Организация работы по мониторингу ГОЗ

1.

Организация работы по мониторингу ГОЗ
Кредитные организации
(в рамках 115-ФЗ)
Доп.
запросы
Доп. запросы,
Риск-ориентировки
Минобороны
России
Информация о
возможных
нарушениях 275-ФЗ
Доп. запросы,
Риск-ориентировки
ФАС
Запросы в отношении
проверяемых
организаций
115-ФЗ
Информация, необходимая для организации
банковского сопровождения
Уполномоченный банк
( в рамках 275-ФЗ)
275-ФЗ
Росфинмониторинг
Головной
исполнитель
Доп. запросы,
Риск-ориентировки
- Анализ контрактов на предмет повышенного
риска;
- Анализ деятельности исполнителей на предмет
повышенного риска;
- Анализ информации, поступающей от
уполномоченных банков;
- Анализ деятельности исполнителей вне рамок
ГОЗ;
- Подготовка и направление риск-ориентировок;
- Оценка динамики выявленных рисков;
- Выработка предложений, рекомендаций,
подготовка докладов.
Информирование о возможных фактах
нарушения законодательства Рискориентировки (о возможном
нарушении законодательства)
Генеральная
прокуратура
Запросы в отношении
проверяемых
организаций
Запросы
Запросы и
информирование
Риск-ориентировки в
рамках полномочий
Федеральные органы
исполнительной власти
Запросы
Материалы фин.
расследований
Риск-ориентировки (о
возможной неуплате
налогов)
ФНС
Правоохранительные
органы

2.

Динамика открытия отдельных счетов исполнителями контрактов ГОЗ за 2015 - 2016
гг.
18000
16935
16012
16000
14910
14000
11722
12000
14175
13604
11396
12255
10000
8000
7082
7165
6000
6449
4000
3883
2000
0
сен
окт
ноя
2015 г.
дек
янв
фев
мар
апр
май
2016 г.
июн
июл
авг

3.

Количество сообщений об открытии счета за период 2015-2016 гг.
80000
более 70 тыс.
70000
60000
50000
около 40 тыс.
40000
30000
20000
более 15 тыс.
10000
более 5,5 тыс.
более 1 тыс.
около 800
более 100
АО АКБ
"НОВИКОМБАНК"
АО "Россельхозбанк"
ВНЕШЭКОНОМБАНК
0
ОАО Сбербанк России
БАНК ВТБ (ПАО)
Банк ГПБ (АО)
ОАО "АБ "РОССИЯ"

4.

Типовая схема вывода средств ГОЗ через счета «технических» компаний

5.

Количество сообщений об отказах по «техническим» причинам за 2015-2016 годы
22 - отсутствие в распоряжении идентификатора контракта
25 - непредставление документов
24 - несоответствие назначения платежа
20 - операции по списанию денежных средств с отдельных счетов на иные счета
23 - отсутствие в распоряжении отдельного счета
Указанные причины составляют большую часть (94%) всех отказов уполномоченных банков в проведении операций