Тема 3. ОРМ. Основания и условия

1.

Кафедра ОРД ОВД
Тема 3
Понятие и сущность оперативно-розыскных мероприятий,
основания и условия их проведения
л - 2, с - 2
Вопросы
1.
Понятие, виды и классификация ОРМ.
2. Основания проведения ОРМ.
3. Условия проведения ОРМ.

2.

Литература
Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» № 144-ФЗ от 12.08.95
(ред. от 1.04.2022)
Научно-практический комментарий к Федеральному закону «Об оперативнорозыскной деятельности» / под ред. проф. А.Е.Чечетина.
-Барнаул: БЮИ МВД России, 2022. -304 с.
Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности».
М.: Норма, 2014, 2018, 2022. -608 с.
Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»: научнопрактический комментарий. М.: ДГСК МВД России, 2014. -256 с.
Теория оперативно-розыскной деятельности: Учебник / под ред. К.К. Горяинова, В.С.
Овчинского. 4-е изд. М.: ИНФРА-М, 2018. -762 с.
Основы оперативно-розыскной деятельности: учебное пособие / под ред.
А.Е.Чечетина. Барнаул, БЮИ МВД России, 2005. -246 с.

3.

1 вопрос. Понятие, виды и классификация ОРМ
Понятие ОРМ 66 раз
встречается в тексте закона
- это закрепленный в Законе структурный элемент ОРД,
состоящий из системы действий разведывательно-поискового
характера, направленных на решение конкретных
тактических задач
Что такое ОРМ?
- это разрешенные Законом действия, проводимые
уполномоченными на то субъектами, направленные на
получение информации, необходимой для решения задач
ОРД

4.

Виды ОРМ
Ст. 6
При проведении ОРД проводятся следующие ОРМ:
1. Опрос
2. Наведение справок
3. Сбор образцов для сравнительного исследования
4. Проверочная закупка (ПЗ)
5. Исследование предметов и документов
6. Наблюдение
7. Отождествление личности
8. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков
местности и транспортных средств (ОД)
9. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных
сообщений (КПО)
10. Прослушивание телефонных переговоров (ПТП)
11. Снятие информации с технических каналов связи (СИТКС)
12. Оперативное внедрение (ОВ)
13. Контролируемая поставка (КП)
14. Оперативный эксперимент (ОЭ)
15. Получение компьютерной информации (ПКИ)
Данный
перечень
может
быть
изменен
или
дополнен
только
законом

5.

Использование СРС
Засада
А это что
такое?
Личный сыск
Применение СХВ
Оперативная
установка
Задержание с
поличным

6.

Правовая основа применения СТС и СХВ
при проведении ОРМ
ч. 3 ст. 6
ч. 6 ст. 6
В ходе проведения ОРМ используются информационные
системы, видео- и аудиозапись, а также другие технические и
иные средства, не наносящие ущерба здоровью людей и не
причиняющие вреда окружающей среде
Запрещается использование специальных и иных
технических средств, предназначенных для негласного
получения информации, не уполномоченными на
осуществление ОРД лицами
ст. 138.1 УК: Незаконные
производство, приобретение или
сбыт СТС НПИ– до 4 лет л/с
ПП КС РФ
ст. 20.24 КоАП: незаконное
использование СТС НПИ в
ЧДиОД
Применение СТС не является самостоятельным ОРМ, оно
предназначено для фиксации их хода и результатов, а потому
само по себе не требует вынесения судебного решения

7.

Классификация ОРМ
Это логический прием, заключающийся в делении изучаемого явления на группы
(виды) по различным признакам (критериям), позволяющий более глубоко познать
сущность предмета
1. В зависимости от степени конспиративности все ОРМ делятся на 2 вида:
Проводимые только негласно
Наблюдение
КПО
ПТП
СИТКС
Оперативное внедрение
Контролируемая поставка
ПКИ
Проводимые как гласно так и
негласно
Опрос
Наведение справок
Сбор образцов
Проверочная закупка
Исследование предметов
Отождествление личности
Обследование помещений
Оперативный эксперимент

8.

2. В зависимости от продолжительности проведения
все ОРМ делятся на два вида
Кратковременные
Длящиеся
Опрос
Наведение справок
Сбор образцов
Проверочная закупка,
Исследование предметов
Отождествление личности
Обследование помещений
Оперативный эксперимент
Наблюдение
КПО
ПТП
СИТКС
Оперативное внедрение
Контролируемая поставка

9.

3. В зависимости от субъекта проведения ОРМ делятся на три вида
Проводимые
инициатором
Опрос
Наведение справок
Сбор образцов
Проверочная закупка
Отождествление личности
Обследование помещений
Оперативное внедрение
Контролируемая поставка
Оперативный эксперимент
Проводимые ОПП
(оперативно-поисковые)
Проводимые БСТМ
(оперативно-технические)
Наблюдение
Наведение справок
Электронное
наблюдение
КПО
ПТП
СИТКС
ПКИ

10.

4. В зависимости от условий проведения ОРМ делятся на три вида
Несанкционируемые
Ведомственного
санкционирования
Опрос
Наведение справок
Сбор образцов
Исследование
Наблюдение
Отождествление
Обследование
Проверочная закупка
Оперативное внедрение
Контролируемая поставка
Оперативный эксперимент
Судебного
санкционирования
КПО
ПТП
СИТКС
ПКИ

11.

5. В зависимости от наличия аналогов в уголовном процессе
ОРМ делятся на два вида
Имеющие аналоги в УП
Опрос –допрос
Наведение справок – запросы
Сбор образцов – получение образцов
Исследование – экспертиза
Отождествление – опознание
Обследование – осмотр
КПО – арест корреспонденции
ПТП – контроль и запись переговоров
СИТКС - сведения о соединениях
Не имеющие аналогов в УП
Проверочная закупка
Наблюдение
Оперативное внедрение
Контролируемая поставка
Оперативный эксперимент
Получение компьютерной
информации

12.

Статья 7
Часть 1
2 вопрос. Основания проведения ОРМ
Общие основания для ОРМ, направленных на
решение основных задач ОРД по предупреждению и
раскрытию преступлений
Запрещено проведение обследования,
КПО, ПТП, СИТКС
Часть 2
Основания проведения ОРМ по сбору данных для
решений вспомогательных задач (принятия решений)
Часть 3
Основания для проведения ОРМ по проверке запросов,
направленных в соответствии с ФЗ № 273-ФЗ «О
противодействии коррупции»

13.

Общие основания проведения ОРМ (ч. 1 ст. 7)
1. Наличие возбужденного уголовного дела.
2. Ставшие известными оперативным подразделениям сведения:
- о признаках преступления, если нет достаточных данных для в.у.д.
- о скрывшихся преступниках
- о без вести пропавших лицах
3. Поручения следователя, руководителя СО, дознавателя
по уголовным делам и материалам проверки
4. Запросы других органов, осуществляющих ОРД
5. Постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых
6. Международные запросы

14.

Возбужденное уголовное дело как основание проведения ОРМ
Ст. 40 УПК
На органы дознания возлагаются:…
2) выполнение неотложных следственных действий по уголовным
делам, по которым производство предварительного следствия
обязательно, - в порядке ст. 157 УПК
Ст. 157 УПК
1. При наличии признаков преступления, по которому производство
предварительного следствия обязательно, орган дознания
возбуждает уголовное дело и производит неотложные
следственные действия.
3. После производства неотложных следственных действий и не позднее 10
суток со дня возбуждения уголовного дела орган дознания направляет
уголовное дело руководителю СО.
4. После направления уголовного дела орган дознания может производить по нему
следственные действия и ОРМ только по поручению следователя. Если лицо,
совершившее преступление, не обнаружено, орган дознания обязан принимать
оперативно-розыскные меры для его установления, уведомляя следователя об их
результатах.

15.

Виды сведений, являющиеся основаниями проведения ОРМ
1. Сообщения, заявления о преступлениях, зарегистрированные в
КУСП
2. Информация из негласных источников, зарегистрированная
в установленном порядке
3. Рапорты оперативных сотрудников о непосредственном
обнаружении признаков преступлений
4. Анонимные сообщения

16.

ч. 2 ст. 7
Основания проведения ОРМ по сбору данных для
принятия решений
1. О допуске к сведениям, составляющим гостайну
Каких
решений?
2. О допуске к участию в ОРД или о доступе к материалам,
полученным в результате ее осуществления
3. Об установлении с лицом отношений сотрудничества при
подготовке и проведении ОРМ.
4. По обеспечению безопасности органов, осуществляющих
ОРД
5. О достоверности сведений о законности происхождения
имущества у родственников террористов
6. О допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов,
представляющих повышенную опасность
7. О предоставлении либо аннулировании лицензии на частную
детективную или охранную деятельность

17.

3 вопрос. Условия проведения ОРМ (ст. 8)
Часть 1
11 частей
Имущественное, должностное и социальное положение лиц не
являются препятствием для проведения ОРМ,
если иное не предусмотрено законом
Категории должностных лиц, в отношении которых особый
порядок ОРМ
Судьи (ст. 16 ФКЗ «О статусе суде») судебное решение коллегии
трех судей вышестоящего суда.
Депутаты ГД и СФ (ст.18 ФЗ «О статусе депутата»)
неприкосновенность жилья, служебных помещений, личного и
служебного транспорта, средств связи.
Адвокаты (ст. 8 ФЗ «Об адвокатуре») ОРМ ограничивающие
адвокатскую тайну только на основании судебного решения

18.

Условия проведения ОРМ, ограничивающих конституционные права
ч. 2 ст. 8
Проведение ОРМ, которые ограничивают конституционные права
- на тайну переписки, почтовых, телеграфных и иных сообщений
- телефонных переговоров,
- на неприкосновенность жилища,
допускается на основании судебного решения.
Применение таких ОРМ ограничено категорией преступлений, по
которым обязательно производство предварительного следствия.
Перечень таких преступлений определен ст. 150 УПК (большинство
средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие)
А какие ОРМ ограничивают
конституционные права?

19.

ч. 3 ст. 8
Исключения из общего правила проведения ОРМ
В случаях, которые не терпят отлагательства и могут
привести к совершению тяжкого или особо тяжкого
преступления… допускается проведение ОРМ на основании
постановления руководителя органа с уведомлением суда в
течение 24 часов.
В течение 48 часов с момента начала ОРМ необходимо
получить судебное решение либо прекратить его проведение
Надо ли получать судебное
решение, если ОРМ прекращено до
истечения 48 часов?

20.

ч. 4 ст. 8
Условия прослушивания телефонных и иных переговоров
Только в отношении лиц, подозреваемых в совершении
преступлений средней тяжести, тяжких или особо тяжких
А также в отношении лиц, которые могут располагать
сведениями об указанных преступлениях
Фонограммы, полученные в результате ПТП, хранятся в
опечатанном виде в условиях, исключающих возможность их
прослушивания посторонними лицами
ч. 5 ст. 8
В случае в.у.д. в отношении лица, телефонные которого
прослушиваются, фонограмма и бумажный носитель записи
переговоров передаются следователю для приобщения к
уголовному делу в качестве вещественных доказательств.

21.

ч. 6 ст. 8
Особые условия проведения ПТП
В случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности
отдельных лиц по их заявлению или с их согласия
в письменной форме
разрешается прослушивание переговоров, ведущихся с их телефонов,
на основании постановления, утвержденного руководителем органа,
осуществляющего ОРД
с обязательным уведомлением соответствующего суда
в течение 48 часов.

22.

Условия проведения СИТКС в отношении без вести пропавших
(ч. 7 ст. 8 в ред. от 01.07.2021)
на основании мотивированного постановления одного из руководителей органа,
осуществляющего ОРД, вынесенного в течение 24 часов с момента
поступления сообщения о без вести пропавшем
допускается получение информации о соединениях абонентского устройства,
находящегося у без вести пропавшего лица, а также о его местоположении с
обязательным уведомлением суда в течение 24 часов.
При получении сообщения о без вести пропавшем несовершеннолетнем либо
недееспособным, получение соответствующей информации осуществляется
при наличии письменного согласия законного представителя такого лица
В течение 48 часов с момента начала проведения ОРМ орган, его
осуществляющий, обязан получить судебное решение
либо прекратить его проведение.

23.

Последний
кадр
Условия проведения особо сложных (острых) ОРМ
(ведомственного санкционирования)
ч. 8 ст. 8
Проверочная закупка и контролируемая поставка запрещенных
предметов, а также оперативный эксперимент и оперативное
внедрение проводятся
на основании постановления руководителя органа
ч. 9 ст. 8
Оперативный эксперимент допускается только в целях
выявления, предупреждения и раскрытия преступления средней
тяжести, тяжкого или особо тяжкого
(наказание свыше 3-х лет л.с.)

24.

Презентацию подготовил
профессор А.Е.Чечетин