Криминалистические версии и планирование расследования

1.

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ ВЕРСИИ И
ПЛАНИРОВАНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ
лекционное занятие

2.

Цели лекции
• учебная - получение знаний необходимых для овладения
компетенциями, необходимыми для профессионального
применения криминалистических методов, приемов и
средств
в
процессе
выявления,
раскрытия,
расследования и предотвращения преступлений;
• развивающая - развитие у обучающихся способности
получать и усваивать общие и специальные знания и
применять их на практике;
• воспитательная
формирование
уважительного
отношения к закону, соблюдению прав и законных
интересов участников уголовного судопроизводства.

3.

Нормативные правовые акты
1. Конституция Российской Федерации (текст с поправками по состоянию на 14 марта
2020 г.) // Справ.-правовая система «КонсультантПлюс» (дата обращения: 21.03.2022).
2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации [Электронный ресурс] :
Федеральный закон от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ // Доступ из справ.-правовой
системы «Консультант-Плюс» (дата обращения: 21.03.2022).
3. Об оперативно-разыскной деятельности [Электронный ресурс] : Федеральный закон
РФ от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ // Доступ из справ.-правовой системы
«Консультант-Плюс» (дата обращения: 21.03.2022).
4. О полиции [Электронный ресурс] : Федеральный закон РФ от 7 февраля 2011 г. № 3-ФЗ
// Доступ из справ.-правовой системы «Консультант-Плюс» (дата обращения:
21.03.2022).
5. Вопросы
организации
производства
судебных
экспертиз
в
экспертнокриминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской
Федерации: приказ МВД России № 511 от 29.06.2005 // Доступ из справ.-правовой
системы «Консультант-Плюс» (дата обращения: 21.03.2022).
6. Инструкция по организации производства судебных экспертиз в судебноэкспертных учреждениях системы Министерства юстиции РФ: Приказ Минюста
России от 20.12.2002 № 347. // Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс» (дата обращения: 21.03.2022).

4.

Основная литература
1. Криминалистика: учебник : доп. МВД РФ / Департамент кадрового
обеспечения ; под ред. Резвана А. П., Субботиной М. В., Колосова Н.
Ф., Могутина Р. И. - 3-е изд., перераб. и доп. - М. : ЦОКР МВД России,
2006. - 326 с.
2. Криминалистика. Углубленный курс : учебник / МВД РФ
Департамент гос. службы и кадров ; под общ. ред. А.Г. Филиппова. М.: ДГСК МВД России, 2012. - 592 с. - 184-96.
3. Криминалистика: сборник заданий : / О.Н. Сафаргалиева, О.Д.
Сергеев, Р.Г. Драпезо ; Кемеровский государственный университет.
– Кемерово : Кемеровский государственный университет, 2020. – 102
с.
:
ил.
–
Режим
доступа:
по
подписке.
–
URL:
https://biblioclub.ru/index.php?page=book&id=600273
(дата
обращения: 21.03.2022). – Библиогр. в кн. – ISBN 978-5-8353-2610-5. –
Текст : электронный.

5.

Дополнительная литература
1. Криминалистика: учебник для вузов : рек. М-вом общ. и проф.
образования РФ / под ред. Р. С. Белкина . - 2-е изд., перераб. и доп. М. : Норма, 2003. - 974с.
2. Криминалистика: учебник для бакалавров и специалистов / Ищенко
Е. П. ред., Э. У. Бабаева, О. В. Волохова, Егоров Н. Н. [и др.]; Мин.
науки и высш. образ. РФ ; МГЮУ им. О. Е. Кутафина (МГЮА) ; отв.
ред. Е. П. Ищенко. - Москва : Проспект, 2020. - 560 с. - (Учебник для
бакалавров). - ISBN 978-5-392-29938-6 : 637-00. 67.52 3. Лившиц Р.С. Тактика следственных действий / Р.С. Лившиц, Р.С.
Белкин. - М. : Нов.юристъ, 1997. - 176с. - ISBN 5-7858-0020-9 : 15-40.

6.

Учебные вопросы
1. Понятие и принципы
преступлений
планирования
расследования
2. Этапы планирования расследования преступлений и
роль криминалистических версий
3. Виды планов расследования

7.

Вопрос
1.
Понятие
и
принципы планирования
преступлений
расследования
Планирование расследования преступлений представляет собой
сложный мыслительный процесс лица, расследующего преступление,
заключающийся в определении задач следствия и выборе средств, сил и
способов их решения.
При планировании определяется время, последовательность и тактика
следственных, разыскных и иных действий, намечаемых к проведению по
уголовному делу. Благодаря этому расследование становится более
целенаправленным, оптимальным, появляется возможность достигать
лучших результатов при меньших затратах сил и времени, обеспечивая
при этом надлежащее качество работы по уголовному делу.

8.

9.

Принцип законности
Принцип законности выражается в том, что определение задач
расследования и выбор средств их реализации должны осуществляться
только в точном соответствии с нормами уголовно-процессуального
права, иных отраслей права, Конституции РФ и общеправовыми
принципами.
При планировании должны быть учтены сроки, установленные уголовнопроцессуальным
законодательством,
и
в
некоторых
случаях
установленная
законом
последовательность
осуществления
процессуальных действий.

10.

Принцип индивидуальности
Принцип индивидуальности, согласно которому при планировании
должны быть учтены неповторимые особенности и специфические
следственные ситуации, характерные для любого этапа расследования
конкретного уголовного дела. Указанное требование обусловлено
индивидуальностью и неповторимостью каждого преступления.
Планирование не может быть шаблонным, поскольку нельзя разработать
единый (типовой) план, который был бы полностью пригоден для
расследования других уголовных дел. Оно обязательно должно носить
творческий характер, что не исключает использования различных
криминалистических рекомендаций в виде типовых программ и
алгоритмов,
которые
в
процессе
планирования
подвергаются
определенной трансформации с учетом особенностей расследования
конкретного преступления.

11.

Принцип динамичности
Принцип динамичности, обязывающий осуществлять планирование
непрерывно на протяжении всего расследования. Необходимость
постоянной корректировки плана вызывается тем, что следственная
ситуация
в
результате
работы
следователя,
противодействия
незаинтересованных в установлении истины лиц и других факторов
постоянно меняется.
По этой причине с самого начала предполагается, что в план
расследования своевременно будут вноситься изменения и дополнения.
Данное условие является обязательным, поскольку только план,
оперативно учитывающий сложившуюся следственную ситуацию, может
гарантировать эффективность расследования.
Кроме того, в процессе планирования (на определенных этапах)
нередко возникает необходимость вернуться к предыдущим стадиям и
внести в них соответствующие уточнения.

12.

Принцип конкретности
Принцип конкретности, в соответствии с которым в процессе
планирования необходимо стремиться к тому, чтобы план расследования
как результат мыслительной деятельности, был максимально точным,
детализированным.
В нем должны быть указаны все подлежащие выяснению вопросы, а
также необходимые для этого следственные действия, оперативноразыскные и другие мероприятия, обозначены конкретные исполнители,
сроки и место их проведения. В этом случае он будет не просто
направляющим началом, но и рабочим инструментом следователя.

13.

Принцип системности
Принцип системности, требующий, чтобы в ходе планирования основные
задачи расследования увязывались с промежуточными и частными,
выстраивались в строгую систему, определялась очередность
выполнения всех намечаемых действий и мероприятий.
Особое значение указанный принцип приобретает, когда речь идет о
работе по многоэпизодным делам, в отношении нескольких лиц, а также
группой следователей. В этом случае требуется, чтобы все планируемые
действия и мероприятия были согласованы по исполнителям, времени и
месту их проведения, ожидаемым результатам, а индивидуальные планы
каждого входящего в бригаду следователя были максимально
состыкованы с учетом общего плана расследования, в котором
закладывается координация действий всех лиц, работающих по делу.

14.

Вопрос 2. Этапы планирования расследования преступлений и роль
криминалистических версий

15.

Первый этап - уяснение следственной ситуации
От данного этапа во многом зависит целенаправленность и
оптимальность всей последующей следственной деятельности. Без этого
невозможно
правильно
определить
задачи
расследования
и
необходимые для их решения действия и мероприятия.
В связи с этим для определения следственной ситуации лицу, в
производстве которого находится уголовное дело, требуется точно
выяснить, все или не все типовые и индивидуальные (для данного дела)
обстоятельства, подлежащие доказыванию по делу, исследованы,
насколько полно, непредвзято и беспристрастно и, следовательно,
достоверно установлено каждое из них.

16.

Второй этап – определение задач расследования
Он начинается непосредственно после того, как следователь уяснил
следственную ситуацию. Результаты проведенной мыслительной работы
сразу же указывают, какие обстоятельства, подлежащие доказыванию,
установлены неполно и необъективно и по каким вообще нет
информации.
Данные обстоятельства и будут впоследствии выступать как главные цели
(задачи) расследования. Они подлежат дальнейшей конкретизации и
детализации путем формулирования необходимых для их решения
промежуточных и частных задач. Для этого могут быть использованы
различные
криминалистические
методы
(версионный
подход,
моделирование, программно-целевой метод, метод факторного
анализа, метод вероятностно-статистических связей и др.) и другие
рекомендации

17.

Третий этап - выдвижение версий
Версии
представляют
собой
предположительные
объяснения
относительно сути исследуемого
события
или
его
отдельных
обстоятельств,
связи
между
фактами, имеющими значение для
всестороннего,
полного
и
объективного
расследования
уголовного дела.
Версии
выдвигаются
по
тем
обстоятельствам,
в
отношении
которых
в
материалах
дела
содержатся
данные,
дающие
возможность
по-разному
интерпретировать их (обстоятельств)
значение.
Количество
предположений
зависит
от
количества возможных объяснений
известных фактов.

18.

Классификация версий

19.

Классификация версий
Близко
к
вышеуказанной
группе
прилегают защитные версии, которые
выдвигаются
как
непосредственно
защитником, так и подозреваемым или
обвиняемым.
Однако
между
сравниваемыми
предположениями есть существенная
разница. Следственные, разыскные,
экспертные
и
судебные
версии
выдвигаются и проверяются специально
уполномоченными лицами, а защитные
могут только выдвигаться защитником,
подозреваемым
или
обвиняемым.
Проверяются же они другими лицами:
следователем,
оперативным
работником, экспертом и т. д.

20.

Классификация версий

21.

Классификация версий

22.

Построение и проверка версий
Построить версию – это значить дать определенному факту
предположительное обоснованное объяснение. Выдвижение версий
осуществляется на основании изученной информации. При этом
используются все методы познания, среди которых особую роль играют
дедукция и индукция, в том числе такая ее разновидность, как метод
аналогий.
Проверка версии заключается в мысленном выведении из нее всех
реально
возможных
логических
следствий
(предположительных
суждений) и в последующем обнаружении в реальной действительности
фактических данных, подтверждающих или опровергающих выдвинутое
предположение.

23.

Четвертый этап - определение необходимых действий
Для решения ранее намеченных задач и проверки фактов, вытекающих
из выдвинутых версий, определяется перечень необходимых следственных
действий, разыскных и иных мероприятий.
Следователь задает самому себе и оперативным работникам вопрос:
«Какие действия и мероприятия нужно осуществить, чтобы решить ту или
иную задачу, проверить тот или иной факт?». Отвечая на него, он
выбирает необходимые действия и мероприятия из числа, перечисленных
в законах, регулирующих порядок сбора доказательств.

24.

Пятый этап – определение очередности проведения следственных
действий, розыскных и иных мероприятий
Последовательность, в которой они будут выполняться, зависит от системы
факторов (обстоятельств, условий), имеющих определенную иерархию.
При определении очередности следственных действий должны
учитываться требования уголовно-процессуального закона, т. к. в ряде
случаев
УПК
РФ
прямо
предусматривает
обязательную
последовательность следственных действий

25.

Пятый этап – определение очередности проведения следственных
действий, розыскных и иных мероприятий
Важнейшим по значимости является фактор неотложности. В
соответствии с ним, с целью обеспечения сохранности информации,
предотвращения возможной утраты доказательств, предупреждения
новых преступлений, устранения наступивших вредных последствий,
некоторые следственные действия, оперативно-разыскные и иные
мероприятия должны проводиться безотлагательно.

26.

Пятый этап – определение очередности проведения следственных
действий, розыскных и иных мероприятий
Значимым
фактором
при
определении
последовательности
следственных
действий
является
важность
поставленных
задач
расследования. В соответствии с ним выделяются такие следственные
действия и оперативно-разыскные мероприятия, которые направлены на
параллельную проверку нескольких версий или наиболее перспективной
версии, а также на решение узловых задач раскрытия и доказывания.

27.

Пятый этап – определение очередности проведения следственных
действий, розыскных и иных мероприятий
Значимым
фактором
при
определении
последовательности
следственных
действий
является
важность
поставленных
задач
расследования. В соответствии с ним выделяются такие следственные
действия и оперативно-разыскные мероприятия, которые направлены на
параллельную проверку нескольких версий или наиболее перспективной
версии, а также на решение узловых задач раскрытия и доказывания.
Необходимо
принимать
во
внимание
предположительную
информационную ценность результата конкретной работы, а потому в
первую очередь следует проводить мероприятия и действия, которые
позволяют получить более объективную информацию: экспертизы,
осмотры, обыски и т. п.

28.

Пятый этап – определение очередности проведения следственных
действий, розыскных и иных мероприятий
На выбор очередности следственных действий и мероприятий влияет
ограниченность
времени,
определяемого
общим
сроком
расследования и сроками проведения отдельных следственных действий.
С учетом его на данном этапе планирования следователю приходится
принимать во внимание примерную продолжительность определенных
действий и выбирать наилучшую последовательность их проведения.

29.

Пятый этап – определение очередности проведения следственных
действий, розыскных и иных мероприятий
Последовательность следственных действий и иных мероприятий во
многом определяется тактическими соображениями, связанными с
необходимостью борьбы за доказательственную информацию при
соблюдении требований закона о всесторонности, полноте и
объективности расследования. В соответствии с этим следователь
должен таким образом определить порядок своей деятельности, чтобы он
обеспечил максимально быстрое, полное и объективное расследование
преступлений.
В этой связи ему следует ограничить возможности лица, совершившего
преступление, противодействовать следствию, доступу к информации,
собранной при расследовании преступления, и т. д.

30.

Пятый этап – определение очередности проведения следственных
действий, розыскных и иных мероприятий
Очередность действий и мероприятий в значительной степени также
зависит от имеющихся у следователя сил и средств.
С этой точки зрения, в первую очередь целесообразно выполнять менее
затратные и трудоемкие действия, работать, прежде всего, по наиболее
достоверным и легкопроверяемым версиям, т. е. идти от простого к
сложному, экономить силы и средства.

31.

Шестой этап – установление порядка контроля за ходом
расследования
На данном этапе следователь должен контролировать исполнение
заложенных в план мероприятий, определить форму и регулярность
контроля (письменная или устная), поддерживать постоянную связь с
исполнителями (оперативными сотрудниками, экспертами).

32.

Вопрос 3. Виды планов расследования
Важным элементом планирования является техническое оформление,
которое состоит в составлении письменных, графических планов, в том
числе с использованием компьютерных технологий и программ.

33.

План выполнения конкретного следственного действия
Такой план должен включать в
себя выясняемые вопросы,
применяемые
тактические
приёмы, сведения о времени
и участниках следственного
действия. В сложных случаях
план следственного действия
может быть разработан в
виде
определённого
алгоритма, который включает
варианты
действий
следователя в зависимости от
достигнутых промежуточных
результатов.

34.

План расследования одного уголовного дела
Данный план должен включать
в
себя
сведения
о
следственных действиях и
иных
мероприятиях,
проводимых в определённой
последовательности, перечня
обстоятельств,
устанавливаемых
в
ходе
указанных
мероприятий,
сведения
о
конкретном
времени
и
участника
мероприятия.
Такой
план
удобно составлять в виде
таблицы.

35.

Календарный план расследования по всем уголовным делам,
находящимся в производстве следователя
Такая необходимость имеется в
силу того, что следователь, как
правило, ведёт расследование
одновременно по нескольким
уголовным делам. При такой
ситуации
необходимо
определять время производства
следственных
и
иных
мероприятий
наиболее
оптимально.

36.

Вопросы на самостоятельную подготовку
1. Понятие, и значение криминалистических
раскрытии и расследовании преступлений.
версий
в
2. Классификация криминалистических версий.
3. Порядок построения и проверки криминалистических
версий.
4. Значение планирования расследования преступлений.
5. Принципы планирования.
6. Виды планов и техника планирования.