Komplaens-kontrol-v-buhgalterii-zashita-biznesa-i-soblyudenie-norm(1)

1.

Компл аенс -контрол ь в бух гал терии: защита
бизнес а и собл юдение норм
В современной деловой среде бухгалтерский комплаенс перестал быть просто формальностью. Это стратегический щит
компании, обеспечивающий прозрачность операций и юридическую безопасность каждого принятого решения.

2.

Что такое компл аенс-контрол ь ?
Комплаенс — это целостная система мер, направленная на
строгое соответствие деятельности организации букве
закона, внутренним кодексам и мировым стандартам
ведения бизнеса.
В сфере бухгалтерии фокус смещается на:
Предотвращение налоговых правонарушений
Соблюдение валютного законодательства
Противодействие легализации доходов
Глобал ь ная цел ь
Минимизация рисков огромных штрафов, блокировок счетов и фатальных репутационных потерь для бренда.

3.

Зачем нужен компл аенс в бух гал терии?
Правовые риски
Защита активов
Административные штрафы и уголовная ответственность
Создание прозрачных бизнес-процессов, которые делают
за коррупционные схемы или уклонение от налогов.
невозможным хищение средств или нецелевые траты.
Внедрение компл аенс а
Контрол ь и аудит
Политики, процедуры, обучение
Мониторинг операций и проверка
Снижение рисков
Меньше штрафов и правовых
проблем

4.

Структ уры Системы компл аенс -контрол я
Установл ение системы
компл аенс-контроля
Обучение персонал а
Разработка внутренних кодексов,
тренингов и семинаров для
Проверка уровня понимания
политик и инструкций для
сотрудников по всем аспектам
сотрудниками комплаенс-
обеспечения соблюдения норм.
комплаенс-системы.
документов и соответствия
Проведение регулярных
Тестирование и оценка
знаний
бизнес-процессам.
Внутренний компл аенс-контрол ь
Постоянное совершенствование
Мониторинг соблюдения установленных правил и
Регулярный пересмотр и обновление комплаенс-
назначение ответственных за комплаенс.
процедур для адаптации к изменениям
законодательства и рынка.

5.

Этапы внедрения в бухгалтерии
Аудит и диагностика
Нормативная база
Инфраструктура
Выявление слабых мест в текущем
Создание и внедрение
Назначение комплаенс-офицера и
документообороте и финансовых
"Антикоррупционной политики" и
внедрение автоматизированных
потоках.
"Кодекса этики".
систем контроля.
Контроль и адаптация
Регулярный внутренний аудит и корректировка стратегии под новые вызовы рынка.

6.

Функции компл аенс -контрол я в Казахстане
Выявление коррупции
Управление рисками
Мониторинг собл юдения
Анализ и выявление
Оценка и управление правовыми,
Контроль за исполнением
коррупционно-опасных сфер
финансовыми и репутационными
требований законодательства и
деятельности.
рисками.
внутренних правил.
Этическая экспертиза
Б орь ба с нарушениями
Защита инф ормации
Контроль этических рисков и
Противодействие мошенничеству
Обеспечение защиты
предотвращение конфликтов
и коррупционным проявлениям.
конфиденциальных данных и
интересов.
коммерческой тайны.

7.

Цель внедрения Системы комплаенс-контроля
Внедрение эффективной системы комплаенс-контроля является критически важным для любой организации, стремящейся к устойчивому
развитию и минимизации потенциальных угроз. Основная цель – создать надежный барьер против рисков и обеспечить стабильное
функционирование бизнеса.
Выявление коррупционно-опасных сфер
Управление правовыми и финансовыми рисками
Идентификация и анализ участков деятельности, подверженных
Оценка и контроль над угрозами, связанными с коррупционными
риску коррупции.
отношениями.
Комплексная защита компании
Защита от налоговых рисков
Предотвращение юридических угроз и обеспечение правовой
Минимизация вероятности штрафов и претензий со стороны
безопасности.
налоговых органов.
Защита от экономических и репутационных угроз
Защита от санкционных и иных угроз
Сохранение финансовой стабильности и деловой репутации
Соблюдение международных норм и предотвращение
компании.
негативного воздействия санкций.

8.

Резул ьтаты в недрения Системы компл аенс -контроля
Эффективное внедрение системы комплаенс-контроля не просто защищает бизнес от рисков, но и создает фундамент для устойчивого роста и
развития. Это инвестиция в прозрачность, надежность и долгосрочный успех компании на рынке.
Предотв ращение угроз
Минимизация потерь
Обнаружение и предотвращение мошенничества, коррупции и
Предотвращение и существенная минимизация финансовых потерь
других внутренних и внешних угроз бизнесу.
и санкций от казахстанских и зарубежных регуляторов.
Мониторинг рисков
Повышение эффектив ности
Систематический мониторинг, распознавание и предупреждение
Повышение общей эффективности деятельности компании и ее
рисков несоблюдения требований законодательства.
конкурентоспособности на рынке.
Защита репутации
Этический кл имат
Сохранение и развитие деловой репутации компании как в
Создание благоприятного и высокоэтичного рабочего окружения
Казахстане, так и на международной арене.
внутри компании.