Теория криминалистической идентификации

1. ТЕОРИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ.

Лекция 2

2. В процессе расследования уголовных дел практически всегда возникает необходимость в установлении (отождествлении) какого-либо

объекта по его
отображениям (следам). По следам рук устанавливают
лицо, оставившее их на месте происшествия, по следам
колес – автотранспортное средство, по почвеннорастительным наслоениям на одежде – участок местности,
где эти наслоения образовались.
В процессе идентификации объект, свойства которого
отобразились в следах, сравнивают с объектом, который
мог оставить эти следы. Если оказывается, что
устанавливаемый объект является тем самым,
констатируется тождество объектов. Совокупность
теоретических положений, определяющих понятие, задачи,
принципы и методику отождествления образует теорию о
криминалистической идентификации.

3. Теория криминалистической идентификации исторически оказалась первой частной криминалистической теорией, выступавшей ни как

сумма отдельных построений, а как
систематизированное знание, как упорядоченная система
понятий. С момента формулирования С. М. Потаповым в
1940г. ее основных положений и до настоящего времени
эта теория занимает одно из ведущих мест в
криминалистических научных исследованиях.
В развитии теории криминалистической идентификации
различают три этапа. Первый этап, охватывающий,
примерно десятилетие – с 1940 по 1950 г. – это этап
формирования общих основ теории, ее исходных
положений и принципов.

4. Второй этап – с начала 50-х до конца 60-х годов – формирование на базе общих положений теории криминалистической идентификации,

«объектовых»
теорий идентификации: судебно-трасологической,
судебно-графической идентификации и других.
Для третьего периода, продолжающегося до настоящего
времени, характерными являются пересмотр, уточнение и
дополнение некоторых общих положений теории и
продолжение исследования ее частных приложений.
Предпринимаются и обосновываются попытки расширить
круг объектов идентификации, рассматриваются
возможности, открывающиеся с применением новых
методов, ведутся работы в области математизации
процесса идентификации.

5. Научные основы криминалистической идентификации состоят в том, что решение вопроса о тождестве оказывается возможным в силу

индивидуальности и относительной устойчивости идентифицируемых
объектов. Под устойчивостью идентифицируемых объектов
понимается их способность на протяжении определенного времени
сохранять относительно неизменными свои существенные свойства.
Степень устойчивости объектов различна. Одни из них сохраняют свои
существенные для идентификации свойства на протяжении
значительного времени. Таковы, например, патронные упоры затворов
огнестрельного оружия, папиллярные узоры ладонной поверхности
руки человека, костно-хрящевая основа лица.
Другие объекты более изменчивы, например, микрорельеф стенок
канала ствола огнестрельного оружия, с каждым выстрелом
претерпевающий значительные изменения, форма и особенности
ногтей рук человека, мягкие ткани лица.

6. Чем более устойчивы свойства идентифицируемого объекта и чем меньше промежуток времени, на протяжении которого объект может

претерпевать изменения, тем легче осуществить идентификацию.
Временной интервал, позволяющий с учетом устойчивости и
изменяемости признаков отождествляемых объектов
осуществлять процесс идентификации, принято называть
идентификационным периодом.
Разграничение объектов относительно устойчивых и объектов,
изменяемых на протяжении времени, прослеживаемого в процессе
исследования, представляет собой еще один принцип идентификации.
Под индивидуальностью объекта понимается его безусловное отличие
от любых других объектов. В природе не существует двух совершенно
тождественных друг другу объектов. Даже предметы массового
стандартного производства неизбежно отличаются друг от друга рядом
особенностей, выделяющих данный объект из массы однородных.

7. Лица и предметы, будучи безусловно индивидуальными, могут быть в то же время очень сходными, т.е. совпадать по ряду своих

свойств с
другими лицами и предметами. Поэтому в процессе идентификации
необходимо различать сходство и тождество идентифицируемых
объектов. Смешение понятий сходства и тождества в практическом
исследовании приводит к ошибочному отождествлению. Поэтому
разграничение сходства и тождества сравниваемых объектов является
принципом идентификации.
Свойства же объекта, служащие для его характеристики и
позволяющие отличить его от другого, в том числе сходного,
объекта, называют идентификационными свойствами.
Свойства отождествляемых объектов существуют объективно,
независимо от процесса исследования и осуществляющего его субъекта.
В процессе идентификации познание свойств объекта осуществляется по
идентификационным признакам, под которыми понимается
представленная в форме сигнала любой физической природы
информация о свойствах идентифицируемого объекта, которая может
быть использована для отождествления.

8. Совокупность индивидуально-определенных, устойчивых признаков, неповторимых по их соотношению, местоположению,

взаиморасположению и другим особенностям представляет собой
идентификационный комплекс признаков. По своему смысловому
содержанию термин идентификационный комплекс признаков близок к
термину идентификационное поле, предложенному А.А. Эйсманом в
1967г. Идентификационное поле представляет собой определенную
систему свойств вещи, являющейся непосредственным объектом
идентификации.
Как уже отмечалось, идентификационное исследование направлено на
установление свойств объектов по отображениям. При этом в процессе
идентификации сравниваются либо объект с его предполагаемым
отображением (например, орудие и след), либо два отображения,
предположительно происходящие от одного объекта (например, спорная
рукопись и образец почерка известного лица).

9. В практическом плане важно отграничивать значение каждого из сравниваемых объектов. В связи с этим различают: 1.объекты,

свойства которых исследуются в процессе идентификации и в
отношении которых разрешается вопрос о тождестве;
2.объекты, отображающие свойства других объектов, но сами
отождествлению не подвергающиеся.
Первые принято именовать идентифицируемыми, вторые
идентифицирующими объектами. Так, например, при идентификации
орудия взлома по следам с места кражи идентифицируемыми
объектами будут орудие, которым совершен взлом и ломик,
обнаруженный при обыске у подозреваемого, а идентифицирующими –
следы орудия взлома и экспериментальные следы.

10. Деление объектов на идентифицируемые и идентифицирующие имеет существенное значение для определения круга свойств,

представляющих
полезную информацию и подлежащих изучению. Для процесса
идентификации интерес представляют только те свойства
идентифицируемых объектов, которые находят отражение в объектах
идентифицирующих. Именно эти свойства и являются
идентификационными. Свойства же идентифицируемых объектов
отображаются в следах в виде идентификационных признаков.
Мы рассмотрели систему понятий, отражающую процесс
идентификации, который сводится к сравнительному исследованию
отображений объекта, имеющего связь с расследуемым событием и
проверяемого объекта с целью разрешения вопроса о тождестве (в
рассмотренной нами системе понятий они именуются объектами
идентифицируемыми).

11. Задача же идентификации и цель доказывания состоит в установлении того единичного объекта, который находится в связи с

расследуемым
событием. В теории криминалистической идентификации этот объект
именуется искомым.
Существенными признаками искомого объекта являются:
объективная однозначная связь с расследуемым событием;
образование отображения;
возможность установления его путем доказывания с использованием
идентификации.
Наряду с искомым в теории выделяют так называемые проверяемые
объекты. Проверяемым можно назвать объект, который предполагается
искомым и подвергается сравнительному исследованию с целью
отождествления. Понятие проверяемого объекта позволяет представить
доказывание с использованием идентификации в виде логического
процесса построения и проверки версий об искомом объекте.

12. Процесс идентификации сводится при этом к сравнительному исследованию отображений искомого и проверяемого объектов с целью

разрешения вопроса о тождестве.
В чем значение данной классификации и ее отличие от деления на
идентифицирующие и идентифицируемые объекты?
Понятия идентифицируемого и идентифицирующего объектов
направлены на анализ процесса элементарного отражения между двумя
взаимодействующими материальными объектами. Понятия же искомого
и проверяемого объектов позволяют вскрыть суть логической стороны
процесса доказавания с использованием идентификации.
Существенным признаком идентифицируемого объекта является
отображение его свойств в других объектах.
Иначе определяется объект искомый. Его основным признаком является
объективная однозначная связь с расследуемым событием. Ее
выявление требует изучения материальной обстановки преступления,
выдвижения версий об объектах, которые могут быть с ним связаны и
проверки их с использованием идентификации.

13. Обычно разыскивается идентифицируемый объект, автомашина, оставившая след протектора на месте наезда, преступник, оставивший

след пальца руки на месте происшествия. Но в ряде случаев искомым
может оказаться и идентифицирующий объект, т.е. объект,
воспринявший отображение другого объекта, например лицо, на одеже
которого имеются следы почвенных наслоений или лакокрасочных
покрытий с места происшествия.
Иногда искомый объект является одновременно и идентифицируемым и
идентифицирующим. Это наблюдается тогда, когда отображающий
объект является одновременно воспринимающим. Так, автомашина,
оставившая след на теле потерпевшего одновременно сохранила
волокна с его одежды.
Между объектами идентификации существует объективная связь,
обусловленная причастным к событию преступления взаимодействием
людей и вещей, в процессе которого происходит отображение свойств
взаимодействующих объектов. Такую связь принято считать
идентификационной связью.

14. При этом различаются: - прямая идентификационная связь – непосредственная связь между искомым объектом и отображением его

идентификационных свойств;
- обратная идентификационная связь – возвратное отражение свойств
взаимодействовавшего объекта, воспринятое искомым объектом.
Процесс криминалистического идентификационного исследования в
общем виде можно представить в виде четырех стадий:
предварительное, раздельное, сравнительное исследование и оценка
полученных результатов.
Стадия предварительного исследования предполагает выполнение ряда
подготовительных действий: поиск материала, необходимого для
исследования; выбор методики; подготовку оборудования; оценку
количества представленных на исследование материалов и степени их
пригодности для проведения исследования.

15. На стадии раздельного исследования устанавливают и исследуют свойства идентифицируемого и идентифицирующего объектов. На этой

стадии анализируют свойства сравниваемых объектов,
отразившиеся в следах признаки, проводят дифференциацию
выявленных признаков на общие и частные, выявляют их соотношение.
Существенной частью этого анализа является отсев таких деталей и
особенностей, которые возникли случайно: от дефектов грунта в месте
нахождения следа, из-за внедрившихся посторонних частиц, вследствие
деформации букв, обусловленных неровностью поверхности, на которой
написан исследуемый текст.
Свойства проверяемого объекта могут изучаться как непосредственно,
так и по специально подготовленным образцам.

16. Образцы должны удовлетворять следующим требованиям: - характеризоваться точно установленным происхождением от определенных лиц

или предметов;
- быть сопоставимыми со следами искомого объекта, т.е. образцы
должны получаться в условиях образования следа искомого объекта;
- отображать достаточную для идентификации совокупность свойств
проверяемого объекта.
Для получения образцов, удовлетворяющих указанным требованиям, в
каждом виде исследования разработаны специальные правила
(например, правила получения образцов почерка, правила изготовления
дактилоскопических карт).

17. На стадии сравнительного исследования выявляют различия и совпадения идентификационных признаков. В зависимости от природы

сравниваемых объектов избирают тот или
иной технический прием сравнения признаков: измерение,
пространственное совмещение с помощью оптических средств,
фотографическое линейное совмещение.
Завершающей стадией процесса криминалистического
идентификационного исследования является оценка его результатов.
Чтобы сделать окончательный вывод о тождестве или об отсутствии
такового, нужно сопоставить все полученные в результате исследования
данные: общую характеристику состояния объектов, полученную при
раздельном анализе и оценку отдельных признаков; степень совпадения
отдельных признаков и их значение, взаимосвязь совпадающих и
различающихся признаков и т.д.

18. Вначале подвергаются оценке установленные сравнительным исследованием различия, выясняется их происхождение, определяется, не

возникли ли они в результате изменения одного и того же объекта.
Различие признаков, обусловленное различием механизмов отражения,
не следует смешивать с различием самих сравниваемых объектов. К
примеру, различие признаков почерка в сравниваемых подписях может
быть вызвано различным способом выполнения подписей одним и тем
же лицом; различие следов орудий – различным механизмом их
образования; различие сравниваемых фотоснимков – различными
условиями фотографирования.
Изменения объектов могут быть также результатом специально
принятых заинтересованными лицами мер (маскировка внешности
преступника, перелицовка похищенной одежды и т.д.).

19. Систему классификаций форм или видов криминалистической идентификации в зависимости от оснований, можно представить следующим

образом:
по правовой природе – процессуальная и непроцессуальная;
по виду идентифицируемых объектов – идентификация вещей
(предметов), живых существ, явлений, процессов;
по характеру отображений, используемых для отождествления, идентификация по материально-фиксированным отображениям, по
мысленному образу, по описанию (во всех его видах, в том числе и по
кодированному описанию);
по состоянию отождествляемого объекта - идентификация
нерасчлененного целого, идентификация целого по частям.
по субъекту идентификации – оперативная, следственная, судебная,
экспертная;

20. Субъектами оперативной идентификации могут являться: 1) следователь – при производстве следственных действий, когда результаты

идентификации играют не доказательственную, а
ориентирующую роль и выступают в виде выводов следователя, не
получающих отражение в процессуальных документах (протоколах
осмотра места происшествия, обыска и др.); идентификация в этих
случаях осуществляется по материально-фиксированным признакам
следа, по описанию или мысленному образу;
2) следователь – при осуществлении розыскных действий (по
описаниям, фотоизображениям, синтетическим портретам, мысленному
образу);
3) оперативный работник – при производстве оперативно-розыскных и
розыскных мероприятий (по мысленному образу, описанию,
синтетическим портретам, реже по материально-фиксированным
признакам);

21. 4) специалист – в двух вариантах: при его участии в производстве следственных действий (когда он осуществляет идентификацию по

тем
же объектам, что и следователь) и при производстве предварительных
исследований (по методике соответствующих экспертиз);
5) должностные лица административных служб органов внутренних
дел – работники ГАИ, паспортных аппаратов и ОВИР и др. – по
фотоизображениям, описаниям (в том числе кодированным),
синтетическим портретам.
При этом объектами идентификации могут быть люди, предметы
(включая транспортные средства), документы.
Помимо различных видов и форм идентификации, различают три
основные вида деятельности по идентификации в системе юридических
учений и теорий:
поисково-идентификационная деятельность – осуществляемая с целью
раскрытия и расследования преступления деятельность надлежащим
образом уполномоченных на то лиц, направленная на установление
неизвестных материальных объектов по их следам и выявление их связи
с расследуемым событием.

22. Основной целью идентификационно-поисковой деятельности является установление средствами доказывания тождества проверяемого

объекта
искомому, т.е. конкретного лица или предмета, имеющего отношение к
расследуемому преступлению. В процессе идентификационнопоисковой деятельности решаются следующие задачи:
а) поиск и установление искомого лица или предмета (например,
неизвестного лица, скрывшегося с места происшествия);
б) выяснение связи с расследуемым преступлением конкретного лица
или предмета (например, установление факта изготовления
самодельного взрывного устройства обвиняемым или использования им
для этих целей изъятых у него инструментов);
В этом случае используются возможности криминалистической
идентификации, которая представляет собой процесс сравнительного
исследования объектов, связанных с расследуемым событием с целью
разрешения вопроса обоих тождестве и последующего установления
характера связи с расследуемым событием единичного искомого
объекта.

23. в) установление личности погибшего или иного лица, попавшего в поле зрения органов расследования ( например, задержанного по

подозрению в преступлении человека, скрывающего подлинные данные
о себе).
Доказывание тождества – используемая в судебном процессе форма
установления материальных объектов, связанных с расследуемым
событием, на основе системы доказательственной информации об
объекте.
Мы выяснили, что следователь является одним из самых активных и
наиболее частых субъектов идентификации, который может
осуществлять этот процесс самостоятельно. Под идентификационными
действиями следователя понимают такие следственные действия,
содержанием которых является сравнительное исследование признаков,
составляющих в своем комплексе неповторимость объекта и которые
имеют целью получение выводов о наличии и отсутствии тождества.

24. К таким действиям относится в первую очередь предъявление для опознания. Уголовно-процессуальный закон называет два таких

действия: предъявление лица для опознания и предъявление
предметов.
Однако в теории и на практике принято считать самостоятельными
идентификационными действиями предъявление для опознания:
- живых лиц,
- трупов,
- фотоснимков живых лиц,
- фотоснимков трупов,
- предметов,
- фотоснимков предметов,
- фотоснимков участков местности,
- животных.

25. Указанные виды идентификационных действий следователя состоят из следующих этапов: - собирание идентификационной информации об

объекте, подлежащем
предъявлению для опознания;
- действия по отысканию объекта, подлежащего идентификации путем
опознания;
- подготовительные действия по подбору объектов, среди которых
будет произведено предъявление объекта для опознания;
- производство самого акта предъявления для опознания (собственно
акта идентификации);
- фиксация результатов предъявления для опознания с отражением
идентификационных признаков, положенных в основу вывода о
тождестве;
- оценка результатов опознания, проверка их достоверности и
обоснованности.

26. Кроме предъявления для опознания в отдельных случаях в качестве идентификационного действия может поводиться следственный

осмотр
или следственный осмотр может представлять собой один из этапов
подготовки к идентификации.
Например, в ходе осмотра трепа подробно фиксируются признаки
внешности неизвестного, производится его дактилоскопирование,
опознавательная фотосъемка.
Посредством следственного осмотра может быть решена
идентификационная задача, например, таким образом: установит
личность убитого. Заключив, что лицо, изображенное на фотоснимке в
паспорте, обнаруженном в кармане, и лицо трупа совпадают по всем
общим и частным признакам. Но прийти к такому выводу от может
только тогда, когда в соответствии с приемами идентификации проведет
сравнение таких признаков и опишет их в протоколе по методу
словесного портрета.
Следователю, а иногда и судье приходится проводить действия,
имеющие целью осуществление так называемой малой идентификации
или оперативного узнавания. В этих случаях также применяют приемы
идентификационного исследования.

27. Так, отыскивая при обыске вещественные доказательства, следователь должен сравнить признаки, содержащиеся в имеющемся у него

описании похищенного предмета с признаками, выявленными при
осмотре изъятого у подозреваемого предмета.
Разумеется, что впоследствии похищенный предмет, обнаруженный при
обыске, придется предъявить для опознания или идентифицировать
экспертным путем. Эти процессуальные действия призваны подтвердить
или опровергнуть вывод следователя о тождестве объекта.
Экспертные идентификационные исследования проводятся тогда, когда
требуются специальные познания в какой-либо области.
Как и всякое процессуальное действия, процесс назначения экспертизы
должен быть тщательно подготовлен следователем. Успех экспертизы, ее
доказательственное значение во многом зависят от того, как будут
подобраны для нее материалы, когда она будет назначена т.д.

28. Основными процессуальными и тактическими требованиями к подготовке материалов для идентификационной экспертизы являются: -

процессуальная обоснованность ее назначения;
- своевременность назначения;
- точность сообщаемых эксперту фактических обстоятельств, вызвавших
необходимость назначения и производства экспертизы;
- достоверность данных о происхождении исследуемых
идентифицируемых и идентифицирующих объектов;
- научность приемов подготовки материалов для исследования.
Процессуальная обоснованность назначения экспертизы вытекает из
требований УПК и заключается в том, что экспертиза может быть
назначена только по уголовному делу, возбужденному лицом,
производящим дознание, следователем, прокурором, судом. Кроме того,
процессуальная обоснованность означает, что по делу вынесено
постановление о назначении экспертизы.
Следователь должен указать также какую именно экспертизу он
назначает (дактилоскопическую, баллистическую, почерковедческую и
др.).

29. Требование своевременности назначения экспертизы обязывает следователя и суд выносить постановление о назначении экспертизы,

как только в этом возникла необходимость и собраны все нужные
материалы.
Следователь должен объективно проинформировать эксперта об
обстоятельствах, вызвавших назначение экспертизы и обо всех других
данных, которые могут иметь отношение к предмету экспертизы.
Требование достоверности данных о происхождении исследуемых
объектов предполагает, сто следователь должен направлять на
экспертизу именно те вещественные доказательства, которые
обнаружены по данному делу.
Кроме того, следователь и судья отвечают за качество представляемых
образцов и достоверности происхождения образца от надлежащего
субъекта.

30. Способ сопоставления отображений ввиду своей простоты и доступности является наиболее распространенным и может быть использован

во
всех видах криминалистической идентификации.
Он сводится к помещению сравниваемых отображений в одно поле
зрения на возможно более близком расстоянии друг от друга. При этом
необходимо, чтобы сравниваемые объекты находились по возможности
на расстоянии наилучшего зрения и была обеспечена степень
увеличения отображений, достаточная для анализа и сравнения
признаков.
С целью создания наилучших условий сопоставления отображений,
может применяться сравнительный микроскоп.
Широко используется также сопоставление фотографических снимков
сравниваемых отображений. Особенно большое значение этот прием
имеет в тех случаях, когда сравниваемые отображения расположены
таким образом, что их нельзя поместить в одно поле зрения (например,
оттиски печатей расположены на разных сторонах одного и того же
документа), а также когда сравнение требует их фотографического
увеличения.

31. На фотоснимках сравниваемых отображений могут быть выполнены различные вспомогательные построения, облегчающие анализ и

сравнение (сравнительные сетки, линии и др.) Значение таких
построений состоит в том, что они позволяют установить соотношение
между отдельными признаками, провести сравнение целых групп
особенностей и таким образом выявить новые признаки.
Способ наложения состоит в наложении одного из сравниваемых
прозрачных наложений на другое с тем, чтобы в случае совпадения
признаков они образовали слитное изображение. Этот метод
применяется, как правило для сравнения тех отображений, механизм
образования которых прост и поддается довольно точному
воспроизведению (тексты, оттиски печатей, опознавательные
фотоснимки).
Если сравниваемые объекты непрозрачны, наложению подвергаются
предварительно изготовленные с них диапозитивы. Для наложения
отображений могут быть использованы также специальные оптические
приборы.

32. Способ линейного совмещения состоит в таком расположении сравниваемых отображений, при котором в случае совпадения признаков

одно отображение может рассматриваться как естественное
продолжение другого.
Совмещение отображений дает результаты даже при значительных
различиях в механизме образования сравниваемых отображений, а
также позволяет использовать большое увеличение. Особое значение
оно имеет при сравнении следов разреза, трения и других динамических
следов со сложным механизмом образования.
В то же время серьезным недостатком линейного совмещения является
ограниченность круга сравниваемых признаков. Этот способ позволяет
сравнивать лишь те признаки, которые находятся на линии совмещения.
Поэтому способ линейного совмещения должен сочетаться с другими
способами сравнительного исследования.

33. Довольно распространено также совмещение изображений по их фотоснимкам. С этой целью снимки разрезаются так, чтобы линия

разреза проходила через возможно большее число характерных
особенностей отображения.
Оценка всей совокупности данных, полученных в результате
раздельного и сравнительного исследований, и вывод эксперта о
тождестве или различии искомого и проверяемого объектов составляют
содержание заключительной стадии процесса экспертной
идентификации.