Управление эффективностью деятельности в АО «УМЗ»

1.

Управление эффективностью
деятельности в АО «УМЗ»
1

2.

Термины и определения
Управление эффективностью – измерение эффективности
деятельности организации и ее сотрудников с целью выработки
управленческих решений. Включает в себя: разработку системы
КПД, каскадирование КПД по организационной структуре,
мониторинг и анализ выполнения КПД
КПД
показатели
(индикаторы),
характеризующие
уровень
эффективности
деятельности Общества, позволяющие оценить
деятельность Общества в целом, а также
эффективность
деятельности
работников
Общества
2

3.

Общий подход к разработке КПД
КПД являются основой управления эффективностью, предоставляя
информацию, необходимую для принятия управленческих решений
Этапы:
1. Определение перечня стратегических КПД
2. Каскадирование КПД по организационной
структуре
3. Разработка методик расчета КПД
4. Определение целевых значений КПД
5. Мониторинг и анализ исполнения КПД
3

4.

Создание и каскадирование показателей
4

5.

Виды КПД в АО «УМЗ»
Оценка служащих в АО «УМЗ» производится по двум видам КПД
Коллективные КПД для служащих
Индивидуальные КПД
Доля каждого из двух видов КПД составляет по 50% в премии по итогам года
Для рабочих АО «УМЗ» КПД не устанавливаются
Основным условием выплаты премии рабочим является наличие чистой прибыли у АО «УМЗ».
5

6.

Коллективные КПД для служащих АО «УМЗ»
утверждаются Правлением АО «УМЗ» и вводятся
в действие актом работодателя
должны отражать результативность АО «УМЗ»,
выполнение которых зависит от усилий АО
«УМЗ» в целом
Коллективный КПД служащих АО «УМЗ» на 2023 год
6

7.

Кому в АО «УМЗ» необходимо устанавливать индивидуальные КПД в обязательном порядке?
руководителям АО «УМЗ» до уровня включая CEO-3;
всем работников ЦА;
заместителям директора ЦМПМС;
работникам АО «УМЗ», указанным в акте работодателя (решения протоколов,
указания руководителей и материнской компании и т.д.)
7

8.

Требования к установлению индивидуальных КПД
1.
Не должны иметь то же содержание и значение, что и коллективные КПД для служащих АО «УМЗ»
Коллективные КПД для
служащих
Индивидуальные
КПД работников
2. Должны отражать поставленные задачи перед работником конкретного подразделения АО «УМЗ» с
учетом возложенных на него функций, выполнение которых в большей степени зависит от эффективности
работы данного работника.
8

9.

Требования к установлению индивидуальных КПД
3.
Рекомендуемое количество показателей
– не менее трех и не более пяти
в случае многочисленности приоритетных проектов и
задач на отчетный период, возможно использовать
количество КПД более рекомендуемого количества
допускается устанавливать менее трех
индивидуальных КПД для служащих
АО
«УМЗ»
с
ограниченным
функционалом.
9

10.

Требования к установлению индивидуальных КПД
4.
Вес одного показателя должен быть не ниже 15% и не выше 40% (такой диапазон утвержден с целью
мотивирования персонала на выполнение всех установленных ему КПД, а не выборочно).
5. Сумма весов всех установленных индивидуальных КПД должна составлять 100%.
10

11.

Требования к установлению индивидуальных КПД
6.
По каждому показателю определяются значения для
достижения в разрезе «порог» и «цель»:
в качестве порога устанавливаются плановые значения из
бюджета
или
плановые
значения,
соответствующие
консолидированному Плану Развития, на соответствующий
период, либо значения, соответствующие определенным Планам
мероприятий, поручениям согласно Протоколам, решениям и т.п.
в некоторых случаях в зависимости от показателя,
значения «порога» и «цели» могут быть равны. В
таком случае, при формировании отчетности,
считается, что достигнута «цель».
в
качестве
цели
устанавливаются
значения,
превышающие порог на возможно достижимый
уровень.
Порог
Цель
11

12.

Основные принципы по установлению индивидуальных КПД
1. Значимость показателя
Если показатель отражает текущую
деятельность работников, то данный
показатель
может
не
являться
значимым и не должен включаться в
перечень КПД
12

13.

Основные принципы по установлению индивидуальных КПД
2. Приоритетность показателя
Показатель, характеризующий реализацию новых задач в рамках АО «УМЗ» или
структурного подразделения, рекомендуется включать в перечень КПД
13

14.

Основные принципы по установлению индивидуальных КПД
3.
Необходимость
улучшения
деятельности/ задачи/ функции
определенного
направления
Если предлагаемый КПД постоянно выполняется, данный показатель не следует включать в
перечень КПД
14

15.

Основные принципы по установлению индивидуальных КПД
4. Соответствие КПД показателям, установленным топ-менеджерам
В перечень КПД следует включать показатели, способствующие
выполнению КПД топ-менеджеров АО «УМЗ»
15

16.

Основные принципы по установлению индивидуальных КПД
5. Измеримость
Установить по КПД пороговые и целевые значения, которые могут быть установлены в денежном
выражении, в натуральном выражении (тонн, кВт и т.п.), в процентах, в виде коэффициентов, долей или
баллов, в виде сроков и т.д.
16

17.

Основные принципы по установлению индивидуальных КПД
6. Объективность
Исключение субъективной оценки выполнения КПД
17

18.

Основные принципы по установлению индивидуальных КПД
7. Достижимость
Показатель должен быть выполним в случае приложения определенных усилий по его достижению
Установление заведомо не выполнимого показателя является демотивирующим фактором
18

19.

Основные принципы по установлению индивидуальных КПД
8. Соответствие функционалу
КПД не должен быть закреплен за тем работником, который не влияет на его выполнение
19

20.

Установление КПД по системе SMART
20

21.

Разработка паспорта КПД
Рекомендации к разработке паспорта КПД
1. Разрабатываемые паспорта должны содержать информацию и порядок оценки
результативности с использованием автоматизированных программных продуктов (с целью
исключения человеческого фактора и конфликта интересов) с возможностью выгрузки отчётов в
любое время. Данное требование распространяется в тех случаях, когда предусматривается
возможность автоматизации процесса.
2. В целях исключения конфликта интересов, необходимо, чтобы проверку результатов
исполнения индивидуальных КПД выполняли независимые подразделения, организации,
госорганы и т.п.
21

22.

Корректировка КПД
Корректировка карт КПД возможна в случае возникновения непредвиденных обстоятельств, значительно
влияющих на результативность по показателям, а также по следующим причинам:
появление новых / отказ от существующих бизнес-процессов / направлений деятельности;
корректировка долгосрочной стратегии развития АО «УМЗ»;
консолидированная корректировка Плана развития в АО «Самрук-Казына»/ АО «НАК
«Казатомпром» / АО «УМЗ» на среднесрочный период;
изменение организационной структуры АО «УМЗ»;
указание Председателя или членов Правления АО «УМЗ» о необходимости установления
индивидуальных КПД для служащих АО «УМЗ».
Корректировка индивидуальных
КПД производится при наличии
соответствующего обоснования с
приложением подтверждающих
документов
22

23.

Подведение итогов исполнения КПД за отчетный год
1. Оценка исполнения индивидуальных КПД проводится после оценки исполнения коллективных КПД.
2. Ожидание мнения независимого аудитора, которое характеризует достоверность консолидированной
финансовой отчетности АО «УМЗ».
3. Подтверждение наличия чистой прибыли по итогам отчетного года.
4. Подготовка отчета об исполнении коллективного КПД.
5. Вынесение на заседание Правления вопроса об утверждении отчета об исполнении коллективного КПД
(в случае невыполнения коллективного КПД, оценка ведется только по индивидульным КПД).
6. Издание Приказа после утверждения отчета об исполнении коллективного КПД на заседании Правления
в котором определяется порядок оценки индивидуальных КПД.
23

24.

Заполнение карты КПД с фактическими значениями
Указать значение, которое
было достигнуто по итогу
исполнения показателя
Рассчитывается как
произведение веса на
результативность
Указать в соответствии с
источником информации в
паспорте КПД
Расчет результативности
ведется по следующей
формуле
24

25.

Независящие факторы влияющие на исполнение КПД
В ходе исполнения КПД возникают форс-мажорные обстоятельства, значительно влияющие на
фактическое значение.
Такие обстоятельства можно назвать «независящими от подразделения / АО «УМЗ»
факторами».
АО «УМЗ» готово рассмотреть независящие факторы при наличии соответствующего
обоснования с приложением подтверждающих документов.
В соответствии с пунктом 5.3 Положения о порядке установления и оценки достижения
ключевых показателей деятельности работников:
«Окончательное решение об исполнении индивидуальных КПД, с учетом независящих факторов
и обстоятельств, принимает топ-менеджер, которому подчиняется подразделение. В случае
невозможности принятия окончательного решения указанным топ-менеджером, вопрос
выносится на рассмотрение Правления АО «УМЗ».
В соответствии с пунктом 5.4 Положения о порядке установления и оценки достижения
ключевых показателей деятельности работников:
«По инициативе топ-менеджера, которому подчиняется подразделение, в котором работает
работник, вопрос о принятии решения о выплате вознаграждения по результатам работы за год
отдельного работника может быть вынесен на рассмотрение Правления АО «УМЗ», если
результаты
проверок
и/или
служебных
расследований
свидетельствуют
о
неудовлетворительных результатах деятельности в целом».
25

26.

Порядок выплаты вознаграждения по итогам года
Условием выплаты является наличие чистой прибыли у АО
«УМЗ».
После утверждения карты КПД с фактическими значениями
за отчетный год (отчет), сканированную копию необходимо
направить в ОСРНП и ООиМП.
ООиМП производит расчет на основании полученных
отчетов.
Расчет
производится
как
произведение
должностного оклада работника, на процент фактически
отработанного времени в отчетном году и процент
выполнения КПД (В случае, если в течении отчетного года у
работника изменялся должностной оклад в связи с его
переводом
по
трудовому
договору
на
другую
должность/профессию, присвоением квалификационного
разряда/категории,
а
также
по
другим
причинам,
Вознаграждение
рассчитывается
как
произведение
должностного оклада работника, на процент фактически
отработанного времени в каждой позиции и процент
выполнения КПД в каждом конкретном случае)
26

27.

Порядок выплаты вознаграждения по итогам года
Максимальный размер Вознаграждения, выплаченный отдельно взятому
работнику, не может превышать должностного оклада данного работника.
Служащим, которым в обязательном порядке необходима установка КПД,
при отсутствии у них утвержденных в установленном порядке
индивидуальных КПД, расчет Вознаграждения будет производиться только
по коллективным КПД для служащих АО «УМЗ».
Премирование выплачивается:
- работникам, состоящим в списочном составе на дату издания приказа об
организации выплаты Премирования и проработавшим полный или неполный
отчетный год, но не менее 3-х месяцев;
- бывшим работникам, проработавшим полный или неполный отчетный год, с
которыми были расторгнуты ТД в связи с достижением пенсионного возраста;
- бывшим работникам, проработавшим полный или неполный отчетный год, но
не менее 3-х месяцев, с которыми были расторгнуты ТД в связи с их принятием
на работу в другие ДЗО АО «НАК «Казатомпром» или к Единственному
Акционеру и продолжающим там работу на дату выплаты премии. Основанием
для Премирования таких работников является справка с места работы от ДЗО
АО «НАК «Казатомпром» или Единственного Акционера. Ответственным за
предоставление данной справки является сам работник.
27

28.

Список регламентирующих документов
Правила вознаграждения работников АО «УМЗ». Издание № 2 (раздел 6.4) (размещен на странице ООиМП);
Положения о порядке установления и оценки достижения ключевых показателей деятельности работников АО
«УМЗ» (размещен на странице ОСРНП);
Типовые правила вознаграждения работников дочерних и зависимых организаций АО «НАК «Казатомпром»;
Управление эффективностью деятельности АО «НАК «Казатомпром».
28

29.

Спасибо за внимание!
29