Алгоритмы действий таможенных органов по снижению коррупции (слайды)

1. КОМИТЕТ ТАМОЖЕННОГО КОНТРОЛЯ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

АЛГОРИТМЫ ДЕЙСТВИЙ ТАМОЖЕННЫХ
ОРГАНОВ ПО СНИЖЕНИЮ КОРРУПЦИИ
(СЛАЙДЫ)
Астана, 2007

2. Оценочные объемы теневого оборота

Теневой оборот
2,2%
0,4%
97,4%
Официальный оборот
Полулегальный оборот
Нелегальный оборот

3. Сегменты деятельности таможенных органов наиболее подверженные коррупционным проявлениям

Регистрация
1
участника ВЭД
Государственные
закупки
8
Кадровая
политика
Предварительные
операции 2
Таможенное
оформление 3
Коррупция
Лицензирование 4
Таможенный
аудит
5
7
Борьба с
правонарушениями
6

4.

Сегмент 1
Регистрация участника ВЭД
Необоснованный
отказ в
регистрации
Регистрация без
предоставления
документов
Регистрация с
использованием
фальсифицирован
ных документов
Манипуляции со
временем
Отмена процедуры постановки на учет участника ВЭД

5.

Сегмент 2
Предварительные операции (часть 1)
Подмена
товаросопроводит.
документов
Использование сейф
пакетов для
товаросопроводительн
ых документов
Немотивированный
отказ в приеме ДКД и
регистрации прибытия
Злоупотребления
при выдаче
гарантийных
обязательств
Регламентация действий
сотрудников таможни
Автоматизация процессов
Сокращение сроков рассмотрения заявлений
Создание централизованной базы данных правонарушений и задолженностей
Автоматизация процесса регистрации

6.

Сегмент 2
Предварительные операции (часть 2)
Лжедоставка
Электронное
пломбирование
транспортных средств
Оснащение СВХ
считывателями
электронных пломб
Создание
современных узловых
терминалов
Внедрение системы
управления рисками
(фото-видео-съемка)
Лжетранзит
Необоснованное
помещение/непомещение товара в
места временного хранения
Регулярный обмен
Внедрение
информацией с
сопредельными
странами
100%
использование
электронных пломб
на маршрутах
повышенного риска
автоматизированной системы
учета товаров на СВХ.
Мониторинг помещения
товаров на СВХ

7.

Сегмент 3
Таможенное оформление (часть 1)
Необоснованный
отказ в приеме и
регистрации ГТД
Манипуляции со временем производства
таможенного оформления
Автоматизация
Автоматизированный мониторинг
процесса
Искажение
таможенной
стоимости
процессов таможенного
оформления
Регистрация времени выпуска
УОТК представит редакцию по
совершенствованию
Создание достоверной информационной базы данных ценовой информации на
основании различных источников (бизнес-сообщества, ТПП, транспортные
компании биржевые котировки)
Создание системы предварительного информирования с таможенными
органами стран-партнеров
Автоматизация процессов контроля таможенной стоимости (ТАИС-2).

8.

Таможенное оформление (часть 2)
Искажения
физических
объемов товара
Злоупотребление при
классификации
товаров
Создание современных
Унификация
узловых терминалов с
ИДК, весовым
оборудованием, АСКДТ
Создание справочника
весового контроля
Оптимизация
специфических и
комбинированных
ставок пошлин
импортного
таможенного тарифа на
уровне товарных
позиций
Внедрение четких
критериев для
направления на
экспертизу
Общее снижение
тарифов
Сегмент 3
Злоупотребление при
предоставлении льгот,
освобождений и
преференций по уплате
ТПиН
Оптимизация и сужение перечня товаров, пользующихся таможенными
льготами.
Усиление администрирования (конкретизация) при заключении договоров,
предусматривающих предоставление освобождений.
Ведение базы данных сертификатов форм «СТ-1», «А»

9.

Таможенное оформление (часть 3)
Манипуляции при применении
мер нетарифного Регулирования
Сегмент 3
Оформление без оплаты сумм ТПиН
Систематизация перечней
Автоматизация системы контроля Банк -
товаров подлежащих мерам
нетарифного регулирования
в соответствии с ТН ВЭД
Казначейство – таможня
Создание базы данных образцов подписей
сотрудников банков, принимающих оплату
ТПиН
Применение электронных платежей
Автоматизация процесса контроля в
рамках ТАИС-2

10.

Сегмент 4
Лицензирование
Умышленное затягивание
рассмотрения документов
при выдачи лицензий
Сокрытие фактов
несоответствия
квалификационным
требованиям лицензиатов
Оказание неправомерного предпочтения
при осмотрах помещений и
транспортных средств лицензиатов
Передача функции
При осмотре лицензиатов, необходимо применение
лицензирования в
Министерство
юстиции РК
фото- и видеосъемки

11.

Сегмент 5
Таможенный аудит (часть 1)
Необоснованный
выбор объекта
проверки
Нарушение процедур
проведения проверки
и принятия по ней
решения
Искажение
результатов,
отраженных в акте
проверки
Разработка системы
Разработка
Автоматизация
анализа рисков,
позволяющей
осуществлять выбор
лиц для проверки
Ежегодное
планирование аудитов
Предварительное
уведомление о
предстоящей
аудиторской проверке
Оценка результатов
аудиторских проверок
стандартных
процедур посттаможенного аудита
Создание группы
координации по
оценке качества
аудитов
аудита в процессе его
проведения и
завершения
Рассмотрение
возможности
применения системы
поощрений
Информирование
участников ВЭД о
типичных и часто
совершаемых ошибках

12.

Сегмент 5
Таможенный аудит (часть2)
Ненадлежащие
проведение проверок
по отнесению к
категории
минимального риска
Разработка формы
заключения,
всесторонне
отражающего
деятельность участника
ВЭД
Создание предпосылок
для проигрышей
судебных споров по
взысканию
задолженности
Создание группы
координации по
оценке качества
аудитов
Проведение
служебных
расследований
Формальный подход к
рассмотрению жалоб на
акты проверок и
уведомления о погашении
задолженности
Затягивание сроков
передачи материалов в
подразделения по
борьбе с
контрабандой
Разработка схемы,
координирующей действия
Осуществление
совместных проверок при
наличии признаков
правонарушений по
результатам
предварительного анализа
Четкая регламентация
процедуры обжалования
Предусмотреть в форме
Уведомления разъяснение
порядка обжалования

13.

Сегмент 6
Борьба с правонарушениями
Укрытие от регистрации
фактов правонарушений
в сфере таможенного дела.
Применение минимальных –
максимальных санкции при
рассмотрении дел об АП.
Преднамеренное затягивание
сроков при рассмотрении
материалов и не обеспечение
надлежащего производства
проверок.
Необоснованное преследование не угодных должностных и других
лиц.
1.1Повышение ответственности руководителей при укрытии фактов правонарушений
(разработка Приказа)
1.2. Решение вопроса о введении практики материального стимулирования сотрудников за
счет выявленных фактов контрабанды
2.1. Составление плана проведения проверок, утверждаемого руководством таможенного
органа
2.2. Проведение служебного расследования по факту неисполнения плана и сроков проверки
3.1. Сужение размеров между максимальной и минимальной санкцией
3.2. Передать рассмотрение правонарушений по отдельным статьям КоАП судам
3.3. Проведение мониторинга по правоприменительной административной практике
4.1. Внесение изменений в Правила проведения служебных расследований и проверок
4.2. Проведение мониторинга

14.

Кадровая политика
Оказание
предпочтения
кандидатам при
приеме на службу
Разработать
нормативный акт,
включающий в состав
конкурсных комиссий
независимых
наблюдателей
Оказание
предпочтения
должностным лицам
при продвижении по
службе
Разработать
Положение о
прохождении службы
должностных лиц
таможенных органов
Сегмент 7
Низкий
профессиональный
уровень должностных
лиц
Подготовить законопроект по
социальным льготам
Разработать критерии оценки
деятельности сотрудников и
подразделений
Передислоцировать УМЦ г.
Алматы в Астану
Сформировать методическую
и материальную базу для
создания Таможенной
академии

15.

Государственные закупки
Отклонение конкурсных
заявок по
несущественным
основаниям для
устранения конкуренции
Составление технических
спецификаций и
экспертных заключений в
угоду отдельным
потенциальным
поставщикам
Применение 2-х этапных
Введение в действие
нового Закона «О
государственных
закупках»;
Увеличение состава
конкурсных комиссий,
в том числе за счет
представителей иных
органов
конкурсных процедур
Проведение расширенных
презентаций на
предлагаемое оборудование
и услуги;
Привлечение
независимых экспертов на
платной основе;
Введение электронного
способа государственных
закупок.
Сегмент 8
Подписание актов
выполненных работ и
услуг при неполном их
выполнении
Внесение изменений в
бюджетный Кодекс,
предусматривающих
перенос освоения
денежных средств на
последующий
финансовый период