Практика деятельности органа по контролю (надзору) за деятельностью арбитражных управляющих

1. Практика деятельности арбитражного управляющего

Почуев Дмитрий Геннадьевич
Юрист Правового бюро
«Олевинский, Буюкян и партнеры»
Действующий арбитражный управляющий

2. Тема II Практика деятельности органа по контролю (надзору) за деятельностью арбитражных управляющих и саморегулируемых

3. Орган по контролю (надзору) - федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный Правительством Российской Федерации на

Орган по контролю (надзору) федеральный орган исполнительной
власти, уполномоченный
Правительством Российской
Федерации на осуществление
функций по контролю (надзору) за
деятельностью саморегулируемых
организаций арбитражных
управляющих

4.

В соответствии с Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 1 июня 2009 г. N 457
«О ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ
РЕГИСТРАЦИИ, КАДАСТРА И КАРТОГРАФИИ»
служба уполномочена в установленном порядке
проводить проверки деятельности саморегулируемых
организаций арбитражных управляющих и осуществляет
свою деятельность на основании Регламента,
утвержденного приказом Минэкономразвития России
от 7 октября 2011 г. N 549 и Положения
утвержденного Приказом от 31.12.2014г. N П/664

5. Предметом государственного контроля (надзора) является соблюдение саморегулируемой организацией арбитражных управляющих

требований
закона о банкротстве;
закона о саморегулируемых организациях;
других федеральных законов, иных
нормативных правовых актов Российской
Федерации, регулирующих деятельность
саморегулируемых организаций арбитражных
управляющих.

6. Административные процедуры:

1. Проведение проверок
саморегулируемых организаций
арбитражных управляющих

7. Виды проверок: 1. Плановая проверка. Плановая проверка проводится за период деятельности саморегулируемой организации, не

подлежавший проверке
при проведении предыдущих проверок, но не превышающий
трех лет деятельности, непосредственно предшествовавших
году проведения проверки (проверяемый период;
Основанием для включения проверки саморегулируемой
организации в ежегодный план проведения плановых
проверок является истечение двух лет со дня получения
некоммерческой организацией статуса саморегулируемой
организации или окончания проведения ее последней
плановой проверки.

8. 2. Внеплановая проверка. Основаниями для проведения внеплановой проверки деятельности саморегулируемой организации арбитражных

управляющих являются:
1. Представленная в Росреестр (территориальный орган)
мотивированная жалоба на действия или бездействие
саморегулируемой организации арбитражных управляющих,
нарушающие требования Закона о несостоятельности,
других федеральных законов, иных нормативных правовых
актов Российской Федерации, а также имеющиеся в
документах саморегулируемой организации арбитражных
управляющих, представленных в Росреестр, несоответствия
таким требованиям;

9. 2. Истечение срока исполнения саморегулируемой организацией ранее выданного предписания об устранении выявленных нарушений; 3.

Приказ руководителя Росреестра (лица, его
замещающего) (территориального органа), изданный в
соответствии с поручениями Президента Российской
Федерации, Правительства Российской Федерации,
Минэкономразвития России и на основании требования
прокурора о проведении внеплановой проверки в рамках
надзора за исполнением законов по поступившим в органы
прокуратуры материалам и обращениям;

10. 4. Поступление в отношении саморегулируемой организации в Росреестр (территориальные органы) обращений и заявлений граждан,

юридических лиц, индивидуальных предпринимателей информации от
органов государственной власти, органов местного самоуправления, из
средств массовой информации о следующих фактах:
- возникновение угрозы причинения вреда жизни, здоровью граждан,
вреда животным, растениям, окружающей среде, объектам культурного
наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской
Федерации, безопасности государства, а также угрозы чрезвычайных
ситуаций природного и техногенного характера;
- причинение вреда жизни, здоровью граждан, вреда животным,
растениям, окружающей среде, объектам культурного наследия
(памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации,
безопасности государства, а также угрозы чрезвычайных ситуаций
природного и техногенного характера;
- нарушение прав потребителей (в случае обращения граждан, права
которых нарушены).

11. Проверки проводятся: 1. Без выезда по месту нахождения и (или) ведения деятельности саморегулируемой организации (документарная

проверка);
2. По месту нахождения и (или) ведения
деятельности саморегулируемой организации
(выездные проверки).
Внеплановые проверки проводятся в форме
выездных или документарных проверок.
Плановые проверки проводятся в форме выездных
проверок.

12. По результатам проверки при выявлении в деятельности саморегулируемой организации нарушений законодательства Российской

Федерации принимаются следующие меры:
1. Вынесение предписания;
2. Направление в суд заявления об исключении сведений о
некоммерческой организации из единого государственного
реестра саморегулируемых организаций арбитражных
управляющих;
3. Передача материалов по подведомственности в
соответствующий орган, в том числе для решения вопроса о
рассмотрении материалов в рамках производства по
уголовному делу или делу об административном
правонарушении.

13. Практика: Постановление ФАС Московского Округа от 30.07.2014г. по делу № А40-158535/2012; Постановление Арбитражного Суда

Московского
Округа от 27.11.2014г. по делу № А40-13168/14;
Постановление ФАС МО от 18.06.2013 г. по делу
№ А40-119402/12-106-563
Постановление ФАС МО от 09.07.2014г. по делу
№ А40-172622/2013

14. 2. Контроль за исполнением саморегулируемыми организациями предписаний об устранении нарушений законодательства Российской

Федерации, выявленных
в ходе проведения проверок
саморегулируемых организаций

15. Основанием для начала административной процедуры является выдача саморегулируемой организации предписания об устранении

нарушений
законодательства Российской Федерации.

16. Должностное лицо рассматривает представленные саморегулируемой организацией материалы об устранении нарушений и в случае

неустранения или
неполного устранения нарушений устанавливает:
- наличие оснований для привлечения виновных
лиц к ответственности;
- наличие оснований для проведения внеплановой
проверки;
- наличие оснований для подачи в суд заявления
об исключении сведений о некоммерческой
организации из единого государственного реестра
саморегулируемых организаций арбитражных
управляющих.

17. В случае непредставлении саморегулируемой организацией в установленные сроки информации об устранении нарушений принимается

решение о проведении внеплановой
проверки или применения мер
ответственности, в том числе обращения в суд
с заявлением об исключении сведений о
некоммерческой организации из единого
государственного реестра саморегулируемых
организаций арбитражных управляющих

18. 3. Cистематическое наблюдение за исполнением саморегулируемыми организациями требований Закона о банкротстве, Закона о

саморегулируемых организациях, других
федеральных законов, иных нормативных
правовых актов Российской Федерации,
регулирующих деятельность саморегулируемых
организаций арбитражных управляющих,
анализ и прогнозирование состояния исполнения
обязательных требований при осуществлении
деятельности саморегулируемыми
организациями.

19. Основанием для начала административной процедуры является включение сведений о некоммерческой организации в единый

государственный реестр
саморегулируемых организаций
арбитражных управляющих

20. Полномочия по составлению протоколов об административном правонарушении. Должностные лица, осуществляющие контроль за

деятельностью саморегулируемых организаций
арбитражных управляющих вправе в пределах своей
компетенции составлять протоколы об
административных правонарушениях в отношении
арбитражных управляющих.
Подавляющее большинство допущенных
нарушений квалифицируются в соответствии со
ст. 14.13 КОАП РФ «Неправомерные действия при
банкротстве».

21. Таким образом, основанием для привлечения к административной ответственности является ненадлежащее исполнение арбитражным

управляющим
положений законодательства о
банкротстве.

22. В случае выявления нарушения законодательства о несостоятельности (банкротстве) административным органом проводится проверка, в

результате которой
составляется протокол об административном
правонарушении или выносится определение об
отказе в возбуждении дела.
После составления протокола об административном
правонарушении в соответствии со ст. 23.1 КоАП РФ
административный орган обращается в арбитражный
суд с заявлением о привлечении арбитражного
управляющего к ответственности.

23. Практика: АРБИТРАЖНЫЙ СУД СЕВЕРО-ЗАПАДНОГО ОКРУГА ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 27 ноября 2015 г. по делу N А56-7511/2015 ЧЕТВЕРТЫЙ

АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ
СУД ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 17 декабря 2015 г.
по делу N А19-14641/2015
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ПОВОЛЖСКОГО ОКРУГА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 13 марта 2015 г.
N Ф06-20983/2013

24. Право на участие в процессе по делу о банкротстве В силу положений ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» непосредственными

участниками
обособленного спора помимо основных участников
дела о банкротстве, в частности, при рассмотрении
вопросов, связанных с утверждением,
освобождением, отстранением арбитражных
управляющих, а также жалоб на действия
(бездействие) арбитражных управляющих является
орган по контролю (надзору) (абзац третий пункта 2
статьи 35 закона о банкротстве).

25. Как разъяснено в пункте 19 постановления пленума Высшего арбитражного суда Российской Федерации от 23.07.2009 N 60 “О некоторых

вопросах, связанных с принятием федерального закона
от 30.12.2008 N296-фз «О внесении изменений в федеральный закон
«О несостоятельности (банкротстве)" согласно абзацу второму пункта
2 статьи 35 закона о банкротстве саморегулируемая организация,
которая представляет кандидатуры арбитражных управляющих для
утверждения их в деле о банкротстве или член которой утвержден
арбитражным управляющим, вправе участвовать в арбитражном
процессе по делу о банкротстве при рассмотрении вопросов,
связанных с утверждением, освобождением, отстранением
арбитражных управляющих, а также жалоб на действия арбитражных
управляющих;
в силу абзаца третьего того же пункта в арбитражном процессе по
делу о банкротстве вправе участвовать орган по контролю (надзору)
при рассмотрении вопросов, связанных с утверждением
арбитражных управляющих.

26. Практика: АРБИТРАЖНЫЙ СУД ДАЛЬНЕВОСТОЧНОГО ОКРУГА ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 22 декабря 2015 г. N Ф03-5580/2015 ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ

СУД ПОВОЛЖСКОГО ОКРУГА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 21 февраля 2013 г.
по делу N А65-18773/2011
АРБИТРАЖНЫЙ СУД СЕВЕРО-ЗАПАДНОГО ОКРУГА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 17 сентября 2015 г. по делу N А213552/2014