10.11 Балакин В.В

1.

КОМПЛАЕНС И
РИСК-ОРИЕНТИРОВАННЫЙ ПОДХОД
В КОНТРОЛЬНОЙ (НАДЗОРНОЙ)
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Владимир Валерьевич
Балакин
Президент Национальной
Ассоциации Комплаенс

2.

«Национальная Ассоциация
Комплаенс» – некоммерческая
организация, созданная в 2012 г. с целью
развития комплаенса
в России.
Направления
деятельности НАК:
o
o
o
o
o
Основная миссия:
консолидация экспертного сообщества;
оказание помощи при внедрении хозяйствующими
субъектами системы комплаенса, повышение эффективности и
устойчивости их деятельности;
o
Развитие комплаенс в Российской
Федерации.
Формирование законодательных
инициатив в области комплаенса.
Подготовка сертифицированных
специалистов в области комплаенса.
Разработка, популяризация
и внедрение передового опыта
в области комплаенса.
Корпоративное обучение, тренинги
и семинары в области комплаенса.
Объединение усилий российского
бизнес сообщества в противодействии
коррупции и легализации доходов,
полученных преступным путем,
предотвращении финансовых
мошенничеств и нецелевого
расходования средств.
Обучение и сертификация специалистов.
2

3.

КЛЮЧЕВЫЕ ПОНЯТИЯ

4.

РИСК-ОРИЕНТИРОВАННЫЙ
ПОДХОД
Риск-ориентированный подход —
это один из основополагающих принципов
реформы контрольной (надзорной)
деятельности, предполагающий, что
интенсивность государственного контроля
(надзора) или муниципального контроля за
деятельностью контролируемого лица, а также
формы такого контроля (надзора) напрямую
зависят от рисков нанесения ущерба
охраняемым законом ценностям из-за
возможного несоблюдения требований в ходе
такой деятельности
4

5.

ПРИНЦИПЫ РИСК -ОРИЕНТИРОВАННОГО
ПОДХОДА
1
2
3
Оценка риска
Дифференциация
контроля
Прозрачность
Формализованная процедура
присвоения объекту категории
риска на основе критериев:
потенциальный ущерб, тяжесть
последствий, история
нарушений.
Высокий риск: плановые
проверки, усиленный надзор
Средний риск: плановые
проверки с пониженной
частотой
Значительный риск:
внеплановые проверки
Низкий риск: мониторинг
Критерии оценки рисков
публичны и понятны для
субъектов.
5

6.

КОМПЛАЕНС
Комплаенс-система – рискориентированная система
управления по обеспечению
соответствия деятельности
организации обязательным
требованиям и принятым
добровольным обязательствам.
6

7.

ВНУТРЕННИЙ КОМПЛАЕНС КАК ОСНОВА ДЛЯ
НИЗКОЙ КАТЕГОРИИ РИСКА
Наличие у субъекта эффективной внутренней системы комплаенс —
ключевой фактор для снижения категории риска.
Внутренние политики и
процедуры контроля
Ответственный за соблюдение
требований
Документированность
процессов
Регулярный внутренний
аудит и оценка рисков
Программы обучения
сотрудников
Вывод: Инвестиции бизнеса во внутренний комплаенс напрямую ведут к снижению надзорной нагрузки.
7

8.

ПРЕИМУЩЕСТВА РИСК -ОРИЕНТИРОВАННОГО
ПОДХОДА
Для надзорных органов
Для подконтрольных
субъектов (бизнеса)
Для общества и
государства
Снижение нагрузки и
концентрация ресурсов на
"слабых звеньях"
Снижение административных
барьеров для экономики
Повышение
результативности и
обоснованности решений
Переход от карательной
функции к профилактической
Повышение уровня реальной
защищенности от ключевых
угроз
Сокращение количества
плановых проверок для
добросовестных компаний
Понятные и предсказуемые
"правила игры"
Стимул к построению
внутренних систем
комплаенс
8

9.

ВЫЗОВЫ И БАРЬЕРЫ ПРИ
ВНЕДРЕНИИ
Качество данных
1
Недоверие к информации для оценки рисков, несовершенство реестров.
Сопротивление изменениям
2
Консерватизм аппарата, неготовность отказаться от практики "тотального
контроля".
3
Квалификация сотрудников
Необходимость переобучения сотрудников для работы с риск-моделями и
проведения риск-ориентированного анализа.
4
Формализм
Формальное присвоение категорий риска без глубокого анализа.
9

10.

КЛЮЧЕВЫЕ ВЫВОДЫ
Новая парадигма
управления
РОП — это не мода, а новая
парадигма государственного
управления, основанная на
эффективном распределении
ресурсов.
Взаимосвязанные
системы
Внешний надзор и внутренний
комплаенс — две
взаимосвязанные системы.
Сильный внутренний
комплаенс снижает
интенсивность внешнего
контроля.
Триединое
взаимодействие
Надзорный орган (честная и
прозрачная оценка рисков) +
Бизнес (внедрение систем
комплаенс и
добросовестность) +
Законодатель (создание
адекватной правовой базы)
10

11.

СПАСИБО!
КОНТАКТЫ
Президент
Национальной Ассоциации Комплаенс
Владимир Валерьевич Балакин
тел.:+7(495)120-41-35
info@compliance.su
compliance.su