Брокерское обслуживание юридических лиц

1.

Брокерское
обслуживание
юридических лиц
2025

2.

2
Оглавление
О брокере
3
Достижения и награды
4
Какие возможности получает компания с брокерским счетом
5
Первичные размещения
6
IPO
7
Структурные продукты
8
Total Return Swap (TRS), или свопы на совокупный доход
9
РЕПО с КСУ в китайских юанях
10
Размещение ДС с брокерского счета под процент
11
ЗПИФ и БПИФ
12
ОПИФ «Разумный инвестор»
13
Перевод ценных бумаг от других брокеров
14
Конвертация валюты
15

3.

3
Нь ютон Инвестиции
открывает дост уп к торгам
на Мосбирже
Помогает инвесторам совершать
операции со множеством финансовых
инструментов и развивает сервис
Газпромбанк Инвестиции
В основе нашего бизнеса — принципы
этичного инвестирования и прозрачных
отношений с инвесторами
Мы помогаем клиентам
с любым уровнем дохода начать
инвестировать
Крупным клиентам мы
предлагаем индивидуальные
финансовые решения
Мы помогаем клиентам инвестировать
и принимать взвешенные решения
на ф инансовых рынках
Даем доступ к ценным бумагам
и валюте, которые торгуются
на Московской бирже
Предоставляем
и ф ормируем уникальную
аналитику рынка

4.

4
Победитель в номинации
2021
Брокерская компания —
«Восходящая звезда»
1,5 млн ₽
ВР Е МЯ
ИННОВАЦИЙ
Средний чек среди
активных клиентов
2023
2023
2023
Лучший
онлайн-брокер
Циф ровой
лидер года
Сервисное
решение года
Категория
«Инфраструктура инвестирования»
Категория «Инвестиционные услуги»
Категория «Финансовые услуги:
инвестирование»
4 лицензии
2022
2021
2021
Победитель в номинации
Победитель в номинации
Победитель в номинации
От Банка России
Брокер года
Трансформация года
Проект года
100 000
Количество
активных клиентов
На январь 2024 года
+

5.

5
Какие возможности
получает компания
с брокерским счетом
Долгосрочные инвестиции
Компания может покупать через свой брокерский счет ценные
бумаги и получать дивиденды по акциям и купоны по облигациям.
Потенциальная доходность от долгосрочных инвестиций может быть
больше, чем от классических банковских продуктов
Конвертация валюты
Конвертация по биржевому курсу для оптимизации расходов на ВЭД*
Краткосрочное вложение свободных денег
Вы можете размещать временно свободные денежные средства с брокерского
счета под процент — это поможет увеличить потенциальную доходность
и оптимизировать краткосрочную ликвидность
Финансирование под обеспечение ценных
бумаг / Привлечение денег
РЕПО в валюте под обеспечение замещенных еврооблигаций
Диверсификация портфеля
Через брокерский счет можно инвестировать в биржевые и внебиржевые
инструменты: акции, облигации, паи ПИФ. При этом активы могут быть
из разных секторов экономики в разной валюте.
Доступ к уникальному набору
инструментов:
Участие в IPO**, структурным продуктам, РЕПО в китайских юанях
Если компания хочет получить доступ к внебиржевому рынку (ОТС), она может
оформить статус квалифицированного инвестора.
* Клиент несет расходы на оплату комиссии брокеру и комиссию за вывод иностранной валюты в
соответствии с выбранным тарифным планом.
** IPO (Initial Public Offering) — это первичное публичное размещение акций компании
(эмиссия).

6.

6
Перв ичны е
размещения
Доступ к российскому рынку долговых ценных
бумаг — покупайте облигации при их размещении
Преимущества
При первичном размещении эмитент продает облигации.
Брокер собирает заявки от своих клиентов и потом
распределяет весь выпуск бумаги между ними.
В случае с облигациями их цена равна номиналу,
доходность — ставке купона.
На первичном размещении инвесторы покупают облигации
по номиналу. Е сли после начала торгов бумаги подорожают,
то при продаже до погашения это может принести
их держателям дополнительную доходность.
Как участвовать
Чтобы принять участие в размещении, необходимо подать
поручение брокеру в сервисе Газпромбанк Инвестиции
или оставить заявку на странице нужного вам выпуска.
1
Откройте брокерский счет путем
электронного документооборота
2
Заполните анкету и подпишите
брокерский и депозитарный договоры
3
Отправьте оригиналы документов брокеру
на проверку
4
Получите доступ на ф ондовый рынок
и начинайте инвестировать
Далее, когда андеррайтер нужного вам размещения
откроет книгу заявок, брокер оповестит вас об этом
и расскажет о минимальной сумме заявки.

7.

7
IP O*
Участвуйте в IPO* компаний на российском
ф ондовом рынке — покупайте акции
напрямую у эмитентов
Преимущества
Доступ широкому кругу инвесторов
Как участвовать
Чтобы принять участие в размещении, необходимо подать
поручение брокеру в сервисе Газпромбанк Инвестиции
или оставить заявку на странице нужного вам выпуска.
1
Откройте брокерский счет путем
электронного документооборота
2
Заполните анкету и подпишите
брокерский и депозитарный договоры
3
Отправьте оригиналы документов брокеру
на проверку
4
Получите доступ на ф ондовый рынок
и начинайте инвестировать
Покупка акций с дисконтом до выхода на биржу
Привлекательная потенциальная доходность как
на краткосрочном, так и на долгосрочном горизонте
* IP O (Initial P ublic Offering) — это первичное публичное размещение акций компании (эмиссия).
Далее, когда андеррайтер нужного вам размещения
откроет книгу заявок, брокер оповестит вас об этом
и расскажет о минимальной сумме заявки.

8.

8
Структ урны е продукты *
Структурные облигации, или облигации
со структурным доходом.
Преимущества
Заранее обозначенные условия
получения дохода или убытка
Высокая потенциальная доходность
Прибыль при реализации инвестидеи может
превысить доход по обычным облигациям.
Базов ы й актив — финансовый инструмент, от динамики
которого зависит результат инвестирования в структурный
продукт. Облигации для неквалифицированных
инвесторов привязаны к одному базовому активу,
торгуются на бирже и имеют полную защиту капитала.
Инвесторам доступны структурные продукты в двух
валютах: национальной (российские рубли) и валюте
дружественного государства (китайские юани).
* Структурные облигации доступны только квалифицированным инвесторам. Как получить статус
квалифицированного инвестора для юридических лиц, можно узнать в п. 4.3 Регламента принятия
решения о признании лица квалифицированным инвестором в ООО «Ньютон Инвестиции»
Защита капитала
Возможность выбрать продукт с полной, условной,
частичной защитой или без нее.
Широкий выбор
Возможность составить свой продукт или подобрать его
в зависимости от вашего взгляда на рынок.

9.

9
Total Return Swap (TRS), или свопы на совокупный доход*
Производный ф инансовый инструмент, в котором
одна сторона получает совокупный доход, зависящий
от динамики базового актива и включающий в себя
дивиденды и купоны, а другая сторона получает
определенную ставку процента.
В свопах на совокупный доход базовым активом
обычно является акция или облигация. Этот актив
принадлежит стороне, которая получает платеж
по установленной ставке.
Перевод денежных
средств
Квалифицированный
инвестор
Своп на совокупный доход не предусматривает
защиту капитала, поэтому инвестор может потерять
часть или всю сумму вложенных средств
в зависимости от конкретной ситуации. Например,
из-за отсутствия возможности досрочно выйти
из сделки может возникнуть риск ликвидности.
С вопы на совокупный доход (T R S ) дают
возможность полностью участвовать
в доходности базового актива: получать
купоны и дивиденды. При этом нет
необходимости владеть активом и учитывать
его на своем счете в депозитарии.
Счет инвестора
1
Оплата по TR S
Цена базового актива + НКД + комиссия
3
Выплата
купона(ов)
4.1
Погашение
4.2
Выплаты
от досрочной
продажи
2
Покупка базового актива
Биржа/ОТС
2
Счет контрагента
4.2
Продажа базового
актива
* Доступно только для квалифицированных инвесторов. Как получить статус квалифицированного инвестора для юридических лиц можно узнать в п. 4.3 Регламента принятия решения
о признании лица квалифицированным инвестором в ООО «Ньютон Инвестиции»

10.

10
РЕПО с КСУ
в китайских юанях
Клиринговый сертиф икат участия (КСУ) —
предъявительская документарная
неэмиссионная ценная бумага с обязательным
централизованным хранением, которая
относится к определенному пулу.
1
2
Всем КСУ, которые выданы в рамках одного
имущественного пула, Национальный расчетный
депозитарий (НРД) присваивает один ISIN.
Начисление процентов клиент у
на китайские юани
Сделка
РЕПО с КСУ
Срок сделки
3 месяца / 90 дней
ISIN
RU000A0JW4Z1
Валюта
CNY
Ставка
4% годовых
Минимальная сумма
500 тысяч CNY
Комиссия
В CNY, 0,2% годовых
Перечень имущества, которое принимается
в определенный пул, согласно закону о клиринге,
определен решением Национального клирингового
центра (НКЦ) о формировании пула и может быть
дополнен нормативными актами.
Инвестор несет дополнительные расходы на оплату комиссии брокеру в размере 0,2% годовых от суммы первой части сделки РЕПО
и оплату налогов. Брокерские и депозитарные услуги оказывает OOO «Ньютон Инвестиции», лицензия на осуществление брокерской
деятельности №045 14007 100000 лицензия на осуществление депозитарной деятельности №045 14086 000100. Денежные средства,
передаваемые по договору о брокерском обслуживании, не подлежат страхованию АСВ. Оказываемые брокером финансовые услуги
не являются услугами по открытию банковских счетов и приему вкладов. Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией.
Подробно с информацией об ООО «Ньютон Инвестиции», услугах и тарифах, а также с рисками, возникающими при инвестировании
на рынке ценных бумаг, можно ознакомиться на gazprombank.investments/broker/disclosure/ Информация актуальна по состоянию
на 17.05.2023 г. Ставка и иные условия могут измениться в зависимости от рыночной ситуации.
НКЦ передает глобальный сертификат
КСУ на централизованное хранение в НРД

11.

11
Размещение
ДС с брокерского
счета под процент
Размещение ДС с брокерского счета
под процент является начислением
процентов на остаток — это группа
процессов, в рамках которых клиентам
на свободные остатки денежных средств
в рублях выплачивается доход, с которого
далее клиент платит НДФЛ.
Основные условия
Размещение
средств
Размещение
ДС с брокерского счета
под ставку
от 10 млн руб.
12% годовых
от 30 млн руб.
13% годовых
!
При снижении ключевой ставки ниже
16% годовых уже заключенные соглашения
автоматически прекращаются.

12.

12
ЗПИФ и БПИФ
Паев ы е инвестиционны е ф онды — кол лективное инвестирование под
руков одств ом крупны х управ л яющих компаний.
Основны е преимущества БПИФ:
Основны е преимущества ЗПИФ:
Возможность получить доступ к широкому спектру активов,
таких как акции, облигации и другие финансовые
инструменты. Это позволяет диверсифицировать портфель и
распределить риски между различными классами активов.
Возможность инвестировать в крупные проекты
на начальном этапе их развития. Например, инвесторы
могут вложиться в строительство объекта недвижимости
и в момент сдачи объекта в эксплуатацию получить
потенциальный доход.
Возможность подобрать фонды в зависимости от желаемого
уровня рисков и потенциальной доходности. При этом паи
крупных БПИФ являются высоколиквидными активами,
а значит, при необходимости их можно быстро продать.
Возможность инвестировать в крупные проекты при
ограниченном размере первоначального капитала.
Объединение капиталов нескольких инвесторов в единый
фонд позволяет инвестировать в многомиллионные
проекты.

13.

13
ОПИФ
«Разумны й инвестор»
Активно управляемый ф онд, направленный
на долгосрочное инвестирование в акции и облигации российских компаний,
которые торгуются на Московской бирже. Е го стратегия допускает возможность
увеличения доли облигаций в случае неблагоприятного прогноза динамики
рынка акций.
Усл овия инвестирования в ф онд
Инвестиции
Минимальная сумма
первоначального инвестирования
10 000 руб.
Структура ф онда
Минимальная сумма при повторном
инвестировании
5% 3%
5%
100 000 руб.
Финансы и банки
24%
7%
Потребительские товары
Золотодобыча
Информационные технологии
7%
Строительство
Транспорт и логистика
Вознаграждение
2% в год
Вознаграждение
управляющей компании
Продуктовый ритейл
11
%
22%
Денежные эквиваленты
Непродуктовый ритейл
16
%
Управление ОПИФ рыночных ф инансовых инструментов «Разумный инвестор» (Правила доверительного управления зарегистрированы
Банком России 1 5 ф евраля 2024 г. за номером 6022) осуществляет ООО УК «Арикапитал». Получить подробную инф ормацию о деятельности
управляющей компании, о паевых инвестиционных ф ондах, о работе пункта приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных
паев, ознакомиться с правилами доверительного управления паевыми инвестиционными ф ондами и иными документами можно в оф исе
ООО УК «Арикапитал» по адресу: 1 231 1 2, г. Москва, Пресненская наб., д. 6, стр. 2, пом. 1, эт. 23, по телеф ону: (495) 1 23-32-77 и на сайте в сети
Интернет: www.aricapital.ru. Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом
не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в паевые инвестиционные ф онды. Прежде
чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления паевым инвестиционным
ф ондом. Настоящий материал подготовлен ООО «Ньютон Инвестиции». Инвестор несет расходы по оплате комиссии брокера в размере 0,3%,
а также по оплате налогов. Брокерские и депозитарные услуги оказывает OOO «Ньютон Инвестиции», лицензия на осуществление брокерской
деятельности №045-1 4007-1 00000, лицензия на осуществление депозитарной деятельности №045-1 4086-0001 00. Денежные средства,
передаваемые по договору о брокерском обслуживании, не подлежат страхованию АСВ. Оказываемые брокером ф инансовые услуги не
являются услугами по открытию банковских счетов и приему вкладов. Подробно с инф ормацией об ООО «Ньютон Инвестиции», услугах и
тариф ах, а также с рисками, возникающими при инвестировании на рынке ценных бумаг, можно ознакомиться
на https://gazprombank.investments/broker/disclosure/.
Не более 0,3% в год
Вознаграждение спецдепозитария,
регистратора и аудитора
Не более 0,5% в год
Максимальный размер расходов
за счет имущества ф онда

14.

14
Перевод ценны х
бумаг от других
брокеров
Легкий трансфер акций, облигаций
и прочих активов от других брокеров
в сервис Газпромбанк Инвестиции
1
Свяжитесь с прежним брокером
Подайте поручение на списание ваших бумаг прежнему
брокеру, сообщив реквизиты брокера Ньютон Инвестиции.
2
Подготов ьте документы
Для зачисления ценных бумаг может потребоваться
пакет документов. Если в портфеле есть бумаги
для квалифицированных инвесторов, нужно собрать
дополнительные документы.
3
Подайте поручение на зачисление
Вы можете подать поручение на зачисление ценных бумаг
от другого брокера с помощью процедуры ЭДО.
4
Подтвердите затраты на покупку
После зачисления ценных бумаг запросите у прежнего брокера
документы, подтверждающие расходы на приобретение этих
ценных бумаг и непрерывность срока владения. Это необходимо
для правильного учета налогов и льгот.

15.

15
Конвертация
вал юты
Покупка/продажа долларов США или евро
0,2%*
от суммы сделки (включая НДС)
Покупка / продажа китайских юаней и гонконгских долларов**
0,1%*
от суммы сделки (включая НДС)
Покупка/продажа иностранной валюты на внебиржевом рынке
0,1%*
от суммы в валюте зачисления, полученной
в результате конверсионной сделки (включая НДС)
* На тарифном плане «Для своих», более подробно с условиями тарифного плана можно ознакомиться в Приложении №
5 к Регламенту брокерского обслуживания клиентов ООО «Ньютон Инвестиции» https ://gazprombank.inves tments /broker/dis clos ure/.
** При наличии на Инвестиционном счете денежных средств в евро (E UR), и(или) долларах С ША (USD), и(или) гонконгских долларах
(HKD) с клиента взимается комиссия в размере 0,0328% в день от всей суммы свободного фактического остатка валюты.

16.

Спасибо
Изложенная выше информация содержит информацию касательно продуктов и услуг
ООО «Ньютон Инвестиции». Информация является конфиденциальной и предназначена
исключительно для внимания лиц, которым она адресована. Дальнейшее распространение этой
информации допускается только с предварительного согласия ООО «Ньютон Инвестиции».
Информация носит лишь ориентировочный характер, не является исчерпывающей и
предоставляется исключительно для целей обсуждения. Информация не должна расцениваться
как публичная оферта, предложение или приглашение приобрести или продать какие-либо
ценные бумаги, финансовые инструменты или услуги.
Данная информация не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией,
и финансовые инструменты либо сделки, упомянутые в ней, могут не соответствовать Вашему
финансовому положению, цели (целям) инвестирования, допустимому риску и (или) ожидаемой
доходности. ООО «Ньютон Инвестиции» не несет ответственности за возможные убытки
в случае совершения сделок либо инвестирования в финансовые инструменты,
упомянутые в данной информации.
Информация не может рассматриваться как публичная оферта, предложение приобрести
или продать какие-либо ценные бумаги, иные финансовые инструменты, совершить с ними
сделки. Информация не может рассматриваться в качестве гарантий или обещаний в будущем
доходности вложений, уровня риска, размера издержек, безубыточности инвестиций.
Перед принятием инвестиционного решения Инвестору необходимо самостоятельно оценить
экономические риски и выгоды, свою готовность и возможность принять такие риски.
Брокерские и депозитарные услуги оказывает OOO «Ньютон Инвестиции», лицензия
на осуществление брокерской деятельности №045-14007-100000, лицензия на осуществление
депозитарной деятельности №045-14086-000100. Денежные средства, передаваемые
по договору о брокерском обслуживании, не подлежат страхованию АСВ. Оказываемые
брокером финансовые услуги не являются услугами по открытию банковских счетов
и приему вкладов. Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией. Подробно
с информацией об ООО «Ньютон Инвестиции», услугах и тарифах, а также с рисками,
возникающими при инвестировании на рынке ценных бумаг, можно ознакомиться
на gazprombank.investments/ broker/ disclosure/ . Информация на 25.04.2024 г.
Май 2024