Характеристика квалифицированных видов преступлений, предусмотренных ст. ст. 193 и 193.1

1. Нарушение требований валютного законодательства Российской Федерации о
зачислении денежных средств в иностранной валюте или валюте Российской Федерации
в крупном размере от одного или нескольких нерезидентов на счета резидента в
уполномоченном банке или на счета резидента в банках, расположенных за пределами
территории Российской Федерации, в установленном порядке, причитающихся
резиденту в соответствии с условиями внешнеторговых договоров (контрактов) за
переданные нерезидентам товары, выполненные для них работы, оказанные им услуги,
переданные им информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе
исключительные
права
на
них,
а
равно
нарушение
требований
валютного законодательства Российской Федерации о возврате в Российскую
Федерацию на счета резидента в уполномоченном банке или на счета резидента в
банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, в
установленном порядке денежных средств в иностранной валюте или валюте
Российской Федерации в крупном размере, уплаченных одному или нескольким
нерезидентам за не ввезенные на территорию Российской Федерации (не полученные на
территории Российской Федерации) товары, невыполненные работы, неоказанные
услуги, непереданные информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том
числе исключительные права на них, совершенные лицом, подвергнутым
административному наказанию за деяния, предусмотренные частью 5.2 статьи
15.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях

3.

2. Нарушение требований валютного законодательства Российской Федерации о
зачислении денежных средств в иностранной валюте или валюте Российской Федерации в
крупном размере от одного или нескольких нерезидентов на счета резидента в
уполномоченном банке или на счета резидента в банках, расположенных за пределами
территории Российской Федерации, в установленном порядке, причитающихся резиденту
в соответствии с условиями внешнеторговых договоров (контрактов) за переданные
нерезидентам товары, выполненные для них работы, оказанные им услуги, переданные
им информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе
исключительные права на них, а равно нарушение требований валютного
законодательства Российской Федерации о возврате в Российскую Федерацию на счета
резидента в уполномоченном банке или на счета резидента в банках, расположенных за
пределами территории Российской Федерации, в установленном порядке денежных
средств в иностранной валюте или валюте Российской Федерации в крупном размере,
уплаченных одному или нескольким нерезидентам за не ввезенные на территорию
Российской Федерации (не полученные на территории Российской Федерации) товары,
невыполненные работы, неоказанные услуги, непереданные информацию и результаты
интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них,
совершенные:
а) в особо крупном размере;
б) группой лиц по предварительному сговору или организованной группой;
(п. "б" в ред. Федерального закона от 01.04.2020 N 73-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
в) с использованием заведомо подложного документа;
г) с использованием юридического лица, созданного для совершения одного или
нескольких преступлений, связанных с проведением финансовых операций и других
сделок с денежными средствами или иным имуществом, -

4.

Объект – финансовые отношения в части валютного
регулирования и контроля
Предмет – денежные средства в иностранной валюте или валюте
Российской Федерации в крупном размере ( больше 6 млн. руб. в
течение одного года)
Объективная сторона выражена в альтернативном бездействия:
1) неисполнении резидентом обязанности зачислить в установленном
порядке на соответствующие счета в банках деньги, причитающиеся
ему за реализованные нерезиденту товары и иные блага
2) не возврате в установленном порядке резидентом на свои счета в
соответствующих банках денег, уплаченных нерезидентом, не
исполнившим свои договорные обязательства.

5.

Соответствующие
обязанности
возлагаются
на
резидентов в соответствии с
законодательством о валютном
регулировании и контроле.
Необходимом
условием
уголовной ответственности за
бездействие является фактическая
возможность совершить требуемое
действие.
Преступление окончено в
момент
истечения
сроков,
установленных для исполнения
обязанностей, если при этом имеет
место крупный размер.

6.

• Субъективная сторона преступления
характеризуется прямым умыслом
• Субъект – лицо достигшее 16 лет.
Деяние может быть совершено
резидентом,
руководителем
организации-резидента,
теневым
директором(если
руководитель
является подставным лицом)

7.

Судья Белик Г.В. Дело №22-817
Кассационное определение
18 июля 2012 г. г. Псков
Судебная коллегия по уголовным делам Псковского областного суда в составе председательствующего
Жупанова А.А., судей Колесникова Н.С., Устинова Д.А., при секретаре Зибировой Е.В., с участием
прокурора Сергеевой Т.А., адвоката Кузнецовой Н.В., представившей удостоверение №, выданного
ДД.ММ.ГГГГ и ордер № от ДД.ММ.ГГГГ рассмотрела в судебном заседании дело по кассационной жалобе
Букина А.Г. на постановление судьи Псковского городского суда, которым жалоба на постановление о
привлечении в качестве обвиняемого от 28.02.2012 г. по уголовному делу №12009270156 оставлена без
удовлетворения.
Заслушав доклад судьи Устинова Д.А., выступление заявителя Букина А.Г. и адвоката Кузнецовой Н.В.,
ходатайствовавших об удовлетворении жалобы, мнение прокурора Сергеевой Т.А., полагавшей
постановление судьи оставить без изменения, судебная коллегия
Установила:
24 февраля 2011 года органами предварительного следствия возбуждено уголовное дело № по признакам
преступления, предусмотренного ст. 193 УК РФ, по факту невозвращения из-за границы средств в
иностранной валюте. 24 мая 2011 года вышеуказанное уголовное дело соединено с уголовным делом №,
возбужденного по признакам состава преступления, предусмотренного ст. 159 ч.4 УК РФ.
28 февраля 2012 года по уголовному делу № вынесено постановление о привлечении в качестве
обвиняемого Букина А.Г. в совершении, в том числе преступления, предусмотренного ст. 193 УК РФ.
02 апреля 2012 года Букин А.Г. обратился в Псковский городской суд с жалобой на постановление
следователя, о привлечении в качестве обвиняемого по уголовному делу, указывая, что оснований для
обвинения его по ст. 193 УК РФ в материалах уголовного дела не имеется.
Постановлением судьи Псковского городского суда от 22.05.2012 г. жалоба оставлена без удовлетворения,
поскольку процессуальных нарушений при предъявлении Букину обвинения органами следствия не
допущено.
В кассационной жалобе Букин А.Г. просил отменить постановление Псковского городского суда и направить
дело на новое судебное разбирательство, поскольку субъектом инкриминируемого преступления он не
являлся. Фактически судом была проверена только процедура привлечения к уголовной ответственности, а
доводы, изложенные в жалобе, проверены не были, и им не была дана надлежащая оценка. Достаточных
данных, указывающих на обоснованность его привлечения к уголовной ответственности по ст. 193 УК РФ
суду не предоставлено.

8.

Обсудив доводы кассационной жалобы, исследовав материалы дела, судебная
коллегия находит постановление судьи законным и обоснованным.
В соответствии со ст. 125 УПК РФ в суд могут быть обжалованы постановления
дознавателя, следователя и руководителя следственного органа об отказе в
возбуждении уголовного дела, о прекращении уголовного дела, а равно иные
решения и действия (бездействия) дознавателя, следователя, руководителя
следственного органа и прокурора, которые способны причинить ущерб
конституционным правам и свободам участников уголовного судопроизводства,
либо затруднить доступ граждан к правосудию.
Вместе с тем, суд в досудебной стадии производства по делу в соответствии с
разъяснениями Пленума Верховного Суда РФ в Постановлении №1 от 10.02.2009
г. «О практике рассмотрения судами жалоб в порядке ст. 125 УПК РФ», не вправе
делать выводы о фактических обстоятельствах дела, об оценке доказательств и
квалификации деяния, а так же не вправе предопределять действия
должностного лица, осуществляющего расследование.
Суд первой инстанции правильно указал, что в соответствии со ст. 38 УПК РФ,
следователь является должностным лицом, уполномоченным в пределах
компетенции, предусмотренной УПК РФ, осуществлять предварительное
следствие по уголовному делу. Следователь уполномочен самостоятельно
направлять ход расследования, принимать решение о производстве следственных
и иных процессуальных действий, за исключением случаев, когда в соответствии
с УПК РФ требуется получение судебного решения или согласия руководителя
следственного органа.

9.

Как усматривается из жалобы заявителя, поданной в порядке ст. 125 УПК РФ им
обжалуется постановление о привлечении в качестве обвиняемого, поскольку
последний, по его мнению, не является субъектом преступления, предусмотренного
ст. 193 УК РФ, никогда не был руководителем ЗАО «Стройсинтез», и поэтому, у
следователя не имелось достаточных доказательств для предъявления ему
обвинения по вышеуказанной норме УК РФ, то есть Букин А.Г. ставит вопрос,
который является предметом рассмотрения дела только в судебном разбирательстве
при рассмотрении дела по существу.
Судебная коллегия находит, что обжалуемое постановление не препятствует Букину
и его защитнику в доступе к правосудию, а изложенные в жалобе доводы
относительно субъекта преступления и достаточности доказательств для обвинения
заявителя по ст. 193 УК РФ подлежат рассмотрению судом первой инстанции при
непосредственном разрешении уголовного дела по существу, и не могут быть
предметом рассмотрения в порядке ст. 125 УПК РФ.
Вопреки доводам кассационной жалобы, суд первой инстанции проверил доводы
жалобы Букина А.Г., поданной им в порядке ст. 125 УПК РФ и обоснованно указал,
что процессуальных нарушений при предъявлении Букину обвинения органами
следствия не допущено, в частности постановление о привлечении в качестве
обвиняемого вынесено в рамках возбужденного уголовного дела, с соблюдением
требований ст. 171 УПК РФ, надлежащим должностным лицом, в присутствии
защитника. Выводы суда обоснованны, нарушений норм уголовно- процессуального
закона, влекущих за собой отмену постановления суда по делу не допущено.

10.

На
основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 378,
388 УПК РФ, судебная коллегия
Определила:
Постановление
Псковского городского суда от 22 мая
2012 года об оставлении без удовлетворения жалобы
Букина Андрея Геннадьевича, на постановление о
привлечении его в качестве обвиняемого по
уголовному делу № от 28.02.2012 г. оставить без
изменения, а кассационную жалобу Букина А.Г. - без
удовлетворения.

11.

1. Совершение валютных операций по переводу денежных средств в иностранной валюте или валюте
Российской Федерации на банковские счета одного или нескольких нерезидентов с представлением кредитной
организации, обладающей полномочиями агента валютного контроля, документов, связанных с проведением
таких операций и содержащих заведомо недостоверные сведения об основаниях, о целях и назначении
перевода, наказывается штрафом в размере от двухсот тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы
или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо принудительными работами на срок
до трех лет, либо лишением свободы на срок до трех лет.
2. Деяние, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное:
а) в крупном размере;
б) группой лиц по предварительному сговору;
в) с использованием юридического лица, созданного для совершения одного или нескольких преступлений,
связанных с проведением финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным
имуществом, наказывается лишением свободы на срок до пяти лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в
размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового.
3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные:
а) в особо крупном размере;
б) организованной группой, наказываются лишением свободы на срок от пяти до десяти лет со штрафом в размере до одного миллиона
рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без
такового.
Примечание. Деяния, предусмотренные настоящей статьей, признаются совершенными в крупном размере,
если сумма незаконно переведенных денежных средств в иностранной валюте или валюте Российской
Федерации по однократно либо по неоднократно в течение одного года проведенным валютным операциям
превышает девять миллионов рублей, а в особо крупном размере - сорок пять миллионов рублей.

12.

Состав преступления:
1) объект: установленный порядок совершения валютных операций;
2) объективная сторона: осуществление перевода денежных средств
на банковские счета одного или нескольких нерезидентов с
предоставлением заведомо ложных сведений об основаниях, цели и
назначении перевода;
3) субъект: руководитель организации-резидента;
4)субъективная
сторона:
прямой
умысел.
Преступление считается оконченным с момента
поступления документов, содержащих заведомо ложные
сведения,
в
распоряжение
кредитной
организации,
выполняющей
функции
агента
валютного
контроля.

13.

а) в крупном размере (превышающем, в соответствии с примечанием
к настоящей статье, шесть миллионов рублей, при этом охватываются
однократно или многократно проведенные в течение года валютные
операции по перечислению денежных средств на счет нерезидента);
б) группой лиц по предварительному сговору.
в) с использованием юридического лица, созданного для совершения
одного или нескольких преступлений, связанных с проведением
финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным
имуществом. Ответственность в данном случае наступает, если
установлена вина лица в создании такого рода организации, т.е.
необходимо
установить
наличие
двойной
цели.
Особо
квалифицированным
составом
является
совершение
деяний,
предусмотренных ч.1 ст. 193.1 УК РФ или ч.2 ст. 193.1 УК РФ в особо
крупном размере (в сумме, превышающей тридцать миллионов рублей)
либо
организованной
группой.

14.

- Правила предоставления резидентами и нерезидентами
подтверждающих документов и информации при осуществлении
валютных операций агентам валютного контроля, за исключением
уполномоченных банков (утв. постановлением Правительства РФ
от 17.02.2007 N 98); Инструкция ЦБ РФ от 04.06.2012 N 138-И "О порядке
представления резидентами и нерезидентами уполномоченным
банкам документов и информации, связанных с проведением
валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а
также порядке учета уполномоченными банками валютных
операций
и
контроля
за
их
проведением.

English Русский Правила