Конкурсное производство. Мировое соглашение

1.

Конкурсное производство
Мировое соглашение

2. КОНКУРСНОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Процедура, применяемая в деле о банкротстве к
должнику, признанному банкротом, в целях
соразмерного удовлетворения требований кредиторов
Цель – продажа всех активов должника для расчётов с
кредиторами, оспаривание сделок в целях пополнения
конкурсной массы, привлечение контролирующих лиц к
субсидиарной ответственности по долгам должника

3. КОНКУРСНОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Конкурсное производство – квинтэссенция банкротства
Открытие конкурсного производства – решение суда (ст. 53 Закона о
банкротстве)
Срок – 6 месяцев; продление – многократно; истечение срока не влечёт
правовых последствий (п. 2 ст. 124 Закона; п. 50 Пленума ВАС РФ № 35)
Конкурсный управляющий – руководитель должника (ст. 129, п. 1 ст. 20.2
Закона)
Инвентаризация всего имущества должника (п. 2 ст. 129 Закона)
Продажа всех активов должника (ст. 139, 110 Закона)
Завершение конкурсного производства – ликвидация должника (ст. 149
Закона)

4. КОНКУРСНОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Последствия открытия конкурсного производства
Срок исполнения возникших до открытия КП денежных обязательств
считается наступившим (п. 1 ст. 126 Закона о банкротстве)
Не начисляются санкции, кроме санкций по текущим платежам и
мораторных процентов («индексация»)
Сведения о финансовом состоянии должника более не конфиденциальные /
не коммерческая тайна
Отчуждение имущества – только в соответствии с гл. VII Закона о
банкротстве

5. КОНКУРСНОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Последствия открытия конкурсного производства (продолжение)
Не исполняются исполнительные документы; передаются конкурсному
управляющему
Требования по денежным обязательствам предъявляются к должнику
только в рамках дела о банкротстве
Снятие арестов и ограничений распоряжения имуществом
Полномочия руководителя прекращаются; передача документации и
материальных ценностей в течение трёх дней конкурсному управляющему

6. КОНКУРСНОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Конкурсный управляющий - почти все права и обязанности
руководителя, но вся мера ответственности
Обязанности:
Инвентаризация (3 месяца)
Поиск, выявление и возврат имущества должника
Закрытие / открытие счетов
Продажа имущества
Привлечение оценщика
Публикация сведений в Ъ и включение сообщений в ЕФРСБ

7. КОНКУРСНОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Конкурсный управляющий
Обязанности (продолжение):
Обеспечение сохранности имущества и документации
Уведомление работников о предстоящем увольнении (1 месяц с даты КП)
Взыскание дебиторской задолженности
Возражения против требований кредиторов
Ведение РТК
Сделки с заинтересованностью – только с согласия СК или КК
Расчёты с кредиторами (погашение требований)

8. КОНКУРСНОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Конкурсный управляющий
Права:
Распоряжение имуществом
Увольнение работников
Отказ от исполнения сделок
Оспаривание сделок
Привлечение контролирующих должника лиц к субсидиарной
ответственности и ответственности за убытки
Продолжение хозяйственной деятельности должника (если нет решения
собрания кредиторов об обратном; обязанность – по объектам
жизнеобеспечения)

9. КОНКУРСНОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Конкурсная масса – всё имущество должника, имеющееся на дату
открытия конкурсного производства и выявленное в ходе конкурсного
производства (п. 1 ст. 131 Закона о банкротстве)
«Исключения» (ст. 131 и ст. 132 Закона; «ошибка законодателя»):
Имущество, «изъятое» из оборота (вооружение, боеприпасы, ракетнокосмические комплексы, шифровальная техника, радиоактивные вещества,
яды и наркотические средства и т.д.)
Права, основанные на лицензиях на осуществление отдельных видов
деятельности
Результаты интеллектуальной деятельности
Средства компенсационного фонда СРО арбитражных управляющих (п. 4 ст.
55.16-1 Закона)

10. КОНКУРСНОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Конкурсная масса
«Исключения» - продажа на торгах в форме конкурса:
Социально значимые объекты, объекты культурного наследия (памятники
истории и культуры)
Объекты коммунальной инфраструктуры (теплосети, канализационные сети,
сети водоснабжения)
Жилищный фонд социального использования, объекты ГЧП
Обязательное условие конкурса:
Обязательство покупателя - надлежащее содержание и использование
объектов в соответствии с их целевым назначением + обязательства
Объекты коммунальной инфраструктуры: товары, работы, услуги – по
государственным тарифам + льготы

11. КОНКУРСНОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Конкурсная масса – всё имущество должника, в том числе являющееся
предметом залога
Залог – особенности учёта:
При включении в РТК – обязательно доказать фактическое наличие
(например, товаров на складе; п. 1 Пленума ВАС РФ № 58)
Допускается признание включённых в РТК необеспеченных требований как
обеспеченных залогом уже после такого включения (п. 3 Пленума ВАС РФ №
58)
Отдельный банковский счёт для расчётов
Обязательная оценка

12. КОНКУРСНОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Конкурсная масса
Залог – особенности учёта (продолжение):
Особый порядок продажи (ст. 138 Закона) – определяется залоговым
кредитором
Оставление имущества залоговым кредитором за собой после второго
раунда торгов и/или после каждого шага на публичном предложении
Особый порядок расчётов с залоговыми кредиторами (70-20-10 или 80-15-5)

13. КОНКУРСНОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Оценка имущества (ст. 130 Закона о банкротстве)
Обязательно привлечение профессионального оценщика, независимого от
должника, кредиторов и арбитражного управляющего
Оплата услуг – за счёт средств должника либо иного лица по решению СК/
КК (внеочередная компенсация)
Отчёт включается арбитражным управляющим в ЕФРСБ
Если оценка обязательна: отчёт в отношении имущества ГУП / МУП / АО, где
> 25 % акций в гос-/ муниципальной собственности, согласовывается с
Росимуществом

14. КОНКУРСНОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Оценка имущества (продолжение)
«Обязательность» - по требованию КК с количеством голосов > 2 % от
включённых в РТК
Повторная оценка – если КК примут на себя расходы

15. КОНКУРСНОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Очерёдность удовлетворения требований кредиторов
Обязательства должника:
Текущие (после возбуждения дела о банкротстве; не требуется суд. акт)
Реестровые
Текущие – 5 очередей
Реестровые – 3 очереди; внутри 2-й – 3 «подочереди», внутри 3-й – 6-8
подочередей

16. КОНКУРСНОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Очерёдность удовлетворения требований кредиторов
(продолжение)
Текущие обязательства:
1-ая очередь:
• Судебные расходы по ДоБ
Вознаграждение а/у (резервирование до полного окончания расчётов)
Вознаграждение лиц, привлечение которых обязательно (аудитор, оценщик,
ЭТП)
2-ая очередь:
• Оплата труда работников, работавших/ работающих после ВДоБ, выходные
пособия

17. КОНКУРСНОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Очерёдность удовлетворения требований кредиторов
Текущие обязательства (продолжение):
3-я очередь:
• Вознаграждение лиц, привлечение которых необязательно (организатор
торгов, бухгалтер, юрист, охрана)
4-ая очередь:
• Эксплуатационные платежи (коммунальные, энергоснабжение,
аналогичные)
5-ая очередь:
• Все остальные платежи

18. КОНКУРСНОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Очерёдность удовлетворения требований кредиторов
(продолжение)
Реестровые обязательства:
1-ая очередь:
• Граждане: причинение вреда жизни или здоровью (не требуется суд. акт)
2-ая очередь:
• Выходные пособия и (или) оплата труда лиц, работающих или работавших
по трудовому договору (до ВДоБ); вознаграждения авторам РИД (не
требуется суд. акт)
3-я очередь:
• Все остальные

19. КОНКУРСНОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Очерёдность удовлетворения требований кредиторов
Реестровые обязательства (продолжение):
2-я очередь – подочереди:
• Выходные пособия и оплата труда не более 30 000 руб.
Остальные ВП и ОТ свыше 30 000 руб.
Вознаграждение авторам РИД

20. КОНКУРСНОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Очерёдность удовлетворения требований кредиторов
Реестровые обязательства (продолжение):
3-я очередь – подочереди:
• Основной долг + срочные % (сумма кредита и % за пользование)
Санкции (неустойка, пеня, штрафы)
Последствия недействительности сделок (вредоносные, приоритетные)
Требования по привлечению контролирующих лиц к субсидиарной
ответственности

21. КОНКУРСНОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Очерёдность удовлетворения требований кредиторов
Реестровые обязательства
3-я очередь – подочереди (продолжение):
• «Зареестровые» («опоздавшие»)
Выходные пособия и (или) иные компенсации руководства должника при
прекращении соответствующего трудового договора - в части свыше 3-х СМЗ
Оплата труда работников по з/п, увеличенной в течение 6 мес. до ВДоБ, в
части такого увеличения (по заявлению конкурсного управляющего)
Неудовлетворённые кредиторы – взыскание на имущество должника,
незаконно полученное третьими лицами, в размере неудовлетворённых
требований (допускается в денежной форме при отсутствии имущества)

22. КОНКУРСНОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Очерёдность удовлетворения требований кредиторов
Реестровые обязательства (продолжение):
3-я очередь – расчёты с залоговыми кредиторами:
• Преимущественно перед всеми остальными за счёт денежных средств от
продажи предмета залога
Особый порядок расчётов: 70-20-10 или 80-15-5
Санкции залоговых – в приоритете перед санкциями обычных кредиторов
Отдельный счёт для расчётов
Вознаграждение конкурсного управляющего - 5 % максимум (по обычным
кредиторам – максимум 7 %)

23.

Мировое соглашение

24. МИРОВОЕ СОГЛАШЕНИЕ

Процедура, применяемая в деле о банкротстве на любой стадии его
рассмотрения в целях прекращения производства по делу о
банкротстве путём достижения соглашения между должником и
кредиторами
Цель – прекращение производства по делу о банкротстве при
соразмерном удовлетворении требований кредиторов

25. МИРОВОЕ СОГЛАШЕНИЕ

Исполнение – за рамками производства по делу о банкротстве (в отличие от
иных реабилитирующих процедур)
Возможно на любой стадии (в любой процедуре)
По сути – это сделка между должником и кредиторами, утверждаемая
судом
Для заключения со стороны конкурсных кредиторов необходимо решение
собрания кредиторов (50% от всех кредиторов, включённых в реестр)
По сути означает понуждение (навязывание воли) большинством
меньшинства, без учёта мнения остальных 49,99% голосов кредиторов
Для лиц, голосовавших против мирового соглашения, также порождает
права и обязанности

26. МИРОВОЕ СОГЛАШЕНИЕ

Должны проголосовать за мировое соглашения все залоговые кредиторы
Для заключения со стороны должника – необходима воля руководителя (ГД
или арбитражный управляющий) + решение собрания акционеров
(участников), если это сделка крупная или с заинтересованностью или
требует иного одобрения на основании учредительных документов
Отсутствует задолженность перед первой и второй очередью требований
Отсутствует законодательное регулирование условий мирового соглашения
(можно указать отсрочку выплаты долга в 100 лет). Подобные условия
ограничены только принципами разумности и добросовестности, а также
положениями 10 статьи ГК РФ (недопустимость злоупотребления правом).
Единственное требование – равные условия для всех
Максимальный срок 1 год, если в составе требований есть требования
уполномоченного органа

27.

MAKE LAW, NOT WAR
ИЛЬЯ СОРОКИН
Старший юрист, Практика разрешения споров
[email protected]
www.bgplaw.com
ПРЕСНЕНСКАЯ НАБ., 6, СТР. 2, ДЦ «ИМПЕРИЯ», МОСКВА, 117317
Т +7 495 777 2820 | [email protected]
© BGP Litigation, 2017