Аудит системы управления охраной труда. Планирование, подготовка, проведение и оформление результатов

1. Аудит системы управления охраной труда. Планирование, подготовка, проведение и оформление результатов

Докладчики:
Ласкавнев Владимир Петрович – эксперт-аудитор по
СУОТ;
Кудасова Юлия Владимировна – начальник отдела
систем менеджмента УП «Центр испытаний и
сертификации ТООТ», эксперт-аудитор по СУОТ
22.02-26.02.2010
1

2. ТРЕБОВАНИЯ И РЕКОМЕНДАЦИИ СТБ 18001, СТБ 18002* К АУДИТУ

22.02-26.02.2010
2

3. Требования СТБ 18001-2009 к аудиту:

Организация должна обеспечить проведение
внутренних аудитов системы управления охраной
труда с запланированной периодичностью, чтобы:
а) определить, действительно ли система
управления охраной труда:
1) соответствует запланированным
мероприятиям по управлению охраной труда,
включая требования настоящего стандарта;
2) введена и функционирует надлежащим
образом;
3) результативна для выполнения политики и
целей организации;
22.02-26.02.2010
3

4. Требования СТБ 18001-2009 к аудиту:

в) предоставить руководству организации
информацию о результатах аудитов.
Программа(ы) аудитов должна
планироваться, разрабатываться, внедряться
и выполняться организацией с учетом
результатов оценки рисков деятельности
организации и результатов предыдущих
аудитов.
22.02-26.02.2010
4

5. Требования СТБ 18001-2009 к аудиту:

Должна быть установлена, внедрена и
выполняться процедура(ы) аудита, которая
отражает:
а) ответственность, компетенцию и требования по
планированию, проведению аудитов, отчетности о
результатах и ведению соответствующих записей;
б) определение критериев, области,
периодичности и методов аудита.
Выбор аудиторов и проведение аудитов должно
гарантировать объективность и
беспристрастность процесса аудита.
22.02-26.02.2010
5

6. Требования СТБ 18002-2005 к аудиту:

Аудит системы управления охраной труда – это
процесс, в котором организация может проверять и
постоянно оценивать эффективность своей
системы управления охраной труда. В целом аудит
системы управления охраной труда необходим,
чтобы оценить политику и процедуры в области
охраны труда, а также условия и применяемые на
рабочем месте приемы работы.
Необходимо разработать программу внутреннего
аудита системы управления охраной труда, чтобы
организация могла оценивать соответствие своей
системы управления требованиям СТБ 18001.
22.02-26.02.2010
6

7. Требования СТБ 18002-2005 к аудиту:

Запланированные аудиты системы управления
охраной труда должны проводиться персоналом
из сотрудников организации и (или) внешним
персоналом по выбору организации. Проведение
такого аудита позволит определить степень
соответствия используемой системы управления
разработанным документированным процедурам
по охране труда и оценить, насколько система
управления позволяет реализовать цели
организации в области охраны труда.
22.02-26.02.2010
7

8. Требования СТБ 18002-2005 к аудиту:

Персонал, проводящий аудиты системы
управления охраной труда, должен всегда
действовать беспристрастно и объективно.
Примечание – Внутренний аудит системы
управления охраной труда должен быть
сосредоточен на работе системы управления
в этой области. Аудит не следует путать с
проверкой состояния охраны труда или
других аспектов безопасности.
22.02-26.02.2010
8

9. Требования СТБ 18002-2005 к аудиту:

Аудиты системы управления охраной труда
позволяют получить полную и официальную
оценку соответствия организации процедурам
и действиям в этой области.
Аудиты системы управления охраной труда
должны проводиться в соответствии с планом
проведения. Обстоятельства могут
потребовать проведения дополнительных
аудитов.
22.02-26.02.2010
9

10. Требования СТБ 18002-2005 к аудиту:

Результаты аудита системы управления
охраной труда должны включать в себя
подробную оценку эффективности процедур
охраны труда, уровня соответствия
процедурам и методам, а где это необходимо,
должны быть определены корректирующие
действия. Результаты аудитов системы
управления охраной труда необходимо
своевременно документировать и
представлять руководству.
22.02-26.02.2010
10

11. Требования СТБ 18002-2005 к аудиту:

Руководство должно проанализировать
результаты и предпринять эффективные
корректирующие действия (где это необходимо).
Примечание – Общие принципы и методология, описанные в СТБ ИСО
19011, пригодны для аудита систем управления охраной труда.
Необходимо составить годовой план проведения
внутренних аудитов системы управления охраной
труда. Аудиты системы управления должны
охватывать все сферы деятельности организации,
на которые распространяется система управления
охраной труда, и в ходе аудитов должно
оцениваться соответствие СТБ 18001.
22.02-26.02.2010
11

12. Требования СТБ 18002-2005 к аудиту:

Частота проведения аудитов системы управления
охраной труда и их объем должны зависеть от
рисков, связанных с отказами различных элементов
системы управления, имеющихся данных о
функционировании системы, результатов
анализа со стороны руководства, а также от
объема изменений, вносимых в систему
управления охраной труда, или от изменений
условий, в которых она функционирует.
Проведение дополнительных внеплановых
аудитов системы управления охраной труда может
быть необходимо, если того потребует
сложившаяся ситуация (например, после
несчастного случая).
22.02-26.02.2010
12

13. Требования СТБ 18002-2005 к аудиту:

Чтобы результаты аудита системы управления
охраной труда приносили пользу, необходимо,
чтобы руководство проявляло твердую
приверженность идее аудита системы управления
охраной труда и его успешному внедрению в
организации. Руководство должно рассматривать
результаты и рекомендации аудитов системы
управления охраной труда и своевременно
предпринимать соответствующие действия в
течение установленного времени.
22.02-26.02.2010
13

14. Требования СТБ 18002-2005 к аудиту:

Аудит системы управления охраной труда может
проводиться одним или несколькими лицами.
Аудиторы должны быть независимыми относительно
той части организации или того вида деятельности,
который они проверяют.
Аудиторы должны понимать свои задачи и обладать
компетентностью для их выполнения. Они должны
обладать опытом и знаниями соответствующих ТНПА
и систем, аудит которых они проводят, чтобы суметь
оценить работу таких систем и выявить недостатки.
Аудиторы должны быть ознакомлены с требованиями,
установленными в соответствующих законодательных
актах. Кроме того, аудиторы должны знать ТНПА и
руководящие указания по выполняемой ими работе или
иметь к ним доступ.
22.02-26.02.2010
14

15. Требования СТБ 18002-2005 к аудиту:

Методы и средства, применяемые для сбора
информации, зависят от характера проводимого
аудита.
При аудите системы управления охраной труда
следует проводить проверки там, где возможно,
чтобы избежать неверного толкования или
использования собранных данных, информации и
документации.
Заключительный отчет по аудиту системы
управления охраной труда должен быть ясным,
точным и полным. В нем должна быть указана дата
проведения аудита и поставлена подпись аудитора.
22.02-26.02.2010
15

16. Требования СТБ 18002-2005 к аудиту:

Результаты аудита системы управления охраной
труда должны быть представлены всем
заинтересованным сторонам в возможно короткие
сроки, для того чтобы своевременно были
предприняты соответствующие корректирующие
действия. План корректирующих действий должен
составляться с указанием ответственных лиц,
сроков исполнения и требований к отчетности.
Необходимо также определить мероприятия по
мониторингу эффективности выполнения
рекомендаций.
22.02-26.02.2010
16

17. Сравнительная характеристика внутреннего аудита и контроля по охране труда

Внутренний аудит
Контроль по охране труда
Акцент на работу системы
Акцент
на
работу
структурного подразделения,
отдельных должностных лиц
Цель аудита состоит не в том, Поиск несоответствий
чтобы «поймать», «уличить»,
«схватить». Проводится для
определения
степени
соответствия используемой
системы
разработанным
документированным
процедурам
22.02-26.02.2010
17

18. Сравнительная характеристика внутреннего аудита и контроля по охране труда

Внутренний аудит
Охватывает
СТБ 18001
все
Контроль по охране труда
элементы Охватывает
требования
законодательных и иных
нормативных правовых актов
по охране труда, локальных
нормативных правовых актов
по охране труда
Является
систематической Является специальной акцией
проверкой того, что есть, с
тем, что должно быть
22.02-26.02.2010
18

19. Сравнительная характеристика внутреннего аудита и контроля по охране труда

Внутренний аудит
Контроль по охране труда
Документированные
В лучшем случае наличие
результаты
аудита
с предписания с указанием
указанием
соответствия, выявленных нарушений
несоответствия
и/или
возможностей улучшения
Акцент на сотрудничество
22.02-26.02.2010
Требование
письменных
объяснений
от
лиц,
допустивших нарушения
19

20. Сравнительная характеристика внутреннего аудита и контроля по охране труда

Внутренний аудит
Контроль по охране труда
Результаты
аудитов
направляются
заинтересованным сторонам
для
возможности
своевременного
принятия
соответствующих действий
Результаты
аудитов
не
должны служить в качестве
основания для привлечения
работающих
к
ответственности
Адресное
предписания
22.02-26.02.2010
направление
Является основанием для
привлечения работающих к
ответственности
за
выявленные нарушения
20

21. Сравнительная характеристика внутреннего аудита и контроля по охране труда

Внутренний аудит
Контроль по охране труда
Предоставление информации
высшему
руководству
о
результатах и рекомендациях
по результатам аудитов для
осуществления
соответствующих действий
Предоставление информации
руководителю организации о
привлечении
к
ответственности
должностных лиц и других
работников за выявленные
нарушения
22.02-26.02.2010
21

22. ТЕРМИНЫ, ОТНОСЯЩИЕСЯ К АУДИТУ

22.02-26.02.2010
22

23. Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006

аудит: Систематический, независимый и
документированный процесс получения
свидетельств аудита и объективного их оценивания
с целью установления степени выполнения
согласованных критериев аудита
Примечание 1 – Внутренние аудиты, называемые
«аудиты первой стороной», проводятся обычно
самой организацией или от ее имени для внутренних
целей и могут служить основанием для декларации
о соответствии.
22.02-26.02.2010
23

24. Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006

Примечание 2 – Внешние аудиты включают аудиты,
называемые «аудиты второй стороной» или «аудиты
третьей стороной».
Аудиты второй стороной проводятся сторонами,
заинтересованными в деятельности организации,
например, потребителями или другими лицами от их
имени. Аудиты третьей стороной проводятся
внешними независимыми организациями, которые
осуществляют сертификацию или регистрацию на
соответствие требованиям СТБ 18001.
22.02-26.02.2010
24

25. Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006

Примечание 3 - Если две или несколько систем
менеджмента подвергаются вместе аудиту, это
называется комплексным аудитом.
Примечание 4 – Если аудит проверяемой
организации проводят одновременно две или
несколько организаций, такой аудит называют
совместным аудитом.
программа аудита: Один или несколько аудитов,
запланированных на конкретный период времени и
направленных на достижение конкретной цели
22.02-26.02.2010
25

26. Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006

критерии аудита: Совокупность политики,
процедур или требований
Примечание – Критерии аудита применяют в
качестве образца для сопоставления с ними
свидетельств аудита.
Критерии аудита используются при определении
соответствия в виде основы для сравнения.
Критериями аудита могут являться:
политика;
процедуры;
законодательные требования (НПА, ТНПА).
22.02-26.02.2010
26

27. Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006

свидетельства аудита: Записи, изложение фактов
или другая информация, связанная с критериями
аудита и которая может быть проверена
Примечание - Свидетельства аудита используются
для последующего формирования наблюдений
аудита.
22.02-26.02.2010
27

28. Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006

наблюдения аудита: Результат оценки
свидетельства аудита на соответствие критериям
аудита
Примечание – Наблюдения аудита могут
указывать на соответствие или несоответствие
критериям аудита или на возможности улучшения.
заключение по результатам аудита: Выходные
данные аудита, предоставленные группой по аудиту
после рассмотрения целей аудита и всех
наблюдений аудита
22.02-26.02.2010
28

29. Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006

аудитор: Лицо, обладающее компетентностью для
проведения аудита
Примечание – Соответствующие личные
качества аудитора изложены в СТБ ИСО 19011.
группа по аудиту: Один или несколько аудиторов,
проводящих аудит, при необходимости
поддерживаемые техническими экспертами
Примечание 1 – Один из аудиторов в группе по
аудиту, как правило, назначается руководителем
группы по аудиту.
Примечание 2 – Группа по аудиту может включать
стажеров.
22.02-26.02.2010
29

30. Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006

технический эксперт: Лицо, предоставляющее
группе по аудиту свои знания или опыт по
специальному вопросу
Примечание – Технический эксперт не участвует в
группе по аудиту в качестве аудитора.
план аудита: Описание деятельности и
мероприятий по проведению аудита
22.02-26.02.2010
30

31. Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006

область аудита: Содержание и границы аудита
Примечание – Область аудита обычно включает
местонахождение, организационную структуру,
виды деятельности и процессов, а также
охватываемый период времени.
компетентность: Проявленные личные качества и
выраженная способность применять свои знания и
навыки
22.02-26.02.2010
31

32. Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006

несоответствие: Невыполнение требования
корректирующее действие: Действие,
предпринятое для устранения причины
обнаруженного несоответствия или другой
нежелательной ситуации
Примечание 1 – У несоответствия может быть несколько
причин.
Примечание 2 – Корректирующее действие
предпринимается для предотвращения повторного
возникновения события, тогда как предупреждающее
действие – для предотвращения возникновения события.
Примечание 3 – Существует различие между коррекцией и
корректирующим действием.
22.02-26.02.2010
32

33. Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006

коррекция: Действие, предпринятое для устранения
обнаруженного несоответствия
Примечание – Коррекция может осуществляться в
сочетании с корректирующим действием.
22.02-26.02.2010
33

34. Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006

предупреждающее действие: Действие, предпринятое
для устранения причины потенциального
несоответствия или другой потенциально
нежелательной ситуации (СТБ ИСО 9000).
Примечание 1 – У потенциального несоответствия
может быть несколько причин.
Примечание 2 – Предупреждающее действие
предпринимается для предотвращения возникновения
события, тогда как корректирующее действие – для
предотвращения повторного возникновения события.
22.02-26.02.2010
34

35. ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННИХ АУДИТОВ

22.02-26.02.2010
35

36. Организация внутренних аудитов

Действуй
(Do)
Планируй
(Plan)
D
P
A
C Проверяй
(Check)
Воздействуй
(Act)
22.02-26.02.2010
36

37. Организация внутренних аудитов

Разработка программы аудитов
Инициирование аудита
Назначение руководителя группы по аудиту
Определение целей, области и критериев аудита
Определение возможности проведения аудита
Формирование группы по аудиту
Проведение анализа документов
22.02-26.02.2010
37

38. Организация внутренних аудитов

Подготовка к проведению аудита «на месте»
Подготовка плана аудита
Распределение работ между членами группы
Подготовка рабочих документов
Проведение аудита «на месте»
Проведение предварительного совещания
Обмен информацией в ходе аудита
Сбор и контроль информации
Формирование наблюдений
Подготовка заключения по результатам аудита
Проведение заключительного совещания
22.02-26.02.2010
38

39. Организация внутренних аудитов

Подготовка, утверждение и рассылка отчета по
аудиту
Подготовка отчета по аудиту
Утверждение и рассылка отчета по аудиту
Действия по результатам аудита
22.02-26.02.2010
39

40. Организация внутренних аудитов

Мониторинг и анализ выполнения программы
аудитов
Мониторинг реализации программы аудитов
Анализ достижения целей программы аудитов
Корректирующие и предупреждающие действия
(при необходимости)
Определение возможностей улучшения
Хранение документов, относящихся к аудиту
22.02-26.02.2010
40

41. ТРЕБОВАНИЯ К АУДИТОРАМ

22.02-26.02.2010
41

42. Требования к аудиторам

Все аудиторы по системе управления охраной труда
должны иметь специальную подготовку по
проведению внутренних аудитов.
В каждой организации должны быть определены
требования к образованию, опыту работы,
подготовке аудиторов.
Примеры общих требований к аудиторам:
наличие личных качеств согласно требованиям
СТБ ИСО 19011;
наличие завершенного среднего специального или
высшего образования;
22.02-26.02.2010
42

43. Требования к аудиторам

стаж работы в организации – не менее трех лет;
знание соответствующих требований СТБ 18001 и
требований к системе управления охраной труда,
разработанных и внедренных в организации;
знание соответствующих требований
нормативных правовых актов по проверяемой
деятельности;
знание общих правил и порядка планирования,
организации и проведения внутренних аудитов,
документального оформления результатов аудита;
регулярное участие во внутренних аудитах.
22.02-26.02.2010
43

44. ПЛАНИРОВАНИЕ ВНУТРЕННИХ АУДИТОВ

22.02-26.02.2010
44

45. Планирование внутренних аудитов

Внутренние аудиты системы управления охраной
труда осуществляются согласно ежегодной
программе аудитов.
Программа внутренних аудитов на год составляется
на основании:
результатов идентификации опасностей и оценки
рисков;
анализа результатов предыдущих внутренних
аудитов;
22.02-26.02.2010
45

46. Планирование внутренних аудитов

необходимости подтверждения результативности
СУОТ и сохранения ее целостности при внесении в
СУОТ большого объема изменений;
выявления любых проблем в функционировании
СУОТ и др.
22.02-26.02.2010
46

47. Планирование внутренних аудитов

При составлении программы внутренних аудитов
следует учитывать:
предполагаемую дату инспекционного контроля
сертифицированной СУОТ, согласованную по
времени между органом по сертификации и
организацией;
чтобы все структурные подразделения, на которые
распространяется действие СУОТ, были включены в
ежегодную программу внутренних аудитов.
22.02-26.02.2010
47

48. Планирование внутренних аудитов

Наряду с плановыми внутренними аудитами, могут
проводиться и внеплановые внутренние аудиты.
Внеплановый внутренний аудит проводится по
решению руководства организации в случае
организационных изменений в рамках СУОТ, роста
травматизма и т.п.
Программа аудитов анализируется и утверждается
руководителем организации. Копии утвержденной
программы аудитов по СУОТ передаются руководителям
структурных подразделений с регистрацией факта
передачи.
22.02-26.02.2010
48

49. Планирование внутренних аудитов

Для планирования аудитов необходимо определить
цели программы аудитов.
Примеры целей программы аудитов:
оценка соответствия системы управления охраной
труда организации требованиям ТНПА
(СТБ 18001) и требованиям к системе управления
охраной труда, разработанным и внедренным в
организации;
подтверждение того, что система управления
охраной труда организации внедрена результативно
и поддерживается в рабочем состоянии;
22.02-26.02.2010
49

50. Планирование внутренних аудитов

определение возможных и/ или необходимых
областей для улучшения.
Группа по аудиту должна быть сформирована с
учетом компетентности, необходимой для
достижения целей аудита. Если аудит проводит
один аудитор, он должен выполнять все
обязанности, возлагаемые на руководителя
группы по аудиту.
22.02-26.02.2010
50

51. Планирование внутренних аудитов

При определении численности и состава группы по
аудиту учитываются следующие факторы:
цели, область, критерии и продолжительность
аудита;
вид аудита (комплексный или совместный);
необходимую компетентность группы по аудиту;
необходимость обеспечения независимости
группы по аудиту от проверяемой деятельности;
В группу по аудиту могут включаться технические
эксперты и стажеры. Технические эксперты и
стажеры должны работать под руководством
аудиторов.
22.02-26.02.2010
51

52. Планирование внутренних аудитов

УТВЕРЖДАЮ
Директор
_______________А.А.Петров
___.___._____
ПРОГРАММА ВНУТРЕННИХ АУДИТОВ СУОТ НА _____ ГОД
Цели программы аудитов:
оценка соответствия системы управления охраной труда политике и целям в области охраны труда, требованиям
СТБ 18001 и требованиям к системе управления охраной труда, разработанным и внедренным организацией;
подтверждение того, что система управления охраной труда внедрена результативно и поддерживается в рабочем
состоянии;
определение возможных и/ или необходимых областей для улучшения.
Должно
стное
лицо,
структу
рное
подразде
ление
Руковод
итель
группы
по
аудиту;
аудитор
Проверяемые элементы СУОТ и месяц проведения аудита
4.2
4.3.1
4.3.2
4.3.3
4.3.4
4.4.1
4.4.2
4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.5.1
4.5.2
4.5.3
4.5.4
4.6
Ответственный за мониторинг
программы внутренних аудитов _____________________________________________
22.02-26.02.2010
52

53. Планирование внутренних аудитов

УТВЕРЖДАЮ
Директор
_______________А.А.Петров
___.___._____
ПРОГРАММА ВНУТРЕННИХ АУДИТОВ СУОТ НА 2010 ГОД
Цели программы аудитов:
оценка соответствия системы управления охраной труда политике и целям в области охраны труда, требованиям
СТБ 18001 и требованиям к системе управления охраной труда, разработанным и внедренным ООО «АВС»;
подтверждение того, что система управления охраной труда внедрена результативно и поддерживается в рабочем
состоянии;
определение возможных и/ или необходимых областей для улучшения.
Должн
остное
лицо,
структ
урное
подразд
еление
Руково
дитель
группы
по
аудиту;
аудитор
Служб
а
охраны
труда
Иванов
И.И.
Проверяемые элементы СУОТ и месяц проведения аудита
4.2
4.3.1
4.3.2
4.3.3
4.4.1
4.4.2
4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.5.1
4.5.2
4.5.3
4.5.4
4.6
Май
Май
Май
Май
Май
Май
Май
Май
Май
Май
Май
Май
Май
Май
Май
Ответственный за мониторинг
программы внутренних аудитов _____________________________________________
22.02-26.02.2010
53

54. Планирование внутренних аудитов

На основании утвержденной программы аудитов
назначенный руководитель группы по аудиту
планирует и составляет конкретный план
внутреннего аудита.
План внутреннего аудита согласовывается с
руководителем проверяемого подразделения,
анализируется и утверждается представителем
руководства по СУОТ.
План внутреннего аудита передается руководителю
проверяемого подразделения до начала аудита.
22.02-26.02.2010
54

55. Планирование внутренних аудитов

План внутреннего аудита должен включать
следующую информацию:
цели аудита;
критерии аудита и соответствующие документы;
область аудита, включая сотрудников,
структурные подразделения и деятельность, которые
будут проверяться;
предполагаемое время начала и
продолжительность проведения аудита на месте;
состав группы по аудиту, функции и
обязанности членов группы по аудиту и
сопровождающих лиц
22.02-26.02.2010
55

56. Планирование внутренних аудитов

Цели плана аудита должны соответствовать
целям программы аудита или конкретизировать их и
могут включать в себя:
определение степени соответствия системы
управления охраной труда организации политике и
целям в области охраны труда, требованиям СТБ
18001 и требованиям к системе управления охраной
труда, разработанным и внедренным в организации;
подтверждение того, что система управления
охраной труда внедрена эффективно и
поддерживается в рабочем состоянии;
определение областей потенциального
совершенствования системы управления охраной
труда
22.02-26.02.2010
56

57. Планирование внутренних аудитов

УТВЕРЖДАЮ
Представитель руководства по СУОТ
_______________ФИО
___.___._____
ПЛАН ВНУТРЕННЕГО АУДИТА СУОТ
Цели плана аудита:
оценка соответствия системы управления охраной труда политике и целям в области охраны труда, требованиям СТБ 18001 и требованиям
к системе управления охраной труда, разработанным и внедренным организацией;
подтверждение того, что система управления охраной труда внедрена результативно и поддерживается в рабочем состоянии;
определение возможных и/ или необходимых областей для улучшения.
Область аудита
Дата проведения
аудита
Проверяемое
должностное
лицо,
структурное
подразделение
Проверяемая
деятельность
СУОТ
Критерии аудита (на
соответствие чему
проводится аудит)
Руководитель
группы по
аудиту;
аудиторы
Составил: руководитель группы по аудиту _____________________________________________
Согласовано:
22.02-26.02.2010
57

58. Планирование внутренних аудитов

УТВЕРЖДАЮ
Представитель руководства по СУОТ
_______________ФИО
___.___._____
ПЛАН ВНУТРЕННЕГО АУДИТА СУОТ
Цели плана аудита:
оценка соответствия системы управления охраной труда политике и целям в области охраны труда, требованиям СТБ 18001 и требованиям
к системе управления охраной труда, разработанным и внедренным ООО «АВС»;
подтверждение того, что система управления охраной труда внедрена результативно и поддерживается в рабочем состоянии;
определение возможных и/ или необходимых областей для улучшения.
Область аудита
Дата
проведения
аудита
01.0102.01.2010
Проверяемое
должностное
лицо,
структурное
подразделение
Служба охраны
труда
Проверяемая
деятельность СУОТ
4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3,
4.4.1, 4.4.2, 4.4.3, 4.4.4,
4.4.5, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1,
4.5.2, 4.5.3, 4.5.4, 4.5.5,
4.6
Критерии аудита (на
соответствие чему
проводится аудит)
Руководитель
группы по
аудиту;
аудиторы
Руководство по
СУОТ; СТБ 180012009
Иванов И.И.
Составил: руководитель группы по аудиту _____________________________________________
Согласовано:
22.02-26.02.2010
58

59. ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

22.02-26.02.2010
59

60. Подготовка к проведению внутреннего аудита

Прежде чем приступить к проведению проверки
аудиторы анализируют документы, на соответствие
которым проводится аудит, а также контрольные
листы, отчеты по аудиту, протоколы несоответствий
по предыдущим аудитам. Аудиторы готовят
необходимые рабочие документы для регистрации
результатов аудита:
контрольные листы внутренних проверок
(аудитов);
протоколы несоответствий
22.02-26.02.2010
60

61. Подготовка к проведению внутреннего аудита

Контрольный лист внутренней проверки (аудита)
Дата проведения аудита:
Вопрос
Проверяемое структурное
подразделение:
Ссылка на
критерии
аудита
(раздел,
пункт и т.п.)
Проверяемая деятельность
(требования СУОТ)
Фактическое состояние
соответст
вует (+)
не
соответс
твует (-)
указание на
возможности
улучшения
( )
Заключен
ие по
результат
ам
проверки
1 Выполнение необходимых
действий по результатам
предыдущего аудита?
2
Аудитор _______________________
22.02-26.02.2010
61

62. Подготовка к проведению внутреннего аудита

Контрольный лист внутренней проверки (аудита)
Дата проведения аудита:
01.01-02.01.2010
Вопрос
Проверяемое структурное
подразделение:
Служба охраны труда
Проверяемая деятельность
(требования СУОТ)
все требования по РСУОТ,
СТБ 18001
Ссылка на
критерии
аудита
(раздел,
пункт и т.п.)
Фактическое состояние
1 Выполнение необходимых
действий по результатам
предыдущего аудита?
-
+
(см. ……)
2 Наличие в программе вводного
инструктажа информации о
политике ООО «АВС» в области
охраны труда?
п. 4.2 РСУОТ
соответст
вует (+)
не
соответс
твует (-)
См.
Программу
утв.
01.07.2008
указание на
возможности
улучшения
( )
Заключен
ие по
результат
ам
проверки
Протокол
несоответс
твия № 1
Аудитор _______________________
22.02-26.02.2010
62

63. ПРОВЕДЕНИЕ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

22.02-26.02.2010
63

64. Проведение внутреннего аудита

Проведение внутреннего аудита осуществляется в
обязательном присутствии руководителя
подразделения или его представителя.
Руководитель группы по аудиту объявляет
представителям проверяемого структурного
подразделения о начале аудита и объясняет
характер аудита.
Независимо от области проведения внутреннего
аудита обязательными требованиями при его
проведении является анализ выполнения
необходимых действий по результатам предыдущих
внутренних аудитов
22.02-26.02.2010
64

65. Проведение внутреннего аудита

Методами сбора информации, используемыми
группой по внутреннему аудиту, являются:
наблюдения за деятельностью, производственной
средой и условиями работы;
мониторинг оборудования и инструментов с
целью проверки их состояния;
анализ документов;
опросы лиц, выполняющих работы или
решающих задачи в пределах области внутреннего
аудита
22.02-26.02.2010
65

66. Проведение внутреннего аудита

При проведении внутреннего аудита аудиторы:
ведут рабочие записи в контрольном листе
внутренней проверки;
осуществляют опрос работников в рабочее время
и на их рабочем месте;
объясняют необходимость опроса и ведение
записей;
обобщают и анализируют результаты наблюдений,
анализа документов, опроса вместе с проверяемым
лицом;
благодарят опрашиваемое лицо за сотрудничество
22.02-26.02.2010
66

67. Проведение внутреннего аудита

В ходе аудита в группе по аудиту периодически
проводят обмен информацией. Если свидетельство
аудита указывает на невозможность достижения
целей аудита, руководитель группы по аудиту
должен сообщить о причинах проверяемым лицам и
заказчику аудита для принятия соответствующих
мер, включающих корректировку плана аудита,
изменение целей или области аудита, или
прекращение аудита.
22.02-26.02.2010
67

68. ВЕДЕНИЕ ЗАПИСЕЙ ПО ВНУТРЕННЕМУ АУДИТУ

22.02-26.02.2010
68

69. Ведение записей по внутреннему аудиту

Чтобы получить наблюдения аудита аудиторы
сопоставляют свидетельства аудита (ответы,
документы и др.) с критериями аудита
(требованиями, на соответствие которым
проводится внутренний аудит). Наблюдения аудита
должны указывать на соответствие или
несоответствие критериям аудита или на
возможности улучшения (если это предусмотрено
целями аудита).
Несоответствия и подтверждающие их
свидетельства аудита аудиторы регистрируют в
контрольных листах, протоколах несоответствий.
22.02-26.02.2010
69

70. Ведение записей по внутреннему аудиту

22.02-26.02.2010
70

71. Ведение записей по внутреннему аудиту

ПРОТОКОЛ НЕСООТВЕТСТВИЙ от «____» _____________ 200__г. №__________
Структурное подразделение (должностное лицо):
Критерии аудита:
Деятельность:
Установленное несоответствие:
Аудитор
Руководитель проверяемого подразделения
22.02-26.02.2010
_______
дата
_______
дата
____________ _________
подпись
ФИО
____________ _________
подпись
ФИО
71

72. Ведение записей по внутреннему аудиту

ПРОТОКОЛ НЕСООТВЕТСТВИЙ от «____» _____________ 200__г. №__________
(продолжение)
Коррекция (устранение несоответствия):
Ответственный:
Сроки проведения:
Руководитель проверяемого подразделения
22.02-26.02.2010
_______
дата
____________ _________
подпись
ФИО
72

73. Ведение записей по внутреннему аудиту

ПРОТОКОЛ НЕСООТВЕТСТВИЙ от «____» _____________ 200__г. №__________
(продолжение)
Корректирующие/ предупреждающие действия*:
Ответственный:
Сроки проведения:
Руководитель проверяемого подразделения
_______ ____________ _________
дата
подпись
ФИО
* - заполняется в случае осуществления корректирующих и предупреждающих действий
22.02-26.02.2010
73

74. Ведение записей по внутреннему аудиту

ПРОТОКОЛ НЕСООТВЕТСТВИЙ от «____» _____________ 200__г. №__________
(продолжение)
Проверка выполнения действий по результатам аудита. Результативность
КД и ПД:
Аудитор
Руководитель проверяемого подразделения
22.02-26.02.2010
_______
дата
_______
дата
____________ _________
подпись
ФИО
____________ _________
подпись
ФИО
74

75. Ведение записей по внутреннему аудиту

ПРОТОКОЛ НЕСООТВЕТСТВИЙ от «02» января 2010 г. № 1
Структурное подразделение (должностное лицо):
Деятельность службы охраны труда по всем элементам
Критерии аудита:
РСУОТ п. 4.2; СТБ 180012009 п. 4.2
Установленное несоответствие:
В программе вводного инструктажа, утв. 01.07.2008 отсутствуют вопросы о СУОТ,
политике в области охраны труда
Аудитор
Руководитель проверяемого подразделения
22.02-26.02.2010
_______
дата
_______
дата
____________ Иванов И.И.
подпись
ФИО
____________ Сидоров А.А.
подпись
ФИО
75

76. Ведение записей по внутреннему аудиту

ПРОТОКОЛ НЕСООТВЕТСТВИЙ от «02» января 2010 г. № 1
(продолжение)
Коррекция (устранение несоответствия):
Включить в программу вводного инструктажа вопросы о СУОТ, политике в области
охраны труда
Ответственный: Сидоров А.А.
Сроки проведения: 15.02.2010
Руководитель проверяемого подразделения
22.02-26.02.2010
_______
дата
____________ Сидоров А.А.
подпись
ФИО
76

77. Ведение записей по внутреннему аудиту

ПРОТОКОЛ НЕСООТВЕТСТВИЙ от «02» января 2010 г. № 1
(продолжение)
Корректирующие/ предупреждающие действия*:
Ответственный:
Сроки проведения:
Руководитель проверяемого подразделения
_______ ____________ _________
дата
подпись
ФИО
* - заполняется в случае осуществления корректирующих и предупреждающих действий
22.02-26.02.2010
77

78. Ведение записей по внутреннему аудиту

ПРОТОКОЛ НЕСООТВЕТСТВИЙ от «02» января 2010 г. № 1
(продолжение)
Проверка выполнения действий по результатам аудита. Результативность
КД и ПД:
Выполнено. Вопросы по СУОТ внесены
Аудитор
Руководитель проверяемого подразделения
22.02-26.02.2010
_______
дата
_______
дата
____________ Иванов И.И.
подпись
ФИО
____________ Сидоров А.А.
подпись
ФИО
78

79. Ведение записей по внутреннему аудиту

На основании анализа выявленных несоответствий
руководитель группы по аудиту готовит
предварительные выводы для заключительного
совещания.
22.02-26.02.2010
79

80. ПРОВЕДЕНИЕ ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНОГО СОВЕЩАНИЯ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

22.02-26.02.2010
80

81. Проведение заключительного совещания по результатам внутреннего аудита

По результатам внутреннего аудита проводится
заключительное совещание, на котором
руководитель группы по аудиту сообщает
руководителю проверяемого структурного
подразделения и представителям структурного
подразделения выявленные несоответствия по
результатам аудита, отмечает положительные
аспекты, подводит итоги проведенного
внутреннего аудита и представляет заключение по
результатам аудита.
22.02-26.02.2010
81

82. Проведение заключительного совещания по результатам внутреннего аудита

Аудиторы анализируют выявленные несоответствия
вместе с руководителем структурного
подразделения для подтверждения объективности
свидетельств аудита, согласовывают сроки
устранения выявленных несоответствий.
22.02-26.02.2010
82

83. СОСТАВЛЕНИЕ, УТВЕРЖДЕНИЕ И РАССЫЛКА ОТЧЕТА ПО ВНУТРЕННЕМУ АУДИТУ

22.02-26.02.2010
83

84. Составление, утверждение и рассылка отчета по внутреннему аудиту

По окончании аудита руководитель группы по
аудиту составляет отчет по аудиту на основании
контрольных листов и протоколов несоответствий.
Отчет по внутреннему аудиту должен содержать:
цели аудита;
область аудита (проверенные структурные
подразделения/ деятельность, сроки проведения
аудита);
состав группы по аудиту;
время и место поведения аудита;
критерии аудита;
22.02-26.02.2010
84

85. Составление, утверждение и рассылка отчета по внутреннему аудиту

наблюдения аудита;
заключения по результатам аудита
Отчет по внутреннему аудиту должен быть:
подготовлен в согласованные сроки;
утвержден в соответствии с процедурами
программы аудита;
разослан согласно перечню рассылки,
определенному заказчиком аудита
Аудит считается завершенным, если план аудита
выполнен, утвержденный отчет по внутреннему
аудиту разослан
22.02-26.02.2010
85

86. Составление, утверждение и рассылка отчета по внутреннему аудиту

УТВЕРЖДАЮ
Представитель руководства по
СУОТ
_______________
___.___._____
ОТЧЕТ ПО АУДИТУ
№ от _____________
Проверяемое должностное лицо,
структурное подразделение:
Область аудита:
Цель аудита:
Аудиторы:
Критерии аудита:
22.02-26.02.2010
86

87. Составление, утверждение и рассылка отчета по внутреннему аудиту

ОТЧЕТ ПО АУДИТУ
№ от _____________
(продолжение)
Несоответствия
(да/нет)
Аудит
проводился с:
№ приложенных протоколов
несоответствий:
до
Согласно плану аудита (да/нет)
Рассылка отчета:
22.02-26.02.2010
87

88. Составление, утверждение и рассылка отчета по внутреннему аудиту

ОТЧЕТ ПО АУДИТУ
№ от _____________
(продолжение)
Заключения по результатам внутреннего аудита (в том числе предложения по улучшению):
Согласованный план действий по результатам аудита:
Руководитель группы по аудиту
22.02-26.02.2010
_______
дата
____________ ____________
подпись
ФИО
88

89. Составление, утверждение и рассылка отчета по внутреннему аудиту

УТВЕРЖДАЮ
Представитель руководства по
СУОТ
_______________
___.___._____
ОТЧЕТ ПО АУДИТУ
№ 1 от 02.01.2010
Проверяемое должностное лицо,
структурное подразделение:
Область аудита:
Служба охраны труда
Деятельность службы охраны труда по всем элементам
Цель аудита:
оценка соответствия системы управления охраной труда политике и целям в области
охраны труда, требованиям СТБ 18001 и требованиям к системе управления охраной труда,
разработанным и внедренным ООО «АВС»;
подтверждение того, что система управления охраной труда внедрена эффективно и
поддерживается в рабочем состоянии;
Аудиторы:
Иванов И.И.
Критерии аудита:
Все элементы РСУОТ, СТБ 18001
22.02-26.02.2010
89

90. Составление, утверждение и рассылка отчета по внутреннему аудиту

ОТЧЕТ ПО АУДИТУ
№ 1 от 02.01.2010
(продолжение)
Несоответствия
(да/нет)
Аудит
проводился с:
Рассылка отчета:
22.02-26.02.2010
да
01.01.2010
№ приложенных протоколов
несоответствий:
до
02.01.2010
1
Согласно плану аудита (да/нет)
да
Служба охраны труда
90

91. Составление, утверждение и рассылка отчета по внутреннему аудиту

ОТЧЕТ ПО АУДИТУ
№ 1 от 02.01.2010
(продолжение)
Заключения по результатам внутреннего аудита (в том числе предложения по улучшению):
В целом СУОТ соответствует требованиям руководства по СУОТ, СТБ 18001
Согласованный план действий по результатам аудита:
Несоответствия устранить в сроки,
указанные в протоколе несоответствий
Руководитель группы по аудиту
22.02-26.02.2010
_______
дата
____________ Иванов И.И.
подпись
ФИО
91

92. ВЫПОЛНЕНИЕ ДЕЙСТВИЙ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

22.02-26.02.2010
92

93. Выполнение действий по результатам внутреннего аудита

Заключения по результатам внутреннего аудита
могут указывать на:
необходимость устранения несоответствий,
разработки корректирующих, предупреждающих
действий или,
при необходимости, принятия действий по
улучшению
22.02-26.02.2010
93

94. Выполнение действий по результатам внутреннего аудита

Действия по устранению выявленного
несоответствия отражаются руководителем
структурного подразделения в протоколах
несоответствий (графа «Коррекция (устранение
несоответствия)»).
Если выявленное несоответствие требует анализа и
устранения его причины и зачастую, когда
выявленное несоответствие устранить невозможно
руководитель структурного подразделения
определяет корректирующие и/ или
предупреждающие действия.
22.02-26.02.2010
94

95. Выполнение действий по результатам внутреннего аудита

Корректирующими и предупреждающими
действиями являются проведение обучения,
инструктажа, проверки знаний, внесение изменений
в установленный порядок работ и т.п.
Корректирующие и предупреждающие действия
отражаются руководителем структурного
подразделения в протоколах несоответствий (графа
«Корректирующие/ предупреждающие
действия») или, при необходимости, оформляются в
виде плана корректирующих и предупреждающих
действий.
22.02-26.02.2010
95

96. Выполнение действий по результатам внутреннего аудита

Зачастую корректирующие действия,
предпринимаемые одним структурным
подразделением, являются одновременно
предупреждающими действиями для других
структурных подразделений в отношении
предотвращения возникновения подобных
несоответствий.
22.02-26.02.2010
96

97. Выполнение действий по результатам внутреннего аудита

Рекомендации по улучшению, сформулированные
аудиторами в отчете по аудиту не носят
обязательного характера. Руководитель
структурного подразделения принимает решение о
необходимости их принятия либо непринятия по
своему усмотрению.
22.02-26.02.2010
97

98. ПРОВЕРКА ВЫПОЛНЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТИВНОСТИ ПРЕДПРИНЯТЫХ ДЕЙСТВИЙ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

22.02-26.02.2010
98

99. Проверка выполнения и результативности предпринятых действий по результатам внутреннего аудита

Проверка проведения и результативности
предпринятых действий по результатам аудита
может осуществляться аудиторами в рабочем
порядке или при последующем внутреннем
аудите.
Результаты проверки выполнения и
результативности предпринятых действий
отражаются в контрольных листах, протоколах
несоответствий.
22.02-26.02.2010
99

100. Проверка выполнения и результативности предпринятых действий по результатам внутреннего аудита

Корректирующие и предупреждающие действия
признаются результативными в случае, если после
их выполнения подобные несоответствия в
проверяемом структурном подразделении больше не
повторяются.
В случае, если корректирующие и
предупреждающие действия признаются
нерезультативными руководитель структурного
подразделения определяет новые действия по
устранению причин выявленного несоответствия.
При необходимости руководитель структурного
подразделения составляет план мероприятий.
22.02-26.02.2010
100

101. ИНФОРМИРОВАНИЕ РУКОВОДСТВА ОРГАНИЗАЦИИ О ПРОВЕДЕННЫХ ВНУТРЕННИХ АУДИТАХ

22.02-26.02.2010
101

102. Информирование руководства организации о проведенных внутренних аудитах

По результатам выполнения программы аудитов,
осуществления корректирующих и
предупреждающих действий и оценки
результативности проведенных действий по
результатам внутренних аудитов по итогам года
начальник службы охраны труда представляет
сводный отчет представителю руководства по СУОТ
не позднее 10 января года, следующего за отчетным.
22.02-26.02.2010
102

103. Информирование руководства организации о проведенных внутренних аудитах

Представитель руководства по СУОТ анализирует и
обобщает полученные сведения и использует их
при подготовке отчета о функционировании СУОТ
за отчетный период (год). О результатах внутренних
аудитов представитель руководства по СУОТ
докладывает на ежегодном совещании по анализу
системы управления охраной труда со стороны
руководства.
22.02-26.02.2010
103

104. ХРАНЕНИЕ ЗАПИСЕЙ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

22.02-26.02.2010
104

105. Хранение записей по результатам внутреннего аудита

Рабочие документы аудиторов и другие документы
по планированию и проведению внутренних аудитов
следует хранить или уничтожать в соответствии с
процедурами программы аудита и действующим
законодательством
22.02-26.02.2010
105

106. Достоинства и недостатки внутреннего аудита

Достоинства
внутреннего аудита
Недостатки
внутреннего аудита
Знание внутренними
аудиторами особенностей
организации
Менее высокий, чем при
внешнем аудите, уровень
объективности заключений
ввиду возможностей
предвзятости внутренних
аудиторов по отношению к
некоторым сотрудникам или
структурным подразделениям
организации
22.02-26.02.2010
106

107. Достоинства и недостатки внутреннего аудита

Отсутствие настороженного
отношения сотрудников
аудитируемых подразделений
к внутренним аудиторам,
которые не воспринимаются
ими как посторонние для
организации лица
Знание внутренними
аудиторами специфических
каналов коммуникации,
действующих в организации
22.02-26.02.2010
Менее высокая, чем при
внешнем аудите,
интенсивность работы
внутренних аудиторов,
обусловленная менее
жесткими временными
рамками
Выявление недостатков в
деятельности подразделений
внутренними аудиторами
воспринимается болезненнее
107

108. Достоинства и недостатки внутреннего аудита

Знание внутренними
аудиторами неформальных
лидеров, чья информация
может быть наиболее
полезной при аудите
Возможность пользования
конфиденциальной
информацией в отчетах по
аудитам
22.02-26.02.2010
Уровень квалификации
внутренних аудиторов, как
правило, ниже уровня
квалификации внешних
аудиторов, для которых эта
деятельность является
профессиональной
Результаты внутреннего
аудита рассматриваются как
менее значимые, чем при
внешнем аудите, т.к. «нет
Пророка в своем Отечестве»
108

109. Достоинства и недостатки внутреннего аудита

Отсутствие дефицита времени
при подготовке к аудиту,
обеспечивающее возможность
более детального изучения
аудитируемого объекта
Невозможность использования
результатов внутреннего
аудита для сертификации и/
или регистрации систем
менеджмента
Возможность более глубокого
анализа объектов аудита (по
статистике, внутренние
аудиторы обнаруживают в 10100 раз больше
несоответствий, чем внешние
аудиторы)
Результаты внутреннего аудита
недостаточно авторитетны для
того, чтобы использовать их
для рекламы организации
22.02-26.02.2010
109

110. Достоинства и недостатки внутреннего аудита

Возможность использования Затраты на внутренний аудит
внутренних аудиторов не
определяются менее точно,
только в роли аудиторов, но и чем на внешний аудит
в роли экспертов
Затраты на внутренний аудит
значительно меньше, чем на
внешний
22.02-26.02.2010
110

111. Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

п. 4.1 Общие требования
не определена и документально не
оформлена область применения СУОТ;
п. 4.2 Политика в области охраны труда
не предусматривает обязательства в
соответствии с требованиями СТБ 18001;
не отвечает специфике организации, ее
размеру, характеру деятельности,
масштабу рисков;
22.02-26.02.2010
111

112. Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

п. 4.3.1 Идентификация опасностей, оценка
рисков и определение мер управления
неприемлемые риски не стали основой для
установления целей и разработки
мероприятий;
результаты идентификации опасностей,
оценки рисков и установленных мер
управления не оформлены документально,
не обновлены;
22.02-26.02.2010
112

113. Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

п. 4.3.2 Законодательные и другие требования
реестр НПА, ТНПА в области охраны труда
ограничен, охватывает не все вопросы;
о требованиях НПА, ТНПА в области охраны
труда не осведомлены соответствующие
работники (отсутствуют приказы о введении в
действие нормативных правовых актов в
области охраны труда, не осуществляются
необходимые действия по результатам введения
в действие новых НПА, ТНПА);
имеются свидетельства несовершенного
управления НПА, ТНПА в области охраны труда;
22.02-26.02.2010
113

114. Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

п. 4.3.3 Цели и программа(ы)
цели в области охраны труда не
согласованы с политикой в области охраны
труда;
программа управления охраной труда не
включает распределение ответственности
для достижения целей;
22.02-26.02.2010
114

115. Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

п. 4.4.1 Ресурсы, обязанности, ответственность и
полномочия
документально не оформлены обязанности,
ответственность и полномочия в области охраны
труда соответствующих работников (в том числе
рабочих);
не назначен уполномоченный представитель
высшего руководства с особой ответственность за
охрану труда
22.02-26.02.2010
115

116. Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

п. 4.4.2 Компетентность, обучение и
осведомленность
перечень вопросов (экзаменационные билеты) для
проверки знаний по вопросам охраны труда
руководителей и специалистов разработаны без
учета специфики их производственной
деятельности;
несоответствия по ведению записей (журналов
регистрации инструктажа, протоколов проверки
знаний и т.п.);
22.02-26.02.2010
116

117. Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

п. 4.4.3 Обмен информацией, участие и
консультирование
несоответствия по ведению записей;
недостаточность и/ или неактуальность
информации и наглядной агитации по охране
труда
22.02-26.02.2010
117

118. Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

п.п. 4.4.4, 4.4.5 Документация, управление
документацией
несоответствия по актуализации
документов;
процедуры не доведены до сведения
работников;
процедуры не соблюдаются
22.02-26.02.2010
118

119. Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

п. 4.4.6 Управление операциями
выявляются факты приобретения и
выдачи работникам обуви, не относящейся
к специальной и, соответственно, не
обеспечивающей безопасность труда;
работники полностью не обеспечены и не
используют положенные им по нормам
бесплатной выдачи средства
индивидуальной защиты;
22.02-26.02.2010
119

120. Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

не выполняются требования соответствующих
НПА по охране труда;
п. 4.4.7 Подготовленность к аварийным
ситуациям и реагирование на них
не актуализируются Планы локализации и
ликвидации возможный аварий, Планы ликвидации
аварий и т.п.;
в журналах регистрации занятий по ликвидации
возможных аварийных ситуаций не ведутся записи
об оценке действий персонала;
22.02-26.02.2010
120

121. Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

п. 4.5 Проверки
несоответствия по ведению записей;
22.02-26.02.2010
121

122. Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

п. 4.5.3 Расследование несчастных случаев на
производстве, профессиональных заболеваний и
анализ аварийных ситуаций, несоответствия,
корректирующие и предупреждающие действия
несоответствия по ведению записей;
требования предписаний инженеров по охране
труда не всегда излагаются со ссылками на
статьи, пункты соответствующих нормативных
правовых актов;
22.02-26.02.2010
122

123. Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

не проводятся совещания по охране труда;
контроль за состоянием охраны труда в
подразделениях организации проводится формально;
акты о несчастных случаях на производстве
(форма Н-1) не содержат отметок о выполнении
мероприятий по устранению причин несчастного
случая;
п. 4.5.4 Управление записями
отсутствует номенклатура дел;
22.02-26.02.2010
123

124. Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

п. 4.5.5 Внутренний аудит
не проводятся внутренние аудиты;
аудиты проводятся формально;
п. 4.6 Анализ со стороны высшего руководства
не проводится анализ СУОТ со стороны высшего
руководства;
входные данные для анализа со стороны высшего
руководства не упорядочены, не оформлены;
22.02-26.02.2010
124

125. Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

анализ СУОТ проводится формально, не
включает соответствующих выводов и
решений по улучшению результативности
СУОТ, внесению изменений в документы
СУОТ и т.п.;
22.02-26.02.2010
125

126. СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!

22.02-26.02.2010
126