Тактика судебного следствия. Изучение уголовного дела

1.

Тактика судебного следствия
Изучение уголовного дела
Хаметов Рустам Батрханович
кандидат юридических наук, доцент

2. План лекции

1. Техника изучения уголовного дела.
2. Изготовление вспомогательной документации.
3. Изучение обвинительного заключения.
4. Изучение предъявленного обвинения.
5. Проверка соблюдения права на защиту.
6. Криминалистические критерии проверки
материалов уголовного дела
7. Оценка экспертных заключений
8. Оценка результатов ОРД

3. Качественная подготовка к судебному разбирательству является одной из предпосылок эффективности участия государственного

обвинителя и защитника в уголовном
процессе.
Приказом Генерального прокурора РФ от 30.06.2021 № 376 «Об
участии прокуроров в судебных стадиях уголовного
судопроизводства» руководителям прокуратур предписано
заблаговременно назначать государственных обвинителей, чтобы они
имели реальную возможность подготовиться к судебному
разбирательству.
14.9.20

4. Подготовка позволяет сторонам: - оценить доказательства, собранные в процессе предварительного расследования с точки зрения

всесторонности,
полноты
и
объективности;
- составить план их дальнейшего систематизированного
представления и исследования в ходе судебного следствия;
- спрогнозировать типичные версии противоположной
стороны;
возможные
криминалистические
ситуации;
- поведенческие модели различных участников процесса и
др.
14.9.20

5. Подготовка позволяет сторонам: - убедится в правильности либо ошибочности избранной позиции (защиты/обвинения), окончательно

определится с судебной перспективой
дела.
14.9.20

6. Таким образом, подготовка к судебному процессу включает в себя элементы прогнозирования доказательственной деятельности в суде.

Для построения алгоритма своей деятельности
государственный обвинитель (или адвокат) на этапе
подготовки к судебному процессу должен:
- определить основные задачи доказывания по
конкретному уголовному делу,
- сформировать план представления и исследования
доказательств,
- выбрать необходимые для проведения судебные
действия, определить для себя последовательность и
тактику их производства с учетом характера
прогнозируемой судебной ситуации
14.9.20

7. В процессе прогнозирования государственный обвинитель или адвокат определяет для себя мысленную модель будущей деятельности,

которая состоит из
совокупности процессуальных и тактических решений,
подлежащих применению в условиях типовой судебной
ситуации.
Криминалистическая составляющая указанной
деятельности заключается в определении и выборе тех
приемов и рекомендаций, с помощью которых при
наименьшей затрате сил и времени будут достигнуты
желаемые результаты такой деятельности.
14.9.20

8. Именно в постановке задач, определении путей, способов и средств их решения, последовательности требуемых действий заключается

организующая функция
планирования.
В материальном выражении модель
последующей деятельности обвинителя или
защитника в суде находит отражение в
письменном плане, определяющим направление,
порядок и пределы исследования обстоятельств
дела.
14.9.20

9. Структурно процесс планирования включает в себя такие этапы как: а) оценку текущего состояния уголовного дела и оценку реальных

возможностей по достижению
поставленной цели в процессе поддержания обвинения
или
защиты;
б) определение необходимых условий для достижения
результатов
в
заданный
период
времени
(ограниченный этапами реализации государственного
обвинения
или
защиты);
в) разработку альтернативных плановых решений
применительно
к
прогнозируемому
изменению
судебной ситуации.
14.9.20

10. В целом качественная характеристика данных факторов определяет криминалистическую сложность процесса поддержания

государственного обвинения или
защиты
На
от
криминалистическую
обвинения.
сложность
реализации
позиции
обвинения или защиты в суде влияет целый комплекс факторов:
- особенности предварительного расследования преступления
(многоэпизодные преступления или преступления с несколькими
обвиняемыми, большим количеством свидетелей или спецификой
установления обстоятельств по различным видам преступлений);
14.9.20

11. - наличие уголовно-процессуального производства с более сложной процессуальной формой. Так, например, дополнительная подготовка

требуется от прокурора при поддержании обвинения по
делам,
рассматриваемых
судом
присяжных.
- характер ситуаций, сложившихся на определенный момент
реализации
обвинительной
информационной
позиции
неопределенности
(например,
степень
наличие
активного
или
противодействия прокурору со стороны подсудимого и других
заинтересованных
лиц).
14.9.20

12. Особое значение в планировании поддержания государственного обвинения или защиты приобретает принцип динамичности или гибкости

плана.
Такое положение обусловлено тем, что в условиях
судебного разбирательства исследование дела
происходит в сжатые сроки и при активности участников,
знакомых с материалами дела, придерживающихся своей
тактики и заявляющих суду различные ходатайства.
Поэтому гибкость плана должна предполагать изменение
и дополнение его уже непосредственно в ходе судебного
следствия.
14.9.20

13. Ключевое место в системе подготовки к поддержанию государственного обвинения или защиты занимает принцип проверяемости

установленных
следователем элементов системы расследуемого
преступного события.
Эффективная реализация последнего достигается
посредством всестороннего изучение материалов
уголовного дела.
14.9.20

14. Как правило, изучение прокурором назначенного судом к рассмотрению уголовного дела начинается с изучения надзорного

производства
по нему.
Такой подход позволяет сэкономить время в
процессе подготовки к судебному
разбирательству, систематизировать
имеющиеся по делу доказательства.
14.9.20

15. Согласно п. 9.2.3.3. Инструкции по делопроизводству в органах и учреждениях прокуратуры Российской Федерации (утв. приказом

Генеральной прокуратуры РФ
от 29 декабря 2011 г. № 450) в надзорное производство
подшиваются:
- копии постановлений о возбуждении уголовного дела,
поручения следователя о проведении оперативно-розыскных
мероприятий;
- письменное сообщение о задержании лица, подозреваемого в
совершении
преступления;
- письменные указания по делу дознавателю о направлении
расследования,
производстве
процессуальных
действий;
- копии постановлений прокуроров об отмене процессуальных
решений по делам и копии иных документов от имени прокуроров в
пределах полномочий по осуществлению надзора за исполнением
законов органами дознания и предварительного следствия;
14.9.20

16. - копии постановлений о привлечении в качестве обвиняемого, применении меры пресечения, продлении сроков предварительного

следствия, дознания, содержания под стражей, продлении судом
срока
задержания;
- копии постановлений о принятии уголовного дела к
производству,
производстве
предварительного
следствия
следственной
группой;
- копии постановлений о приостановлении следствия или
прекращении
дела;
- копии постановлений о производстве обыска, следственных
действий,
требующих
разрешения
суда,
о
помещении
подозреваемого, обвиняемого, не находящегося под стражей, в
медицинский
или
психиатрический
стационар;
- копии обвинительного заключения, представления по делу об
устранении причин и условий, способствовавших совершению
преступления;
- копия сопроводительного письма о направлении дела в суд или
другой
орган;
- копия поручения о поддержании государственного обвинения и др.
14.9.20

17. На следующем этапе подготовки государственного обвинителя материалы уголовного дела изучаются в полном объеме. На практике

алгоритм (порядок) изучения материалов
уголовного дела может включать в себя прямую
(хронологическую), систематизированную (смешанную)
и обратную последовательность. Указанная
классификация основана на процессе осуществления
наиболее рационального восприятия изучающим
имеющейся в документах информации об
обстоятельствах дела, которое осуществляется в
зависимости от прямой или обратной хронологии
анализа, а также количества эпизодов и субъектов
преступной деятельности.
14.9.20

18. Необходимо также учитывать, что проводимая следователем систематизация материалов досудебного производства имеет свою специфику

по каждой
категории уголовных дел.
Например, поводом к возбуждению уголовных дел о
нарушении требований охраны труда (ст. 143 УК РФ)
служат материалы, поступившие от администрации
предприятия, государственной инспекции труда. Данные
материалы располагаются в начале следственного
производства после постановления о возбуждении дела.
За материалами ведомственной проверки, как правило,
следуют различные ведомственные инструкции, нормы
которых регламентируют правила техники безопасности
на конкретном предприятии и которые нарушил
обвиняемый.
14.9.20

19. Проверка достоверности и допустимости имеющихся в деле материалов должна основываться также на их криминалистическом анализе на

предмет соответствия проведенного
расследования рекомендациям
криминалистической техники, тактики и
методики его проведения.
14.9.20

20. Объем, глубина, полнота и пределы изучения материалов уголовного дела защитником определяются с учетом того, когда, в какой

момент и на какой стадии он вступил в уголовное
дело.
Методы изучения материалов уголовного дела
адвокат-защитник выбирает с учетом стоящих перед
ним задач, и они могут быть следующими:
- сплошной метод — когда адвокат-защитник
изучает материалы уголовного дела в той
последовательности, в какой они подшиты в дело,
начиная с повода возбуждения уголовного дела,
продолжая
материалами
проверочного
производства и т.д.;
14.9.20

21. - последовательный метод — когда адвокат-защитник изучает дело последовательно, документ за документом. - этапно-итоговый

метод, когда материалы
изучаются, начиная с итоговых уголовнопроцессуальных документов, или с первых
из них и последовательно до последних,
или, наоборот, с последнего и до первого
итогового уголовно-процессуального
документа.
14.9.20

22. Подлежат изучению такие итоговые уголовно-процессуальные документы, как обвинительное заключение, обвинительный акт,

Подлежат изучению такие итоговые уголовнопроцессуальные документы, как обвинительное
заключение, обвинительный акт, обвинительное
постановление, постановление о привлечении
лица в качестве обвиняемого, поскольку от
соответствия указанных итоговых уголовнопроцессуальных документов требованиям УПК РФ
зависит оценка состояния законности производства
по уголовному делу.
Например, неуказание в обвинительном заключении при
описании преступного деяния места, времени его
совершения может послужить основанием для
возвращения уголовного дела прокурору в
апелляционном порядке.
14.9.20

23. Анализ, синтез и систематизация полученной в результате изучения уголовного дела доказательственной информации имеет конкретную

методическую цель –
формирование ситуационной доказательственной
модели деятельности по поддержанию
государственного обвинения или защиты, содержащей
сведения о содержании и общей структуре развития
ситуации доказывания обвинения или защиты в суде, и
позволяющей получить (спрогнозировать)
детализированную характеристику отдельных этапов
ее развития с целью принятия оптимальных решений по
реализации доказательственного базиса .
14.9.20

24. В целом программу деятельности прокурора (адвоката) на этапе подготовки к поддержанию государственного обвинения (защиты) можно

В целом программу деятельности прокурора (адвоката)
на этапе подготовки к поддержанию государственного
обвинения
(защиты)
следующих
можно
представить
последовательных
в
виде
действий:
1) изучение исходной доказательственной модели;
2) системный анализ данной модели с точки зрения
согласованности
ее
элементов
(логической,
процессуальной);
3) выявление и анализ возможных ограничений в
использовании отдельных элементов данной системы и
выбор на этой основе допустимых вариантов действий;
14.9.20

25. 4) определение оптимальной компоновки (и иных параметров) элементов для обоснования позиции по делу; 5) определение

совокупности
ситуационных факторов и условий
предстоящей
деятельности;
6)
проверка
их
соответствия
определенному типу ситуаций;
14.9.20

26. 7) проецирование обвинительной позиции на данные факторы и корректировка отдельных параметров ее элементов (набора, сочетания,

последовательности
действий, временного периода реализации и т.п.);
8) определение адекватной модели поведения и выбор
алгоритмов
9)
реализации
прогнозирование
промежуточных,
обвинительной
результатов
итоговых)
с
целью
принятия решений.
14.9.20
позиции;
(начальных,
планирования

27. Вопрос.1 Техника изучения уголовного дела.

К технике изучения уголовного дела
можно
отнести
приемы
фотографирования,
копирования,
составление выписок из материалов,
составление
вспомогательных
материалов.

28. УПК РФ Статья 217. Ознакомление обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела

2. В процессе ознакомления с материалами уголовного дела,
состоящего из нескольких томов, обвиняемый и его защитник
вправе повторно обращаться к любому из томов уголовного
дела, а также выписывать любые сведения и в любом объеме,
снимать копии с документов, в том числе с помощью
технических средств. Копии документов и выписки из
уголовного дела, в котором содержатся сведения,
составляющие государственную или иную охраняемую
федеральным законом тайну, хранятся при уголовном деле и
предоставляются обвиняемому и его защитнику во время
судебного разбирательства.

29.

При фотографировании и копировании
уголовных дел рекомендуется делать копии
либо фотоснимки со всех материалов дела
включая обложку и оглавление.

30.

Рекомендуется для фотографирования
использовать различные программы —
сканеры.
Файлы
с
фотоснимками
рекомендуется
сохранять
в
виде
многостраничного документа в формате
PDF.
Документ возможно
л.д.150-250».
называть «Том 1

31.

С точки зрения формы фиксации
результатов ознакомления с материалами
дела, можно порекомендовать составление
неофициальных документов, например,
выписки из материалов уголовного дела.
Вот как, к примеру, может выглядеть одна
из записей в ней об обнаруженном
нарушении закона:
«Том № ___, л.д. ___; документ —
постановление ______ (протокол и т.п.);
ошибка — нет подписи следователя ____

32. Вопрос 2. Изготовление вспомогательной документации

По итогам ознакомления с материалами
уголовного дела могут изготавливаться
схемы для иллюстрации этапов преступной
деятельности, таблицы, планы шахматки,
лицевые счета.

33. Значение вспомогательных документов:

Вспомогательные документы, облегчающие
планирование и учет проделанной работы.
Они обладают наглядностью, помогают уяснить
важные обстоятельства расследования,
способствуют систематизации, обобщению
доказательств.

34. Значение вспомогательных документов:

В этих документах имеющиеся в деле сведения
группируются по отношению к элементам предмета
доказывания и состава преступления и другим
обстоятельствам (версии, эпизоды преступления и пр.).
Такое распределение информации делает ее более
доступной, позволяет в короткий срок зрительно
воспринять конкретную относимость собранных фактов к
различным обстоятельствам, подлежащим
установлению, раскрывают различные
криминалистические и уголовно значимые
характеристики, признаки исследуемых объектов, их
связи между собой.

35. Материалы, отражаемые в планах, зависят от категории, объема и сложности уголовного дела.

Их необходимо снабжать ссылками на листы
дела, что позволит вовремя заявить
ходатайство об оглашении этих или иных
материалов в суде.

36. Общий план участия обвинителя в судебном рассмотрении небольшого уголовного дела может выглядеть следующим образом:

• - Сущность обвинения;
• - Предмет и пределы доказывания;
• - Показания участников процесса, данные на
предварительном следствии;
• - Оценка законности получения этих доказательств;
• - Заключения экспертиз;
• - Оценка законности и значение выводов экспертов;
• - Показания участников процесса в суде;

37. Общий план участия обвинителя в судебном рассмотрении небольшого уголовного дела может выглядеть следующим образом:

• - Прогноз изменения ситуации и меры по оказанию
влияния на нее;
• - Результат проверки доказательств в суде, новые
доказательства; - Данные о личности подсудимого и
других участников процесса;
• - Расчет гражданского иска на стадии предварительного
расследования и по результатам судебного
разбирательства;
• - Квалификация преступного деяния на предварительном
следствии и по результатам судебного разбирательства;
• - Предлагаемое наказание и его мотивировка.

38. Государственным обвинителем могут подготавливаться и другие виды планов:

• - План исследования конкретного доказательства в ходе
судебного следствия;
• - План поддержания обвинения по многоэпизодным
делам и по делам на несколько лиц;
• - План - схема преступных связей;
• - План-расчет гражданских исков в уголовном процессе;
• - План, определяющий порядок исследования
доказательств.

39.

Схемы для иллюстрации этапов преступной
деятельности могут составляться в случаях
сложных и многоэтапных преступлений.
(например, по по преступлениям в сфере
экономической деятельности).
Схема в ряде случаев может включать
пояснительную записку.

40.

Планы
шахматки
как
правило
составляются по многоэпизодным делам.
В них по вертикали указываются фамилии
обвиняемых, а по горизонтали - эпизоды их
преступной деятельности.
В клетках, образуемых пересечение
горизонтали и вертикали полос можно
показывать, участвовало ли данное лицо в
том или ином эпизоде преступной
деятельности группы.

41.

Такая «шахматка» дает наглядную информацию о
составе участников преступной группы, их
активности в преступной деятельности,
количественном и персональном составе группы и
участниках каждого совершенного преступления,
основной направленности деятельности группы,
количестве совершенных ею преступлениях,
цикличности деятельности группы, территории, на
которой она преимущественно действовала и пр.

42.

Схема - «шахматка» может быть
использована также и для наглядного
изображения места и времени нахождения
нескольких лиц в день совершения
преступления. Тогда по горизонтали
отмечаются часы (а при необходимости и
минуты), а по вертикали - фамилии
соответствующих лиц. В местах пересечения
указывают место, где находилось то или иное
лицо в определенно время.

43. Образец схемы - «шахматки» Схема, отображающая участие обвиняемых в преступлениях.

Эпизод
№1
ы
№2
А
+
+
Б
+
+
+
В
+
+
+
Г
+
+
+
№3
№4
№5
+
14.9.20
№6
№7

44.

Лицевые счета составляются при
расследовании групповых
преступлений.
Они систематизируют имеющиеся
сведения о конкретном обвиняемом,
дают возможность быстро найти в томах
дела необходимые документы (по
ссылкам на листы дела), помогают
ориентироваться в материалах дела при
составлении обвинительного
заключения.

45.

Лицевые счета как правило составляются на
обвиняемого и содержат:
• формулировку обвинения;
• доказательства, подтверждающие
обвинение;
• доводы обвиняемого в свою защиту;
• результат проверки утверждений
обвиняемого;
• данные характеристики личности
обвиняемого;
• отметка о датах избрания в отношении
данного лица меры пресечения,
предъявление обвинения и т.д.

46.

В лицевом счете может обобщаться информация о
видах и сроках датах избрания мер пресечения,
данные о позиции и ее динамике по отношению к
предъявленному обвинению.
1) сколько раз допрашивалось то или иное лицо;
2) кто производил эти допросы и имел ли этот
следователь или дознаватель полномочия на их
производство;
3) можно ли использовать протоколы этих допросов
в качестве доказательства с учетом времени их
производства и других условий, определяющих их
допустимость.

47. Вопрос 3. Изучение обвинительного заключения

Алгоритм изучения обвинительного
заключения включает следующие этапы
проверки обвинительного заключения:
1. Приступая к его изучению, необходимо убедиться в
том, что оно подписано следователем, утверждено
прокурором,
согласовано
с
руководителем
следственного органа

48.

2.
Следует
проверить,
составлено
ли
обвинительное заключение в соответствии с
требованиями ст. 220 УПК РФ.
Структура обвинительного заключения включает
три части:
- вводную,
- описательно-мотивировочную,
- приложения.

49.

1. Вводная часть предусматривает
следующие данные:
1) фамилии, имена и отчества
обвиняемого или обвиняемых;
2) данные о личности каждого из
них;

50.

2. Описательно-мотивировочная часть включает:
- существо обвинения, место и время совершения
преступления, его способы, мотивы, цели,
последствия и другие обстоятельства, имеющие
значение для данного уголовного дела;
- формулировку предъявленного обвинения с
указанием пункта, части, статьи УК РФ,
- перечень доказательств, подтверждающих
обвинение, и краткое изложение их содержания;
- перечень доказательств, на которые ссылается
сторона защиты, и краткое изложение их содержания;
- обстоятельства, смягчающие и отягчающие
наказание;
- -данные о потерпевшем, характере и размере вреда,
причиненного ему преступлением;
- данные о гражданском истце и гражданском
ответчике.

51.

Для изложения сути обвинения можно
использовать следующие способы
составления обвинительного
заключения:
- систематический — общее описание
процесса совершения преступления;
- поэпизодный — каждое преступление
описывается отдельно;
- хронологический — обстоятельства
преступления описываются в порядке
их установления.

52.

3. Приложениями к обвинительному заключению
являются:
• список подлежащих вызову в судебное заседание
лиц со стороны обвинения и защиты с указанием их
места жительства и (или) места нахождения;
• справка о «движении дела» (о сроках следствия, об
избранных мерах пресечения с указанием времени
содержания под стражей и домашнего ареста,
вещественных доказательствах, гражданском иске,
принятых мерах но обеспечению исполнения
наказания в виде штрафа, по обеспечению
гражданского иска и возможной конфискации
имущества, процессуальных издержках, а при
наличии у обвиняемого, потерпевшего иждивенцев
— о принятых мерах по обеспечению их прав).

53.

3. Переведены ли обвинительное заключение и иные
следственные документы, подлежащие обязательному
вручению обвиняемому, не владеющему русским
языком.
Перевод обвинительного заключения, а также всех других
документов, которые подлежат обязательному вручению лицу, не
владеющему
или
недостаточно
владеющему
языком
судопроизводства, должен осуществляться дословно, без
сокращений и с сохранением их структуры.
Поскольку закон возлагает на следователя обязанность
обеспечить перевод обвинительного заключения, то он в
соответствии со ст. 18, 59 и 169 УПК РФ привлекает к участию в
деле переводчика и поручает ему осуществить полный и точный
письменный перевод этого документа на родной язык или на
язык, которым владеет обвиняемый, его защитник или
потерпевший.

54.

4. Обратить особое внимание на соответствие
обвинения, изложенного в постановлении о
привлечении в качестве обвиняемого, тексту
обвинительного заключения.
В соответствии с п. 14 Постановления Пленума ВС РФ от
22.12.2009 г. № 28 «О применении судами норм
уголовно-процессуального
законодательства,
регулирующих подготовку уголовного дела к
судебному разбирательству» под допущенными при
составлении
обвинительного
заключения
нарушениями
требований уголовно-процессуального закона следует понимать
нарушения положений ст.ст. 220, 225 УПК РФ, при которых
обвинение, изложенное в обвинительном заключении, не
соответствует обвинению, изложенному в постановлении о
привлечении лица в качестве обвиняемого.

55.

5. Изложено ли обвинение полностью;
указаны ли полностью и в точном
соответствии с законом пункты, части и
статьи УК РФ.
Формулировка обвинения представляет собой оценку преступления с
уголовно-правовой точки зрения и дает указание его точной
квалификации.
Такая формулировка в обвинительном заключении должна быть
аналогична постановлению о привлечении в качестве обвиняемого,
которое было вынесено в ходе предварительного следствия.
В процессе составления заключения следователь не может вносить
изменения в обвинение, которое было прописано в этом
постановлении. Также следователь не может изменить квалификацию
обвинения в заключении (такое возможно только если обвиняемому
было предъявлено новое обвинение (по новой статье Уголовного
Кодекса или же он было прекращено в части специальным
постановлением).

56.

6. Не относится ли обвиняемый к одной из
категорий лиц, в отношении которых
применяется особый порядок производства
по уголовным делам (гл.50, 52 УПК РФ).

57.

7. Приведены ли в обвинительном заключении
иные данные о личности обвиняемого.
В обвинительном заключении указываются также
иные
сведения,
характеризующие
личность
обвиняемого.
К ним относятся такие сведения, которые наряду с
другими данными могут быть учтены судом при
назначении
наказания,
определении
вида
исправительной или воспитательной колонии и
разрешении
других
вопросов,
связанных
с
постановлением приговора. Это, в частности, данные
об имеющейся у подсудимого инвалидности, наличии
у него государственных наград, почетных, воинских и
иных званий, о прежних судимостях.

58.

8. Правильно ли в обвинительном заключении указаны
данные о личности обвиняемого, потерпевшего,
сведения о характере и размере вреда.
В судебной практике нередки случаи, когда
осуждаются лица, воспользовавшиеся документами,
принадлежащими другому лицу, либо по документам,
полученным незаконным путем. Так, надзорной
инстанцией Президиумом Белгородского областного суда
отменен приговор Октябрьского районного суда
г.Белгорода от 26.01.2010 года в отношении Ш. в связи с
тем, что личность Ш. была установлена на основании
копии паспорта, заверенной следователем. Других данных
в деле не имелось и никаких мер по выяснению личности
обвиняемого в ходе предварительного следствия не было
предпринято.

59.

9. Приведен ли перечень доказательств обвинения и
защиты, дано ли краткое изложение каждого
доказательства; имеются ли при каждом из них
ссылки на тома и листы дела, точны ли они.
Список
доказательств,
которые
подтверждают
обвинение, а также тех, которыми оперирует сторона
защиты должен включать в себя их краткое содержание —
информацию, которая даст возможность определять по
конкретному
доказательству
наличие/отсутствие
обстоятельств, которые подлежат доказыванию согласно
статье 73 Уголовно-процессуального Кодекса.

60.

10. Приведены ли доказательства по каждому
обвиняемому.
В соответствии с постановлением Пленума Верховного Суда РФ
от 05.03.2004 № 1 «О применении судами норм Уголовнопроцессуального кодекса РФ», если по делу привлекаются несколько
обвиняемых или обвиняемый один, но ему вменяется несколько
обвинительных эпизодов, то список доказательств должен быть
приведен отдельно по каждому участнику/эпизоду обвинения.
11. Указаны ли отягчающие и смягчающие
наказание обстоятельства.
12. Полно ли составлен список лиц, подлежащих
вызову в судебное заседание.

61.

Анализ ч. 4 ст. 220 УПК РФ свидетельствует о
том, что список подлежащих вызову в судебное
заседание лиц со стороны обвинения и защиты
должен быть составлен с указанием их места
жительства и (или) места нахождения.
Отсутствие необходимых идентификационных
данных свидетеля и его места жительства и (или)
места нахождения повлечет за собой
невозможность его вызова в судебное заседание.

62. Вопрос 4. Изучение предъявленного обвинения

В соответствии со ст. 171 УПК РФ
постановление о привлечении в
качестве обвиняемого следует
проверить по следующим вопросам:

63.

1. Правильно ли написаны фамилия, имя, отчество
обвиняемого, дата и место его рождения.
2. Правильно ли описано событие преступления с
указанием места, времени его совершения, а
также других обстоятельств, подлежащих
доказыванию в соответствии с п. 1 — 4 ч. 1 ст. 73
УПК РФ.
2.1. По уголовному делу о преступлении,
совершенном несовершеннолетним, наряду с
описанием обстоятельств, указанных в ст. 73 УПК
РФ, установлены ли обстоятельства, указанные в
ст. 421 УПК РФ.

64.

3. Описаны ли конкретные действия обвиняемого
по каждому эпизоду; дана ли квалификация
содеянного отдельно по каждому из них.
4. Обоснована ли виновность лица, форма его
вины и мотивы совершения убийства.
5. Соответствует ли формула и формулировка
обвинения диспозиции соответствующей статьи
(статей) УК РФ, включая нормы Общей части УК
(ст. 30, 33 и др.).
6. Нет ли ошибки в квалификации преступлений,
включая квалифицирующие признаки.

65.

7. Взаимосвязаны ли формулы и формулировки
обвинения соучастников преступления; нет ли
противоречий в содержании предъявленных им
обвинений.
8. Описаны ли последствия преступлений,
характеристики причиненного вреда и другие
обстоятельства.
9. Не допущено ли нарушение сроков
предъявления обвинения.
10. Подписано ли следователем постановление,
указаны ли дата и место его составления.

66. Вопрос 5.Проверка соблюдения права на защиту

При изучении уголовного дела следует
проверить, соблюдены ли права
обвиняемого на защиту, в частности
следующие:

67.

1. Был ли обеспечен подозреваемый, обвиняемый
помощью
адвоката-защитника
во
всех
предусмотренных законом случаях, в том числе в
случаях обязательного участия защитника (ст. 51
УПК РФ).
2. Не предъявлено ли обвинение в отсутствие
адвоката-защитника, с которым у обвиняемого
было заключено соглашение.
3. Не допускалось ли участие на предварительном
следствии одного адвоката в качестве защитника
двух обвиняемых, между интересами которых
имелись противоречия.

68.

4. Не производилась ли необоснованная замена
адвокатов, допущенных в дело; отказывался ли
официально обвиняемый от защитника после
назначения ему новых.
5. Выяснено ли состояние здоровья обвиняемого,
состояние его психики.
6. Был ли обвиняемый, имеющий физические и
психические недостатки, обеспечен защитником.
7. Не допускалось ли в качестве защитника лицо, у
которого истекли полномочия адвоката;
8. Переведены ли обвиняемому, не владеющему
языком
судопроизводства,
основные
процессуальные документы по делу.

69.

9. Имеются ли на всех листах допросов
подозреваемого, обвиняемого, не владеющего
языком судопроизводства, подписи переводчика.
10. Выяснено ли у обвиняемого его возможное
алиби, проверено ли оно.
11. Выяснено ли у него, какие доказательства,
опровергающие
обвинение,
он
может
представлять.
12. Допрошен ли он в полном объеме
предъявленного обвинения, в том числе по
вопросам вины, мотивам, квалифицирующим и
привилегированным
признакам
вменяемого
преступления.

70.

13. Допрошен ли он по смягчающим и
отягчающим наказание обстоятельствам.
14. При частичном признании своей вины,
отражено ли в протоколе допроса то, в чем
обвиняемый признает себя виновным, а в чем не
признает.
15. Ознакомлен ли он с постановлениями о
назначении экспертиз, с их заключениями и
протоколом допроса эксперта.
16. Разрешены ли ходатайства, заявленные им в
ходе предварительного следствия.

71.

17. Указаны ли в протоколе ознакомления
обвиняемого и его защитника с материалами
дела дата и время начала и окончания
ознакомления.
18. В случае раздельного ознакомления с
материалами дела имеется ли заявление
обвиняемого с просьбой о раздельном
ознакомлении; имеется ли по-становление
следователя об отказе или удовлетворении
данного ходатайства.
19. Разрешены ли ходатайства обвиняемого и его
защитника.
20. Приобщены ли уведомления.

72. Вопрос 6. Криминалистические критерии проверки уголовного дела

При изучении уголовного дела следует
проверить, соблюдены ли
криминалистические рекомендации по
организации расследования и тактике
проведения следственных действий

73.

1. Надлежащим ли образом осмотрено место
происшествия, не присутствуют ли неполнота
осмотра, отсутствие детальности исследования,
необходимых замеров, точно ли описаны места
обнаружения вещественных доказательств и т.п.
2. Приняты ли все необходимые меры к
отысканию орудия преступления, доказана ли в
точности
относимость
этого
орудия
к
преступлению, преступнику.
3. Проверены ли все выдвинутые и подлежавшие
выдвижению версии, в том числе версии защиты
о непричастности к совершению преступления,
необходимой обороне и т.п.

74.

4. Допускался ли отказ в удовлетворении
ходатайства
адвоката
о
проведении
следственных действий, вследствие чего не были
проверены все доказательства.
5. Установлены ли все соучастники, роль каждого
из них.
6. Нет ли данных о совершении обвиняемым
других преступлений, проверены ли эти данные.
7. Предприняты ли меры к установлению и
допросу свидетелей «по горячим следам».
8. Являются ли показания допрошенных полными,
нет противоречий между ними и иными
доказательствами по уголовному делу;

75.

9. Выяснены ли причины изменения показаний
подозреваемыми, обвиняемыми, свидетелями;
10. Не осуществлялся ли сбор доказательств
только в рамках версии признания обвиняемого.
11. Не имеет ли место проведение разных
следственных действий в одно и то же время.
12. Имеются ли в наличии все вещественные
доказательства, документы, ценности, указанные
в протоколах как изъятые.
13. Определена ли судьба не имеющих отношения
к делу личных вещей и документов, изъятых у
подозреваемого, обвиняемого, иных лиц.

76. Вопрос 7.Оценка экспертных заключений

При изучении уголовного дела следует
проверить в части экспертных
заключений следующие аспекты:

77.

1. Не имеет ли место проведение экспертизы
лицом, не обладающим познаниями в данной
области. Предупрежден ли эксперт об уголовной
ответственности
за
заведомо
ложное
заключение.
2. Все ли необходимые экспертизы проведены.
Следует иметь в виду, что судебнопсихиатрические, комплексные психологопсихиатрические экспертизы часто не проводятся
следствием вообще, даже при наличии явных
поводов и оснований, ходатайств обвиняемого и
его защитника.

78.

3. Имеют место случаи, когда не проводятся
экспертные
исследования
объектов
с
предполагаемыми следами крови, не исследуется
одежда подозреваемых.
4. Поставлены ли на разрешение экспертов все
требуемые вопросы.
5. Даны ли в заключениях экспертиз ответы на все
поставленные вопросы. Например, есть ли ответы
на вопросы о механизме образования пятен
крови на различных объектах; точно ли
установлена причина смерти.
6. Нет ли необходимости допросить эксперта
(специалиста),
провести
повторную,
дополнительную экспертизу.

79.

7. Приложены ли к заключению эксперта
необходимые материалы.
8. Взяты ли из экспертных учреждений
вещественные доказательства.

80. Вопрос 8.Оценка результатов ОРД

При изучении уголовного дела следует
обратить внимание на наличие
типичных ошибок, допускаемых в части
результатов ОРД:

81.

1. Постановление о проведении оперативного
эксперимента,
проверочной
закупки,
контролируемой поставки часто утверждается
ненадлежащим лицом. Согласно ч. 7 ст. 8 ФЗ об
ОРД этот вид ОРМ проводится на основании
постановления,
утверждаемого
только
руководителем органа, осуществляющего ОРД.
2. В постановлении о проведении проверочной
закупки,
оперативного
эксперимента
не
указываются основания для проведения ОРМ (ст.
7 ФЗ об ОРД), которые должны иметь место на
момент принятия решения о его проведении.

82.

3. Оперативный эксперимент, проверочная
закупка,
оперативное
внедрение,
контролируемая поставка организуется без
составления
постановления
о
его
проведении. Между тем эти виды ОРМ
проводятся
только
на
основании
постановления,
утвержденного
руководителем органа, осуществляющего
ОРД (ч. 7 ст. 8 ФЗ об ОРД).
В документах, составляемых по
результатам ОРМ, часто допускаются
ошибки в названии ОРМ.
4.

83.

5.
Смешение процедур. Сначала проводится
оперативный эксперимент, а по его результатам
при изобличении взяткополучателя составляется
протокол об административном правонарушении
с изъятием денежных купюр и иных предметов.
6. Незаконные досмотр и изъятие. При
документировании факта изъятия предмета
преступления часто составляются акт досмотра,
протокол изъятия и т.п. с необоснованными
ссылками на ст. 13 Закона РФ «О полиции», ст. 6 ФЗ
об ОРД, статьи КоАП или без всяких ссылок.

84.

7. В рамках ОРМ со стороны взяткодателя
допускается провокация взятки и других
преступлений, что можно квалифицировать по ст.
304 УК и как подстрекательство к совершению
других преступлений (ч. 4 ст. 33 и
соответствующая статья Особенной части).
8. В соответствии с Конституцией РФ ограничение
тайны переписки, телефонных переговоров,
телеграфных и иных сообщений, а также права на
неприкосновенность жилища допускается только
на основании судебного решения (ст. 23
Положения конкретизированы в ч. 2-6 ст. 8 ФЗ об
ОРД).

85.

9. В уголовном деле и в ДОУ отсутствует
постановление о представлении результатов ОРД
следователю (ч. 3 ст. 11 ФЗ об ОРД). Часто это
постановление по ошибке называют иначе —
«постановление о передаче...», «постановление о
направлении
результатов
ОРД
по
подследственности...» и т. п., а также нет
сопроводительного и описывающего документа.
10. Не оформлены изъятые документы.

86.

СПАСИБО ЗА
ВНИМАНИЕ!