Правовое регулирование ПОД/ФТ

1.

Правовое
регулирование ПОД/ФТ
Тема 04: Международный опыт
построения системы финансового
мониторинга (Национальный
уровень)
1

2.

1.Практические
примеры необычных
1.Уровни
противодействия
ОД и ФТ сделок
Международный
Национальный
Уровень финансовых посредников
2

3.

1.Практические
необычных сделок
2.
Национальнаяпримеры
система ПОД/ФТ
3

4.

1.Практические
примерысистема
необычных
сделок
3.
Модель национальной
ПОД/ФТ
Общая схема национального уровня система ПОД/ФТ
4

5.

1.Практические
примерысистема
необычных
сделок
3.
Модель национальной
ПОД/ФТ
Функции и типы ПФР
5

6.

1.Практические
примерысистема
необычных
сделок
3.
Модель национальной
ПОД/ФТ
Определение ПФР группы «ЭГМОНТ»
Подразделение финансовой разведки (ПФР):
Центральное национальное ведомство, ответственное за получение и, если разрешено законом,
запрашивание), анализ и направление в компетентные органы финансовой информации:
1. Касающейся предполагаемых доходов от преступной деятельности и финансирования терроризма.
2. Требуемой в соответствии с национальным законодательством в целях борьбы с отмыванием денег и
финансированием терроризма.
6

7.

1.Практические
примерысистема
необычных
сделок
3.
Модель национальной
ПОД/ФТ
Организационно-функциональная модель национальной системы ПОД/ФТ
7

8.

1.Практические
примерысистема
необычных
сделок
3.
Модель национальной
ПОД/ФТ
Ключевые положения 40 Рекомендаций Группы ФАТФ для финансовых
организаций
8

9.

1.Практические
примерысистема
необычных
сделок
3.
Модель национальной
ПОД/ФТ
РЕКОМЕНДАЦИЯ 27
Полномочия надзорных органов
Органы надзора должны:
располагать достаточными полномочиями для надзора или мониторинга и обеспечивать соблюдение
финансовыми учреждениями требований по борьбе с ОД/ФТ (включая право проводить инспекции)
иметь полномочия требовать предоставления любой информации от финансовых учреждений,
которая необходима для мониторинга соблюдения требований, и налагать санкции в соответствии с
Рекомендацией 35 за невыполнение таких требований.
иметь полномочия налагать различные дисциплинарные и финансовые санкции, включая полномочия
по отзыву, ограничению или приостановлению лицензии финансового учреждения (где это
применимо)
9