
допускается, ОС должен обеспечить, чтобы
отбор площадок для аудита является
репрезентативным для процессов,
деятельности и рисков OH&S,
присущих аудируемой (оцениваемой)
организации.
Временные площадки, на которые
распространяется действие СМ OH&S,
подлежат аудиту на выборочной основе для
получения свидетельств функционирования
и результативности системы менеджмента
(см. пункт 9 IAF MD 5).
47

48.

ПЛАНИРОВАНИЕ АУДИТА
(п.9.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
IAF MD 22:2019 устанавливает дополнительные
требования к ОС СМ OH&S
п. 9.2.1 Определение целей, области и критериев
аудита
п.9.2.1.2 b) Для определения способности СМ
обеспечить соответствие заказчика применимым
государственным, нормативно-правовым и договорным
требованиям должен применятся подход, изложенный в
Приложении А (обязательное) IAF MD 22:2018
«Юридическое соответствие как часть аккредитованной
сертификации СМ OH&S».
Юридическое соответствие - соответствие
закону таким образом, чтобы достичь выполнения
ожидаемого результата.
48

49.

ПЛАНИРОВАНИЕ АУДИТА
(п.9.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
IAF MD 22:2019 устанавливает
дополнительные требования
к ОС СМ OH&S
п.9.2.1.3 СМ OH&S должна включать
деятельность, продукцию и услуги,
находящиеся под контролем организации,
которые способны влиять на
функционирование СМ OH&S.
Временные площадки, например
строительные площадки, должны быть
охвачены СМ OH&S организации,
осуществляющей контроль за данными
площадками, независимо от их
местоположения.
49

50.

ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТА
(п.9.4 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
IAF MD 22:2019 устанавливает дополнительные требования
п. 9.4.4. Получение и верификация информации
п.9.4.4.2 Команда по аудиту должна провести интервью со
следующим персоналом:
- руководство, которое несёт юридическую ответственность за
OH&S
- представитель(и) нанимателя, ответственные за OH&S
- персонал, ответственный за мониторинг состояния здоровья
работников, например врачи, медицинские сестры
(обоснования в случае, если беседа проводилась удаленным
способом должны подтверждаться записями).
- руководство, постоянные и временные сотрудники.
Следует рассмотреть возможность проведения интервью с:
- руководством и сотрудниками, осуществляющими деятельность,
связанную с предотвращением рисков OH&S
- руководством и сотрудниками со стороны подрядчиков
50

51.

ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТА
(п.9.4 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
IAF MD 22:2019
устанавливает дополнительные требования
к ОС СМ OH&S
п. 9.4.5 Идентификация и запись наблюдений
аудита
п.9.4.5.3 ОС должен располагать процедурами,
детально уточняющими действия, которые
необходимо предпринять в случае выявления
несоответствий нормативным требованиям.
Такие процедуры должны включать требование
о том, что любое несоответствие такого рода
незамедлительно доводится до сведения
аудируемой (оцениваемой) организации.
51

52.

ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТА
(п.9.4 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
IAF MD 22:2019
устанавливает дополнительные требования
к ОС СМ OH&S
п. 9.4.7 Проведение заключительного совещания
п.9.4.7.1 От представителей организации требуется
пригласить на итоговое (заключительное) совещание:
- руководство, которое несет юридическую
ответственность за соблюдение OH&S;
- сотрудников, ответственных за мониторинг состояния
здоровья работников;
- представителей(я) работников, ответственных за
соблюдение техники безопасности.
В случае их отсутствия обоснование должно быть
задокументировано.
52

53.

ПОДТВЕРЖДЕНИЕ СЕРТИФИКАЦИИ
(п.9.6 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
IAF MD 22:2019 устанавливает дополнительные
требования к ОС СМ OH&S
п. 9.6.4.2 Краткосрочные аудиты
Независимо от вовлечения компетентных
регулирующих органов может потребоваться
специальный (краткосрочный) аудит, в случае
если ОС станет известно о том, что случился
серьезный инцидент, связанный с OH&S.
(например, серьёзная авария или серьёзное
нарушение предписаний) с целью выявления
того, что СМ не подвергалась риску и
функционировала результативно.
Итоги должны быть задокументированы.
53

54.

ПОДТВЕРЖДЕНИЕ СЕРТИФИКАЦИИ
(п.9.6 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
IAF MD 22:2019
устанавливает дополнительные требования
п. 9.6.5 Приостановление, отмена или
сокращение области сертификации
п.9.6.5.2 Основанием для приостановки или отмены
сертификации может быть информация (поступившая
от сертифицированного заявителя или собранная
командой по аудиту) о серьёзной аварии или
серьёзном нарушении предписаний, повлекшие
необходимость привлечения компетентных
регулирующих органов, в случае если может быть
наглядно продемонстрировано, что СМ не способна
соответствовать требованиям сертификации OH&S.
Такие требования должны являться частью
договорных соглашений между ОС и организацией.
54

55.

АПЕЛЛЯЦИИ. ЖАЛОБЫ
(п.9.7; п.9.8 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
ТЕРМИНЫ по ГОСТ ISO/IEC 17000-2012 (ISO/IEC 17000:2004, IDT)
АПЕЛЛЯЦИЯ – запрос представителя объекта
оценки соответствия (ООС) в орган по оценке
соответствия о пересмотре решения,
принятого этим органом в отношении данного
объекта
ЖАЛОБА (претензия) – в отличии от апелляции,
выражение неудовлетворенности
деятельностью ООС со стороны какого-либо
лица или организации с ожиданием ответа
74

56.

АПЕЛЛЯЦИИ. ЖАЛОБЫ
(п.9.7; п.9.8 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Орган по сертификации должен документально
оформить процесс получения, оценивания и принятия
решений в отношении жалоб и апелляций, содержащий
по меньшей мере следующие элементы и методы:
- схему процесса приема, проверки достоверности и
рассмотрения жалобы/апелляции, а также
принятие решения о том, какие действия
необходимо предпринять в ответ на нее;
- прослеживаемость и регистрацию жалоб/апелляций,
включая действия, предпринятые в ответ на них;
- обеспечение выполнения соответствующих
коррекций и корректирующих действий.
74

57.

АПЕЛЛЯЦИИ. ЖАЛОБЫ
(п.9.7; п.9.8 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Орган по сертификации:
- должен подтвердить получение апелляции и предоставить
лицу, подавшему апелляцию, отчеты о ходе и результатах
ее рассмотрения;
- должен подтвердить, что полученная жалоба имеет
отношение к
деятельности по сертификации, за которую он несет
ответственность, и если это так, то начать по ней работу;
- если возможно должен подтвердить получение жалобы и
предоставить лицу, подавшему жалобу, отчеты о ходе и
результатах ее рассмотрения.
Если жалоба имеет отношение к сертифицированному
заказчику, то она должна быть передана ему органом по
сертификации в установленный срок, а при проверке жалобы
следует рассматривать результативность СМ.
74

58.

АПЕЛЛЯЦИИ. ЖАЛОБЫ
(п.9.7; п.9.8 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Решения по удовлетворению жалобы или апелляции
должны приниматься, или рассматриваться и
утверждаться, лицом (ами), не принимавшим участия в
деятельности по сертификации, связанной с жалобой
или апелляцией .
Чтобы убедиться в отсутствии конфликта интересов,
персонал (в том числе управленческий), который
предоставлял заказчику консультирование, или был
нанятым заказчиком на работу, не должен привлекаться
органом по сертификации для анализа или утверждения
решения в отношении жалобы или апелляции этого
заказчика в течение двух лет после окончания
консультирования или работы на заказчика.
IAF MD 22:2019 дополнительных требований
к ОС СМ OH&S не устанавливает
58

59.

ЗАПИСИ О ЗАКАЗЧИКАХ
(п.9.9 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
ОС должен вести записи по аудиту и другой
деятельности по сертификации, касающиеся всех
заказчиков, включая все организации, подавшие заявки, и
все организации, которые подверглись аудиту,
сертификации или сертификация которых была
приостановлена или отменена.
Записи должны включать:
- информацию по заявке и отчеты по первичному,
инспекционному и повторному аудиту;
- соглашение по сертификации;
- обоснование методологии выборочного контроля
площадок в соответствующей форме;
- обоснование определение времени аудита;
- проверку коррекций и корректирующих действий;
59

60.

ЗАПИСИ О ЗАКАЗЧИКАХ
(п.9.9 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
- записи по апелляциям и жалобам, а также по любым
последующим коррекциям или корректирующим
действиям;
- протоколы и решения комитета, если применимо;
- документацию по решениям по сертификации;
- документы, выдаваемые по результатам сертификации,
включая область сертификации применительно к
продукции, процессу или услуге, в зависимости от
конкретного случая;
- иные записи, необходимые для обеспечения
достоверности сертификации (свидетельства
компетентности аудиторов и технических экспертов);
- программы аудита.
60

61.

ЗАПИСИ О ЗАКАЗЧИКАХ
(п.9.9 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
-
-
-
Орган по сертификации должен:
обеспечить безопасное хранение записей, чтобы
гарантировать конфиденциальность информации;
осуществлять транспортировку, передачу записей
способом, обеспечивающим сохранность их
конфиденциальности;
иметь документированную политику и
документированные процедуры хранения записей;
обеспечить хранение записей о сертифицированных
заказчиках на протяжении текущего цикла плюс еще
один полный цикл сертификации.
IAF MD 22:2019 дополнительных требований
к ОС СМ OH&S не устанавливает
61

62.

ТРЕБОВАНИЯ К СИСТЕМЕ МЕНЕДЖМЕНТА ДЛЯ ОС
(раздел 10 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Орган по сертификации должен
создать, документально оформить,
внедрить и поддерживать в рабочем
состоянии систему менеджмента,
способную обеспечить и демонстрировать
постоянное выполнение требований
настоящего стандарта в соответствии с
вариантами А или В.
62

63.

ТРЕБОВАНИЯ К СИСТЕМЕ МЕНЕДЖМЕНТА ДЛЯ ОС
(раздел 10 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Вариант А
Система менеджмента органа по сертификации
должна включать:
• документирование системы менеджмента
(например, руководство по системе
менеджмента, политики, распределение
обязанностей и пр.);
• управление документами;
• управление записями;
• анализ со стороны руководства ;
• внутренние аудиты;
• корректирующие действия.
77

64.

ТРЕБОВАНИЯ К СИСТЕМЕ МЕНЕДЖМЕНТА
(раздел 10 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Вариант В
Орган по сертификации, который создал и
обеспечил функционирование системы
менеджмента, соответствующей требованиям
ISO 9001, должен поддерживать и
демонстрировать постоянное выполнение
требований настоящего стандарта.
IAF MD 22:2019 дополнительных
требований к ОС СМ OH&S не устанавливает
78

65.

КОМПЕТЕНТНОСТЬ ПЕРСОНАЛА
(п.7.1.1, п.7.1.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Орган по сертификации должен иметь:
- процессы, гарантирующие наличие у
персонала соответствующих знаний и
навыков относительно видов систем
менеджмента (OH&S, СМОС) и
географических регионов, в которых он
работает;
- процесс определения критериев
компетентности для персонала,
привлекаемого к руководству и выполнению
аудитов и иной деятельности по
сертификации.
-
65

66.

ОПРЕДЕЛЕНИЕ КРИТЕРИЕВ КОМПЕТЕНТНОСТИ
(п.7.1.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Критерии компетентности должны быть определены:
1. Для каждого вида стандарта на системы
менеджмента
2. Для каждой функции в процессе сертификации
3. Для каждой технической области
Выходные данные процесса определения
критериев компетентности персонала это:
документально оформленные критерии
требуемых знаний и навыков, необходимых для
эффективного выполнения задач аудита и
сертификации, которые должны быть решены
для достижения намеченных результатов
66

67.

ОПРЕДЕЛЕНИЕ КРИТЕРИЕВ КОМПЕТЕНТНОСТИ
(п.7.1.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
КОМПЕТЕНТНОСТЬ – способность применять
знания и навыки для достижения намеченных
результатов
ФУНКЦИЯ ПО СЕРТИФИКАЦИИ – этап процесса
сертификации (анализ заявки, аудит, решение о
сертификации и т.д.)
НАМЕЧЕННЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ - выходные данные
функции по сертификации, которые соответствуют
требованиям СТБ ISO/IEC 17021-1 и
соответствующих ТКП, а также целям процесса
сертификации
67

68.

ОПРЕДЕЛЕНИЕ КРИТЕРИЕВ КОМПЕТЕНТНОСТИ
(п.7.1.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
КРИТЕРИИ КОМПЕТЕНТНОСТИ ПЕРСОНАЛА
ДЛЯ КАЖДОГО ВИДА СТАНДАРТА НА CМ
Требования к профессиональной компетентности
экспертов-аудиторов в области сертификации СМ
устанавливают:
- Постановление Госстандарта от 21.12.2017 № 91;
- СТБ 2266-2012 «Эксперты-аудиторы. Требования к
профессиональной компетентности»,
которые включают:
- требования к образованию, специальной подготовке
и наличию профессионального опыта;
- требования к знаниям и навыкам, в т.ч. к знаниям и
навыкам в области сертификации различных СМ.
68

69.

ОПРЕДЕЛЕНИЕ КРИТЕРИЕВ КОМПЕТЕНТНОСТИ
(п.7.1.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
ДЛЯ ФУНКЦИИ В ПРОЦЕССЕ СЕРТИФИКАЦИИ
1
- проведение анализа заявки;
- выбор членов команды по аудиту;
- определение времени аудита;
- разработка программы аудита;
- подготовка плана аудита.
2
- проведение аудитов и руководство командой по аудиту
3
- анализ отчетов по аудиту и принятие решений по
сертификации
69

70.

КРИТЕРИИ КОМПЕТЕНТНОСТИ ПЕРСОНАЛА
ДЛЯ ФУНКЦИЙ В ПРОЦЕССЕ СЕРТИФИКАЦИИ
(п.7.1.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Описание конкретных требований к знаниям и навыкам
общей компетентности персонала ОС, выполняющего
различные функции, приведено в
Приложении А (обязательное) к ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020
Общая компетентность персонала включает навыки
(для функции 2):
- языковые, подходящие для всех уровней организации
заказчика;
- ведения заметок и составления отчетов;
- представления информации;
- интервьюирования;
- менеджмента аудита
70

71.

КРИТЕРИИ КОМПЕТЕНТНОСТИ
(п.7.1.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Общая компетентность персонала включает знание:
1) практик бизнес-менеджмента (для функции 2);
2) принципов, практик и техник аудита (для функций
2,3);
3) конкретных стандартов на СМ/нормативных
документов (для функций 1-3);
4) процессов органа по сертификации (для функций 1-3);
5) отрасли бизнеса заказчика (для функций 1-3);
6) продукции, процессов и организации заказчика
(для функций 1,2)
71

72.

КРИТЕРИИ КОМПЕТЕНТНОСТИ
(п.7.1.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
IAF MD 22:2019 устанавливает
дополнительные требования к ОС СМ OH&S
П.7.1.2 (в Примечании)
Для систем менеджмента OH&S термин
«техническая область» связан с общими
аспектами процессов или услуг и
относящимися к ним угрозами, которые могут
подвергать работников рискам OH&S
72

73.

КРИТЕРИИ КОМПЕТЕНТНОСТИ
(п.7.1.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Дополнение А к IAF MD 22:2018
«Знания и навыки, требуемые
для деятельности по сертификации
СМ OH&S»
к обязательному приложению А
ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020
(ISO/IEC 17021-1:2015)
исключено из IAF MD 22:2019,
в связи с вступлением в силу стандарта
СТБ ISO/IEC TS 17021-10-2020
(ISO/IEC TS 17021-10:2018)
73

74.

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ КОМПЕТЕНТНОСТИ
ДЛЯ ОРГАНОВ ПО СЕРТИФИКАЦИИ СМ OH&S
ISO/IEC TS 17021-10-2020 (ISO/IEC TS 17021-10:2018,IDT)
СТБ ISO/IEC TS 17021-10-2020 устанавливает
дополнительные требования к компетентности персонала,
участвующего в процессе аудита и сертификации СМ OH&S
и дополняет требования ISO/IEC 17021-1
Виды персонала и функциональных обязанностей:
1) Аудиторы (функция 2 - аудит и руководство группой по
аудиту;
2) Персонал, выполняющий анализ отчетов и
принимающий решение по сертификации (функция 3);
3) Другой персонал, участвующий в сертификации
(функция 1 – проведение анализа заявок для определения
требуемой компетентности группы аудита, для выбора членов
группы аудита и для определения длительности аудита)
74

75.

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ КОМПЕТЕНТНОСТИ
ДЛЯ ОРГАНОВ ПО СЕРТИФИКАЦИИ СМ OH&S
СТБ ISO/IEC TS 17021-10-2020 (ISO/IEC TS 17021-10:2018,IDT)
Весь персонал, участвующий в проведении аудита и
сертификации СМ OH&S должен обладать уровнем
компетентности, определенным ОС для соответствующей
технической области, которая включает общие компетенции,
описанные в ISO/IEC 17021-1, а также знания в области СМ
OH&S, описанные в СТБ ISO/IEC TS 17021-10-2020 (разделы
5-7).
Техническая область OH&S – область,
характеризуемая общностью процессов, относящихся
СМ OH&S и её предполагаемых результатов
Примечание: роль аудитора не является тем же
самым, что и работа инспектора
75

76.

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ КОМПЕТЕНТНОСТИ
ДЛЯ ОРГАНОВ ПО СЕРТИФИКАЦИИ СМ OH&S
СТБ ISO/IEC TS 17021-10-2020 (ISO/IEC TS 17021-10:2018,IDT)
Приложение А (справочное)
к СТБ ISO/IEC TS 17021-10-2019 (Таблица А.1)
Знания для проведения аудита и сертификации
СМ OH&S :
1) Терминология, принципы, процессы и концепции OH&S
(для функций 1-3)
2) Среда организации (для функций 1-3)
3) Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на
них (для функции 2)
только для функций 2 и 3
4) Лидерство, консультирование и участие сотрудников
5) Законодательные и другие требования
76

77.

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ КОМПЕТЕНТНОСТИ
ДЛЯ ОРГАНОВ ПО СЕРТИФИКАЦИИ СМ OH&S
СТБ ISO/IEC TS 17021-10-2020 (ISO/IEC TS 17021-10:2018,IDT)
Знания для функций 2 и 3
6) Риски OH&S, возможности OH&S и другие риски и
возможности
7) Идентификация опасностей
8) Оценка рисков OH&S
9) Возможности OH&S
10) Оценка рабочих показателей
11) Ликвидация опасностей и снижение рисков OH&S
12) Расследование причин аварийных ситуаций
77

78.

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ КОМПЕТЕНТНОСТИ
ДЛЯ ОРГАНОВ ПО СЕРТИФИКАЦИИ СМОС
СТБ ISO/IEC 17021-2-2018 (ISO/IEC 17021-2:2016, IDT)
Весь персонал, участвующий в проведении аудита и
сертификации СМОС должен обладать уровнем
компетентности, определенным ОС для
соответствующей технической области, которая
включает общие компетенции, описанные в ISO/IEC
17021-1, а также знания в области СМОС, описанные
в ISO/IEC 17021-2:2016 (разделы 5-7).
Техническая область СМОС – область, которая
характеризуется единством процессов, относящихся
к системе менеджмента окружающей среды и её
предполагаемым результатам.
78

79.

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ КОМПЕТЕНТНОСТИ
ДЛЯ ОРГАНОВ ПО СЕРТИФИКАЦИИ СМОС
СТБ ISO/IEC 17021-2-2018 (ISO/IEC 17021-2:2016, IDT)
Знания для проведения аудита и сертификации
СМОС
Приложение А СТБ ISO/IEC 17021-2-2018 (Таблица 1А):
- терминология в области окружающей среды
(для функций 1-3);
- показатели в области окружающей среды (для функц. 2);
- техники мониторинга и измерений окружающей среды
(для функции 2);
- техники идентификации аспектов в области окружающей
среды и воздействий на окружающую среду (для функций
1-3);
- концепции жизненного цикла (для функции 2);
79

80.

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ КОМПЕТЕНТНОСТИ
ДЛЯ ОРГАНОВ ПО СЕРТИФИКАЦИИ СМОС
СТБ ISO/IEC 17021-2-2018 (ISO/IEC 17021-2:2016, IDT)
- методы оценивание пригодности в области окружающей
среды (для функций 2-3);
- обязательства по соблюдению требований, связанных с
СМОС (для функций 2-3);
- знания для определения готовности организации к
аварийным ситуациям и реагирование на них (для
функции 2);
- процессы, используемые для планирования и управления
операционной деятельностью (для функции 2);
- факторы, связанные с площадкой, которые могут влиять
на потенциальное воздействие аспектов организации на
прилегающую зону, экосистемы и сообщества (для
функций 1-2);
80

81.

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ КОМПЕТЕНТНОСТИ
ДЛЯ ОРГАНОВ ПО СЕРТИФИКАЦИИ СУОС/СМОС
СТБ ISO/IEC 17021-2-2018 (ISO/IEC 17021-2:2016, IDT)
- знания для определения соответствия области
применения СМОС контексту организации и ее
деятельности, продукции и услугам (для функций 1-3);
- знания, связанные с аудитом передаваемой информации,
чтобы обеспечить аудит надежности соответствующей
информации в области окружающей среды, связанной с
СМОС (включает в себя знание факторов,
воздействующих на надежность, таких как
прозрачность, приемлемость, достоверность,
действительность/точность, полнота и
разборчивость) - (для функции 2);
81

82.

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ КОМПЕТЕНТНОСТИ
ДЛЯ ОРГАНОВ ПО СЕРТИФИКАЦИИ СМОС
СТБ ISO/IEC 17021-2-2018 (ISO/IEC 17021-2:2016, IDT)
- контекст организации (для функции 2);
- методы определения рисков и возможностей (для
функции 2).
Знания в области конкретных аспектов
(только для функции 2 – Аудит)
Приложение А СТБ ISO/IEC 17021-2-2018 (Таблица 2А)
1) Выбросы в атмосферный воздух:
- газы и твердые частицы;
- управление операционной деятельностью;
- мониторинг и измерение.
82

83.

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ КОМПЕТЕНТНОСТИ
ДЛЯ ОРГАНОВ ПО СЕРТИФИКАЦИИ СМОС
СТБ ISO/IEC 17021-2-2018 (ISO/IEC 17021-2:2016, IDT)
2) Выбросы в землю:
- жидкие и твердые выбросы;
- управление операционной деятельностью;
- мониторинг и измерение.
3) Сбросы в воду:
- Поверхностные и подземные воды;
- управление операционной деятельностью;
- мониторинг и измерение.
83

84.

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ КОМПЕТЕНТНОСТИ
ДЛЯ ОРГАНОВ ПО СЕРТИФИКАЦИИ СМОС
СТБ ISO/IEC 17021-2-2018 (ISO/IEC 17021-2:2016, IDT)
4) Использования сырья, энергии и природных ресурсов:
- менеджмент входного потока - использование природных
ресурсов (например, органическое топливо, водная флора
и фауна, почва);
- менеджмент выходного потока (сокращение источников,
минимизация, применяемые практики и процессы
переработки);
- управление операционной деятельностью;
- мониторинг и измерение.
84

85.

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ КОМПЕТЕНТНОСТИ
ДЛЯ ОРГАНОВ ПО СЕРТИФИКАЦИИ СМОС
СТБ ISO/IEC 17021-2-2018 (ISO/IEC 17021-2:2016, IDT)
5) Излучаемая энергия (тепло, свет и ионизирующее
излучение, вибрация, шум):
- Источники излучения энергии;
- управление операционной деятельностью;
- мониторинг и измерение.
6) Отходы:
- Источники отходов;
- управление операционной деятельностью;
- мониторинг и измерение.
85

86.

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ КОМПЕТЕНТНОСТИ
ДЛЯ ОРГАНОВ ПО СЕРТИФИКАЦИИ СМОС
СТБ ISO/IEC 17021-2-2018 (ISO/IEC 17021-2:2016, IDT)
7) Использование пространства:
- физические свойства;
- управление операционной деятельностью;
- мониторинг и измерение.
86

87.

ОПРЕДЕЛЕНИЕ КРИТЕРИЕВ КОМПЕТЕНТНОСТИ
(п.7.1.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Персонал, выполняющий различные
функции по сертификации, не должен
обладать компетентностью во всех
областях в такой же степени, как аудиторы.
Например, персонал, который анализирует
отчеты и принимает решения по сертификации,
должен обладать компетентностью,
эквивалентной компетентности аудиторов в
отношении знания процессов органа по
сертификации, но не в отношении знания сферы
деятельности заказчика или практик бизнесменеджмента.
-
87

88.

ПРОЦЕССЫ ОЦЕНИВАНИЯ
(п.7.1.3 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Для всего персонала, привлекаемого к
руководству и выполнению аудитов и иной
деятельности по сертификации ОС должен
иметь документально оформленные
процессы с применением определенных
критериев компетентности:
- начального оценивания компетентности
персонала;
- постоянного мониторинга компетентности и
результативности персонала.
88

89.

ПРОЦЕССЫ ОЦЕНИВАНИЯ
(п.7.1.3 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
ОС демонстрирует, что его методы оценивания
результативны.
Выходные данные процессов оценивания должны
идентифицировать персонал, который продемонстрировал
уровень компетентности, необходимый для различных функций
процессов аудита и сертификации.
Каждый сотрудник должен продемонстрировать
компетентность до того, как он возьмет на себя ответственность
за осуществление деятельности по сертификации.
СТБ ISO/IEC 17021-1-2016:
Приложение В (справочное) – примеры возможных методов
оценивания;
Приложение С (справочное) – пример карты процесса для
определения и поддержания компетентности
IAF MD 22:2019 дополнительных требований к
ОС СМ OH&S не устанавливает
89

90.

ПЕРСОНАЛ, ПРИВЛЕКАЕМЫЙ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПО СЕРТИФИКАЦИИ
(п.7.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ ДОЛЖЕН:
- иметь(иметь возможность привлекать) достаточное
количество компетентного персонала (аудиторов/
технических экспертов) для охвата всей области своей
деятельности;
- четко разъяснять каждому работнику его обязанности,
ответственность и полномочия;
- иметь процессы выбора, обучения и наделения
полномочиями аудиторов/выбора и информирования
технических экспертов.
СТБ ISO/IEC 17021-1-2016
Приложение D (справочное)
«Требуемые личностные качества»
90

91.

ПЕРСОНАЛ, ПРИВЛЕКАЕМЫЙ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО
СЕРТИФИКАЦИИ
(п.7.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ ДОЛЖЕН:
- иметь процесс для достижения и демонстрации
результативного аудита;
- обеспечить осведомленность аудиторов/
технических экспертов о процессах проведения
аудита, требованиях сертификации и др.
требованиях, а также доступ к актуализированным
документам и информации, относящейся к
сертификации;
- идентифицировать необходимость в обучении и
предлагать или предоставлять доступ к
специальному обучению для обеспечения
необходимой компетентности персонала;
91

92.

ПЕРСОНАЛ, ПРИВЛЕКАЕМЫЙ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО
СЕРТИФИКАЦИИ
(п.7.2 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ ДОЛЖЕН:
- иметь документированный процесс мониторинга
компетентности и проведения наблюдений за работой
всего персонала (проводить анализ и подтверждать
записями компетентность персонала на предмет
качества его работы для выявления потребности в
обучении);
- проводить мониторинг каждого аудитора по каждому
виду СМ, в которой он компетентен;
- периодически проводить наблюдение за качеством
работы каждого аудитора на месте.
IAF MD 22:2019 дополнительных требований к
ОС СМ OH&S не устанавливает
92

93.

ПРИВЛЕЧЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ ВНЕШНИХ АУДИТОРОВ И
ТЕХНИЧЕСКИХ ЭКСПЕРТОВ
(п.7.3 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
ОС должен требовать от внешних аудиторов и
технических экспертов подписание соглашения, посредством
которого они берут на себя обязанности:
• соблюдать политики и процессы, определенные органом
по сертификации, включая аспекты, относящиеся к
конфиденциальность и беспристрастности;
• уведомлять ОС о наличии любых существующих и
существовавших ранее связях с любой организацией, в
которую они могут быть назначены для проведения
аудита.
Привлечение стороннего персонала в качестве
внешнего аудитора или технического эксперта не
является аутсорсингом.
IAF MD 22:2019 дополнительных требований
к ОС СМ OH&S не устанавливает
93

94.

ЗАПИСИ О ПЕРСОНАЛЕ
(п.7.4 ГОСТ ISO/IEC 17021-1-2020)
Орган по сертификации должен вести и поддерживать
в актуальном состоянии записи не только о персонале,
участвующем в процессе сертификации, но и о
руководящем и административном персонале.
Записи должны содержать информацию о:
- квалификации;
- обучении;
- опыте работы;
- принадлежности к организациям;
- профессиональном статусе;
- Компетентности
IAF MD 22:2019 дополнительных требований
к ОС СМ OH&S не устанавливает
94

95.

БЛАГОДАРЮ
ЗА ВНИМАНИЕ!
95