Институциональный подход в ТОР

1. Теория отраслевых рынков(ТОР)

Лекция 7
03.11.2023

2. Новый раздел

• Институциональный подход в ТОР

3.

Классический контракт
Два периода времени:
Ex ante
Ex post
Продавец (S) – Покупатель (B)
Оценки:
С
V
P – цена
S : (P-C)
P = ½* ( V+C)
Результаты:
B: (V-P)

4.

Асимметричное распределение
информации:
каждый участник знает только свою оценку
объекта контракта
• Пусть V* и C* - это та информация о
значениях V и C, которая выдается каждым
участником
в
процессе
заключения
контракта.
• Возможна следующая ситуация: V > C,
V* < C* , т.е. заключение контракта возможно,
но за счет искажения информации при
независимом поведении его участников
контракт не заключается.

5.

• Специфичность актива - отсутствие
возможностей
альтернативного
использования
актива (объекта
контракта) без существенных потерь.
• Виды специфичности активов:
• пространственная специфичность
• специфичность натуральновещественной формы;
• специфичность трудовых ресурсов;
• торговая марка.

6.

Поведенческие предпосылки:
• "оппортунизм после заключения
контракта";
• "ограниченная рациональность";

7.

• Оппортунизм вытекает из трактовки
Кеннета Эрроу (1921 - 2017, американский экономист,
развивавший теорию благосостояния и общую теорию
равновесия, лауреат Нобелевской премии 1972 г.) идеи
несостоятельности рынка и отражает
наличие у участников мотивации к
нарушению условий контракта.
• Ограниченная рациональность
отражает рациональный выбор
участников при условии существования
ограничений познавательной
способности.

8.

• Оливер Уильямсон
• (1932 - 2020, американский экономист, один из
основоположников неоинституционализма, лауреат
Нобелевской премии 2009 года, профессор Калифорнийского
университета в г. Беркли, США)
«Типы контрактов»

9.

Контракт - « План»
• Ограниченная рациональность
• Оппортунизм
• Специфичность актива
+
+

10.

Контракт - « Обещание»
• Ограниченная рациональность
• Оппортунизм
• Специфичность актива
+
+

11.

Контракт - « Конкуренция»
• Ограниченная рациональность
• Оппортунизм
• Специфичность актива
+
+
-

12.

Контракт - « Управление»
• Ограниченная рациональность
• Оппортунизм
• Специфичность актива
+
+
+

13.

• Анализ фирмы в рамках теории
транзакционных издержек
• Рональд Коуз, Армен Алчиан, Кеннет
Эрроу, Альфред Чандлер и др.
Чандлер Альфред (1919-2007), американский экономист,
исследователь организационных структур современных
корпораций
Коуз Рональд (1910-2013), американский экономист, один из
основоположников институциональной экономики, внес
существенный вклад в развитие теории транзакционных
издержек, прав собственности, лауреат Нобелевской премии
1991 года.
Алчиан Армен (1914-2013), американский экономист, специалист в
области теории фирмы, автор концепции командного
производства

14. Транзакция

• Транзакция – любая хозяйственная
операция;
• Транзакция – хозяйственная операция,
предполагающая изменение отношений
собственности.

15.

• Р.Коуз "Природа фирмы" (1937) фирма и рынок как альтернативные
средства экономической организации.
• Трансакции имеют место и внутри
фирмы, и на рынке.
• Существование фирмы и ее размер
объясняются соотношением
транзакционных издержек внутренней
организации и внешней координации

16.

К. Эрроу - издержки эксплуатации
экономической системы. Сравнение
действия транзакционных издержек в
экономике с действием трения в
физике.
Д. Норт - транзакционные издержки
«состоят из издержек оценки полезных
свойств объекта обмена и издержек
обеспечения прав и принуждения к их
соблюдению».
• Норт Дуглас (1920 - 2015), американский экономист, автор
работ в области экономической истории, экономических и
институциональных изменений.

17.

• Транзакционные издержки значимы не
только в рыночной, но и в плановой
экономике ( А. Алчиан и др.)
• Максимальные транзакционные
издержки наблюдаются в именно
плановой экономике, их высокий
уровень отчасти определяет ее
неэффективность

18.

Классификация транзакционных
издержек:
• 1. Издержки поиска информации.
информация
о
потенциальных
покупателях и продавцах товаров и
ресурсов, о ценах;
• затраты
времени
и
ресурсов,
необходимых для поиска;
• потери, связанные с неполнотой и
несовершенством
приобретаемой
информации.

19.

2. Издержки ведения переговоров.
Рынок - проведение переговоров об
условиях обмена, заключение и
оформление контрактов.
Основной инструмент экономии стандартные (типовые) договоры.

20.

3. Издержки измерения.
• Продукт - комплекс характеристик.
• Измерители и индикаторы;
• Затраты на измерительную технику,
• Проведение измерения;
• Потери от ошибок.
• Издержки измерения
растут
повышением требований к точности.
с

21.

4. Издержки спецификации и защиты
прав собственности.
Расходы
на
содержание
судов,
арбитража, государственных органов,
затраты
времени
и
ресурсов,
необходимых
для
восстановления
нарушенных прав, а также потери от
плохой их спецификации и ненадежной
защиты.

22.

5. Издержки оппортунистического
поведения
Транзакционные издержки:
- ex ante
- ex post

23.

Издержки ex ante - это издержки,
связанные с составлением проекта
контракта, проведением переговоров,
гарантиями
при
заключении
соглашения

24.

Издержки ex post :
• сложность адаптации (в работах И.
Аоки эта причина называется "сдвигом
контрактной кривой");
• конфликты, возникающие после
заключения контракта, когда стороны
предпринимают попытки
скорректировать исходные условия;
• необходимость управления контрактом;
• необходимость обеспечения гарантий;

25.

Особенности анализа в рамках теории
транзакционных издержек:
• сосредоточение анализа на микроуровне;
• четкая ориентация на определенные
поведенческие предпосылки;
• учет специфичности активов;
• использование сравнительного
институционального анализа;
• рассмотрение фирмы как управляемой
структуры;
• особое внимание издержкам типа ex post

26.

Основная цель создания фирмы
состоит в минимизации транзакционных
издержек.
• Идея Р.Коуза - осуществление любой
сделки сопряжено с издержками,
которые зависят от характера сделки и
способа ее организации.
• Фирма и Рынок – альтернативные
способы экономической организации

27.

Транзакционные издержки включают
издержки координации и мотивации.
Издержки координации:
• Рынок - затраты на определение цен и
других характеристик контракта, поиск и
информирование потенциальных продавцов
и покупателей, исследование рынка для
продавца, рекламу, упущенную выгоду и др.
• Фирма - связаны с передачей информации
на
различные
уровни
иерархии,
составлением
плана,
доведением
административных
распоряжений
до
исполнителей, искажением информации и др.

28.

Издержки мотивации вызваны
неполнотой и асимметрией
информации, оппортунизмом
участников.

29.

Характеристики трансакций,
влияющие на уровень издержек:
• Специфичность активов, вовлеченных в
трансакцию; Сделки, для которых
необходимы специфичные активы,
требуют дополнительной защиты
участника, инвестирующего средства в
объект сделки;

30.

Частота и продолжительность;
Разовые сделки - механизмы общего
характера,
Постоянное
взаимодействие
специальные процедуры и структуры.

31.

Сложность и неопределенность;
• Простые
сделки
связаны
с
незначительными затратами, которые
заранее смогут быть определены.
• Условия выполнения сложных сделок
могут измениться в процессе их
выполнения.

32.

Трудность измерения результатов;
На результат сделки оказывают
влияние многие факторы, как
зависящие, так и не зависящие
непосредственно от ее участников.

33.

Связь с другими трансакциями;
Связанные трансакции должны
стыковаться с другими,
соответствовать действующим
требованиям и стандартам.

34.

Анализ выбора способа организации
• Х - объем продукции;
• К – уровень специфичности актива,
вовлеченного в трансакцию.
• В (К) – затраты на управление активом
в рамках фирмы (бюрократические), т.е.
в случае, если этот актив производится
внутри фирмы.
• М(К) – это рыночные затраты на
управление активом

35.

• В(0) > M(0)
• dM / dK > dB / dK, K
• Критерием выбора формы организации
выступает величина ΔG.
• ΔG = B(K) – M(K)

36.

Издержки и уровень специфичности
Затраты
актива
В(0)
К*
К

37.

ΔG. > 0 - издержки управления в
рамках фирмы выше - эффективная
форма организации - рынок.
• При увеличении К, ΔG уменьшается,
как только ΔG становится меньше 0,
выбор делается в пользу фирмы.
• K* «переломный» уровень
специфичности актива.

38.

Если К меньше K*, то актив с точки
зрения затрат на управление дешевле
приобретать на рынке.
• Если К превышает K*, то его
эффективно производить в рамках
фирмы.
• Если в анализ включить еще и
затраты на производство (или
приобретение) актива, то переломный
уровень специфики актива увеличится.

39.

Анализ решений о выпуске и уровне
специфичности актива
• Х – объем выпускаемой продукции;
• R(X) – выручка фирмы;
• C= C(X, K) – затраты на производство
• dC / dX > 0 и dC / dK < 0.

40.

• π(X, K) = R(X) - C(X, K) – γK
• Gi = β + V(K),
где : β > 0
dV/ dK ≥ 0
• Gm = W(K),
где dW / dK > 0
dW / dK > dV / dK , K

41.

Фирма максимизирует прибыль.
• π = R(X) - C(X, K) – γK
• πi = R(X) - C(X, K) – γK - β - V(K)
• πm = R(X) - C(X, K) – γK - W(K)

42. Условия выбора

1. Не учитываются т.а. издержки
dπ /dX = dR(X)/dX - dC(X, K)/dX
dπ /dK = - dC(X, K)/dK – γ
• 2 Форма организации – иерархия
(фирма)
dπi/dX = dR(X)/dX - dC(X, K)/dX
dπi/dK = - dC(X, K)/dK – γ - dV(K)/dK
• 3 Форма организации – рынок
dπm/dX = dR(X)/dX - dC(X, K)/dX
dπm/dK = - dC(X, K)/dK – γ - dW(K)/dK

43.

Решения фирмы:
К
Xm
Xi
X
Х

44.

• Xm
• Km
Соотношение решений:
< Xi
< X*
< Ki
< K*

45.

- ВЫВОД:
- Фирма и Рынок – альтернативы организации
приобретения актива;
- Выбор альтернативы с учетом т.а. издержек;
- Выбор особенно интересен для случая
специфичных активов;

46. Возможные формы организации

• «Фирма», «Рынок» + «Гибридные
формы»
• Пример «Гибридных форм» –
межфирменные сети;

47.

Генезис межфирменных сетей

48.

49.

Тип
Характеристики
«Классически
й рынок»
«Мягкие
«Жесткие
ограничения» ограничения»
Уровень интеграции Дезинтеграция «Квазиинтеграция»
Период
взаимодействия
Краткосрочны
й
Среднесрочны
й
Используемые
контракты
Классические
Неоклассические
Самостоятельность
участников
Сохраняется
Ограничиваетс
я
Формальная
автономность
участников
Присутствует
Влияние
на Отсутствует
структуру рынка
«Фирма»
(иерархия)
Полная
интеграция
Долгосрочный
Отношенчески
е
Существенно Полностью
ограничиваетс исчезает
я
Отсутствует
Рост уровня концентрации рынка и рыночной
власти отдельных фирм