Информационные системы казначейства

1. Информационные системы казначейства

2. Федеральное казначейство – это специальный государственный орган, созданный для управления доходами и расходами федерального бюджета, к

Федеральное казначейство – это
специальный государственный орган,
созданный для управления доходами и
расходами федерального бюджета,
контролем над поступлением и
исполнением внебюджетных средств.

3. Организационно функциональная структура казначейства РФ имеет три уровня:

главное управление
Федерального казначейства;
региональное управление
Федерального казначейства;
районные отделения
федерального казначейства.

4. Наличие единой АИС казначейства позволяет выборочно проводить оптимизацию бюджетных потоков, снизить вероятность серьезных проблем в фи

Наличие единой АИС казначейства
позволяет выборочно проводить
оптимизацию бюджетных потоков,
снизить вероятность серьезных
проблем в финансировании.

5. Главной целью создания автоматизированной информационной технологии в органах казначейства является существенное повышение эффективно

Главной целью создания
автоматизированной
информационной технологии в
органах казначейства является
существенное повышение
эффективности исполнения
федерального бюджета.

6. Система включает взаимодействие всех трех уровней; тем самым орган казначейства контролирует движение денег по бюджетным счетам и статьи

Система включает взаимодействие
всех трех уровней; тем самым орган
казначейства контролирует
движение денег по бюджетным
счетам и статьи расходов бюджетов
разных уровней.

7. В АИС федерального назначения входят три основных программных комплекса:

Казна – учитывает доходы
федерального бюджета и
распределение регулирующих налогов
между бюджетами разных уровней;
Смета-F, Смета-W – учитывают
расходы из федерального бюджета и
финансирование бюджета
получателей, организованных
органами федерального казначейства;
Внутриказначейский учет и отчетность

8. Внутриказначейский учет и отчетность

состоит из следующих модулей:
◦
◦
◦
◦
◦
◦
◦
кадры,
делопроизводство,
склад,
учет материальных ценностей,
заработная плата,
отчетность,
отчетность по исполнению сметы расходов
отделений казначейства.

9. Основные функциональные достоинства данных комплексов:

взаимодействует с расчетно-платежной
системой Центрального Банка РФ и
информационной системой налоговой
службы;
разрабатывается единая депозитарная
система органов федерального
казначейства и интеграция с фондовым
рынком ценных бумаг;
развитие данных в комплексе
межбанковской платежно-расчетной
системы;

10. Основные функциональные достоинства данных комплексов:

эффективное использование системы
электронных платежей;
оперативный и точный учет доходов
федерального бюджета;
взаимодействие между федеральным
бюджетом, бюджетом субъектов РФ и
местными бюджетами на всех уровнях;

11. Основные функциональные достоинства данных комплексов:

текущий и оперативный контроль над
целевым использованием бюджетных
средств, в любой заданный период;
управление и обслуживание
государственного внутреннего долга;
обслуживание конфиденциальной
секретной информации в соответствии
с требованиями компетентных
органов;

12. К информационной системе казначейства предъявляются следующие требования:

оперативно, точно и эффективно решать
ограниченным персоналом весь объем
задач, поставленных перед системой
органов казначейства;
• оперативно, точно и достоверно решать
задачи по учету доходов федерального
бюджета;
• организовать взаимодействие между
федеральным бюджетом, бюджетом
субъектов Федерации и местными
бюджетами всех уровней;

13. К информационной системе казначейства предъявляются следующие требования:

быстро и точно доводить средства
федерального бюджета до конечных
получателей;
обеспечивать текущий, полный, оперативный
и строгий контроль за рациональным и
целевым использованием бюджетных
средств;
обеспечивать оперативный и объективный
анализ исполнения федерального бюджета и
прогнозирование поступления доходов в
бюджет и предстоящих расходов на любой
заданный период;

14. К информационной системе казначейства предъявляются следующие требования:

управлять и обслуживать
государственный внутренний долг;
соответствовать действующей в
России законодательной практике и
нормативным требованиям
Министерства финансов РФ;
обслуживать конфиденциальную и
секретную информацию в
соответствии с требованиями
компетентных органов.

15. Автоматизированная система исполнения федерального бюджета «Казна 2000»

16. Цель проекта

Разработка и внедрение в
территориальных органах Федерального
казначейства автоматизированной
системы для поддержки
производственных процессов в части
кассового обслуживания исполнения
федерального бюджета, бюджетов
субъектов РФ, бюджетов муниципальных
образований и бюджетов
государственных внебюджетных фондов.

17. Назначение системы

Автоматизация следующих задач кассового
обслуживания исполнения бюджетов:
◦ учет и распределение поступлений в бюджетную
систему РФ;
◦ учет средств, полученных федеральными
бюджетными учреждениями, от приносящей
доход деятельности в условиях
функционирования единого казначейского счета;
◦ учет поступлений таможенных и иных платежей
от участников внешнеэкономической
деятельности на счетах Управления
федерального казначейства (УФК) по г. Москве.

18. Функции

Учет и распределение поступлений:
Учет и классификация доходов, зачисляемых на
счет поступлений УФК.
Распределение поступлений согласно нормативам
распределения между федеральным бюджетом,
бюджетом субъекта РФ, бюджетами
муниципальных образований и бюджетами
государственных внебюджетных фондов.
Учет и исполнение распорядительных документов
администраторов доходов бюджета и
администраторов источников финансирования
дефицита бюджета.

19. Учет и распределение поступлений:

Формирование оперативной отчетности для
администраторов доходов бюджета и администраторов
источников финансирования дефицита бюджета.
Формирование отчетности об исполнении федерального
бюджета.
Электронный документооборот с Банком России,
администраторами доходов бюджета и
администраторами источников финансирования
дефицита бюджета, финансовыми органами субъектов
РФ и муниципальных образований, Центральным
аппаратом Федерального казначейства.
Бюджетный учет операций по исполнению доходной
части бюджетов.
Консолидация данных бюджетного учета по исполнению
федерального бюджета.

20. Учет средств от приносящей доход деятельности:

Учет и классификация поступлений от
приносящей доход деятельности,
зачисляемых на соответствующий счет УФК.
Учет и исполнение операций на основании
документов, представленных отделениями
федерального казначейства (ОФК).
Формирование перечислений на счет средств
федерального бюджета, открытый
Федеральному казначейству.
Формирование оперативной отчетности об
операциях с поступлениями от приносящей
доход деятельности.

21. Учет средств от приносящей доход деятельности:

Электронный документооборот с Банком
России, ОФК и подразделениями УФК,
отвечающими за свод данных
бюджетного учета и отчетности.
Бюджетный учет операций от
приносящей доход деятельности на
едином казначейском счете.
Интеграция данных бюджетного учета
операций от приносящей доход
деятельности с данными бюджетного
учета других подразделений УФК.

22. Учет таможенных платежей:

Учет и классификация поступлений,
зачисляемых на счета таможенных и
других платежей от
внешнеэкономической деятельности.
Учет и исполнение операций на
основании распорядительных
документов структурных подразделений
Федеральной таможенной службы (ФТС).
Формирование перечислений со счетов
таможенных платежей на счет
поступлений УФК.

23. Учет таможенных платежей:

Формирование оперативной отчетности
для ФТС об операциях на счетах
таможенных платежей.
Электронный документооборот с Банком
России и ФТС.
Бюджетный учет операций на счетах
таможенных платежей.
Интеграция данных бюджетного учета
таможенных платежей с данными
бюджетного учета по исполнению
федерального бюджета.

24. Технологии

АИС «Казна 2000» реализована в
технологии «клиент-сервер» и состоит
из интегрированного набора
приложений, решающих отдельные
задачи кассового обслуживания
исполнения бюджетов.
В качестве СУБД используется Oracle
Database.
Рабочие места функционируют на
платформе Microsoft Windows.

25. Сопровождение и техническое обслуживание

Успешное функционирование системы
обеспечивает специально организованная
для этой цели служба сопровождения и
технического обслуживания.
Служба работает в режиме поддержки
«горячей линии» (телефон, факс и
электронная почта), оказывая оперативные
консультации по вопросам функционирования
и настройки системы. Для решения проблем
наши специалисты также осуществляют выезд
на территорию клиента.
Ведется учет обращений и заявок
пользователей на доработку системы.

26. Отличительные особенности

Система разработана таким образом,
чтобы обеспечивать оперативную
обработку большого объема данных в
многопользовательской среде. Скорость
выполнения отдельных процедур и
запросов критически важна для клиента,
который работает в условиях жесткого
временного регламента: поступления
должны быть распределены и
перечисления в бюджеты сформированы
строго к определенному часу рабочего
дня.

27. Отличительные особенности

Ориентировочные объемы хранимой и
обрабатываемой информации у самого
крупного пользователя АИС «Казна
2000» – УФК по г. Москве:
максимальное количество платежных
документов, подлежащих обработке за
день – около 230 000, общее
количество платежных документов за
год – более 28 млн.

28. Отличительные особенности

ежегодный прирост записей в базе
данных, имеющих отношение к учетной
информации – свыше 300 млн. записей
или порядка 200 Гб.
количество одновременно работающих в
системе пользователей ограничено
только вычислительной мощностью
сервера и объемом оперативной памяти и
в пиковые моменты составляет 120 и
более активно работающих сеансов.

29. Информационные системы на рынке ценных бумаг

30. Основной вид деятельности рынка ценных бумаг

Финансовый рынок разделяется на
денежный рынок и рынок капиталов.
◦ На денежном рынке осуществляются
операции по предоставлению и
заимствованию свободных денежных
средств предприятий и населения на
короткий срок, в отличие от рынка
капиталов, на котором заимствование
средств производится на длительные
сроки.

31. Структура рынка ценных бумаг

Составной частью как денежного
рынка, так и рынка капиталов является
рынок ценных бумаг.
Структура рынка ценных бумаг зависит
от способа и характера размещения
ценных бумаг, а также места их
размещения и обращения.

32. В соответствии с этими признаками производится деление рынка ценных бумаг, во-первых, на первичный и вторичный, во-вторых, на биржевой и вне

В соответствии с этими
признаками производится
деление рынка ценных бумаг, вопервых, на первичный и
вторичный, во-вторых, на
биржевой и внебиржевой рынки.

33. Первичный рынок ценных бумаг

Первичный рынок ценных бумаг
обслуживает выпуск (эмиссию) и
начальное размещение ценных бумаг
среди инвесторов.
На первичном рынке протекают два
разнонаправленных процесса: первый поступление ценных бумаг от эмитента в
обращение среди инвесторов, второй поступление финансовых ресурсов от
инвесторов к эмитентам за вычетом
стоимости услуг посредников,
организующих первичное размещение.

34. Вторичный рынок ценных бумаг

Вторичный рынок обслуживает
обращение ранее выпущенных и
размещенных на первичном рынке
ценных бумаг.
На вторичном рынке инвестор получает
возможность перепродать купленные
ранее ценные бумаги с целью получения
дополнительного дохода или
размещения полученных от продажи
средств в более привлекательные
активы.

35. Ценные бумаги выпускаются эмитентами, которыми являются государственные органы, муниципальные органы, акционерные общества, финансово-кр

Ценные бумаги выпускаются
эмитентами, которыми являются
государственные органы,
муниципальные органы,
акционерные общества,
финансово-кредитные
учреждения.

36. Согласно действующему российскому законодательству фондовая биржа относится к участникам рынка ценных бумаг, организующим их куплю-прод

Согласно действующему
российскому законодательству
фондовая биржа относится к
участникам рынка ценных бумаг,
организующим их куплюпродажу, т. е. «непосредственно
способствующих заключению
гражданско-правовых сделок с
ценными бумагами».

37. Фондовая биржа — это некоммерческая организация, поэтому в ее деятельности заинтересованы те, кто профессионально занимается ценными бум

Фондовая биржа — это
некоммерческая организация,
поэтому в ее деятельности
заинтересованы те, кто
профессионально занимается
ценными бумагами.

38. В электронной биржевой системе предполагается, что сделка заключается между участниками на принципах анонимности, и биржа в этом случае в

В электронной биржевой системе
предполагается, что сделка
заключается между участниками
на принципах анонимности, и
биржа в этом случае выступает в
качестве посредника и в этом
смысле гаранта исполнения
сделки.

39. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг подразделяется на следующие виды:

1) перераспределение денежных
ресурсов и финансовое
посредничество
2) организационно-техническое
обслуживание торговли ценными
бумагами

40. Перераспределение денежных ресурсов и финансовое посредничество

брокерская деятельность;
дилерская деятельность;
деятельность по организации
торговли ценными бумагами;

41. Организационно-техническое обслуживание торговли ценными бумагами

депозитарная деятельность;
консультационная деятельность;
деятельность по ведению и хранению
реестра владельцев ценных бумаг;
расчетно-клиринговая деятельность
по ценным бумагам;
расчетно-клиринговая деятельность
по денежным средствам (в связи с
операциями с ценными бумагами).

42. Основная цель рынка ценных бумаг

Основной функцией рынка ценных
бумаг является распределение
денежных средств, перелив капитала
из одной отрасли в другую через
инструменты рынка - ценные бумаги,
которые имеют свою стоимость,
являются предметом купли-продажи.

43. Проблемы, решаемые с помощью АИТ

ИС рынка ценных бумаг можно
разделить на ряд подсистем,
решающих определенные задачи по
организации и проведении торгов.

44. Подсистема формирования заявок и отчетов

Эта подсистема предваряет и
завершает работу основной
функциональной подсистемы биржи торговой.
В ней формируются ведомости (книги)
заявок, затем информация передается
в торговую подсистему, а по
окончании торговой сессии
формируется отчетная документация
для брокеров.

45. Торговая подсистема

Данная подсистема в функциональном
плане включает в себя собственно
проведение биржевых торгов, начиная
от анализа поступающих из
подсистемы заявок и отчетов данных и
заканчивая совершением сделки.
Подсистема функционирует только в
период торговой сессии

46. Расчетно-клиринговая и депозитарные подсистемы

Данные подсистемы осуществляют
расчет текущих позиций участников
торгов по денежным средствам,
финансовым инструментам (ценным
бумагам) и итоговым обязательствам
участников по завершении торговой
сессии.

47. Расчетно-клиринговая и депозитарные подсистемы

Основная цель данных подсистем реализация принципа трех "п":
"поставка против платежа", который
означает единовременное
осуществление расчетов по
обязательствам участников (перевод
денежных средств по счетам
участников совпадает с переводом
ценных бумаг по счетам-депо).

48. Информационная подсистема

Ее основное функциональное
назначение - накопление всей
доступной информации,
предшествующей и сопутствующей
биржевому процессу, а также
генерируемой им, и выдача биржевой
информации или результатов анализа
биржевого процесса внешним
приемникам информации.

49. Основными требованиями, предъявляемыми участниками рынка к информационной подсистеме биржи, являются

способность поддерживать большие
объемы динамично меняющейся
информации и
оперативность ее обновления на
мониторе пользователя (время
поступления информации
пользователю).

50. Административно-контрольная подсистема

основная функция административноконтрольной подсистемы заключается
в "надзоре" за деятельностью всех
подсистем биржи и деятельностью
участников биржевого процесса
(брокеров).

51. Рынок технологий, предлагаемых для рынка ценных бумаг

52. Интернет-трейдинг

"Интернет-трейдинг" - возможность
удаленного доступа к торгам через
Интернет, посредством специально
созданного для этих целей
программного обеспечения.

53. Интернет трейдинг может быть двух видов:

1)
"Посреднический". Хронологически первый вид, по сути являющийся
электронным отражением реального
процесса инвестирования в ценные
бумаги.

54. "Посреднический"

"Посреднический"
Суть интрернет-трейдинга этого вида
такова: брокер является номинальным
держателем ценных бумаг клиента, и
открывает ему доступ к своим торговым
терминалам, подключенным к торговым
системам и биржам. Доступ к системам
брокера осуществляется через Интернет, и
клиент может отдавать распоряжения по
сделкам в режиме реального времени.

55. Интернет трейдинг может быть двух видов:

2) "Самостоятельный". Хронологически более поздний вид интернет-трейдинга,
намного более прогрессивный и
перспективный для инвесторов, но пока
малоразвитый, требующий
дополнительных инвестиций и
законодательного урегулирования, пока
такой сервис предоставляется лишь
немногими фирмами

56. "Самостоятельный"

"Самостоятельный"
Суть и главная особенность состоит в
том, что практически инвестор
самостоятельно действует на бирже в
режиме реального времени с помощью
специального программного
обеспечения, а не через
посредничество интернет-брокера,
которому необходимо послать заявку
на выполнение какой-либо операции и
ждать её исполнения.

57. Главная особенность Интернет-трейдинга — простота совершения операций как для клиента, так и для бэк-офиса брокера.

Главная особенность Интернеттрейдинга — простота
совершения операций как для
клиента, так и для бэк-офиса
брокера.

58. Программно-технологический комплекс DEPONET

В DEPONET предусмотрена
возможность объединения
депозитариев в межрегиональную
депозитарную сеть как с прямыми
корреспондентскими отношениями
между узлами сети, так и с
использованием расчетнодепозитарных центров.

59. Он включает в себя следующие системы:

расчетно-депозитарный центр;
систему учета прав собственности;
удаленный регистрационный пункт; систему
глобального реестра;
систему переуступки прав собственности
("Фондовый магазин");
систему "Собрание акционеров";
систему «Формирование бухгалтерских
документов для выплаты дивидендов».

60. Программный комплекс "Биржевые операции"

Программный комплекс
"Биржевые операции"

61. Депозитарный программный комплекс реализует следующие функции:

заведение списков держателей ценных
бумаг различных типов (инвестор,
дилер, эмитент, депозитарий,
хранилище);
ввод ценных бумаг разнообразных
типов и выпусков;
ведение счетов депо, балансовых
счетов депозитария, подготовка
выписок по счетам депо.

62. Система "E*Depo" (разработка фирмы "Canopus")

Система "E*Depo" (разработка
фирмы "Canopus")
предназначена для автоматизации
учета операций с ценными бумагами и
ориентирована на использование в
депозитариях коммерческих банков,
инвестиционных фондов и других
структур, работающих на рынке
ценных бумаг.

63. Система "E*Depo"

Система "E*Depo"
Система сочетает в себе функции
классического депозитария и функции
ведения реестра акционеров, что
позволяет эффективно использовать
ее в процессе приватизации
предприятий, учета эмиссии акций их
первичного размещения и
последующего обращения.

64. Система QUIK

QUIK — это программный комплекс
для организации доступа к биржевым
торговым системам в режиме on-line
(интернет-трейдинга).
Программный комплекс состоит из
серверной части и рабочих мест
(терминалов) клиента,
взаимодействующих между собой
через интернет

65. QUIK сегодня — наиболее популярная система интернет-трейдинга в России, которая применяется более чем 180 брокерами для обслуживания десятко

QUIK сегодня — наиболее
популярная система интернеттрейдинга в России, которая
применяется более чем 180
брокерами для обслуживания
десятков тысяч клиентов.

66.

Основным предназначением QUIK
является обеспечение торговли на
биржевых площадках в режиме on-line,
осуществляемой через три вида
терминалов.

67. Три вида терминалов:

Рабочее место QUIK (программа,
устанавливаемая на компьютер
пользователя),
webQUIK (терминал в виде страницы
интернет-браузера, не требующий
инсталляции, т.н. «тонкий клиент»),
PocketQUIK (программа для
карманных компьютеров (КПК) класса
PocketPC

68. IT-MiX:Бухгалтерский учет инвестиций 8.0

69. IT-MiX:Бухгалтерский учет инвестиций 8.0"

IT-MiX:Бухгалтерский учет
инвестиций 8.0"
программа, предназначенная для
комплексной автоматизации учета
ценных бумаг и финансовых вложений
в организациях, не
специализирующихся в деятельности
на рынке ценных бумаг.
позволяет обрабатывать финансовохозяйственные операции с ценными
бумагами в составе прочих доходов и
расходов предприятия.

70. Реализована на основании стандартного решения "1С:Бухгалтерия 8.0". Продукт имеет модульную структуру, что позволяет максимально гибко наст

Реализована на основании
стандартного решения
"1С:Бухгалтерия 8.0". Продукт
имеет модульную структуру, что
позволяет максимально гибко
настроить программу под
особенности конкретного
заказчика.

71. Основные модули для учета финансовых вложений:

«Учет ценных бумаг»,
«Учет депозитных договоров»,
«Учет займов выданных»,
«Учет кредитов и займов
полученных»,
«Отчетные регистры»

72. 1C:Ценные бумаги 7.7

73. Программа "1С:Ценные бумаги 7.7"

Программа "1С:Ценные бумаги 7.7"
предназначена для автоматизации
оперативного учета государственных и
муниципальных ценных бумаг,
выпущенных в обращение
учреждением от имени Российской
Федерации, субъекта Российской
Федерации или муниципального
образования, а также инвестиций в
ценные бумаги сторонних эмитентов.

74. Программа предоставляет следующие возможности

. Программа предоставляет
следующие возможности