Госрегулирование1

1. Государственное регулирование предпринимательской деятельности

ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
План:
1. Понятие и виды государственного регулирования предпринимательской
деятельности.
2. Правовые формы и средства государственного регулирования
предпринимательской деятельности.
3. Общая характеристика требований, предъявляемых к
предпринимательской деятельности, правовые формы их закрепления и
выражения.
4. Государственный контроль и надзор.
5. Общие положения о саморегулировании в сфере предпринимательской
деятельности.

2.

Государственное
регулирование
предпринимательской
деятельности
установление (нормативное закрепление) и
обеспечение
государством
(специальным
субъектом) общих правил осуществления такой
деятельности,
организация
и
проведение
государственного
контроля
(надзора)
и
корректировка действий субъектов экономических
отношений.

3. Иное определение:

ИНОЕ ОПРЕДЕЛЕНИЕ:
Под государственным регулированием предпринимательской деятельности
понимает прежде всего формирование той внешней среды, в рамках которой
данная деятельность протекает и которая включает, по крайней мере, следующие
основные элементы:
1) объективные тенденции, складывающиеся на рынках ресурсов и рынках
продуктов и формирующие экономическую конъюнктуру данных рынков
(отражающие прежде всего темпы инфляции, уровень процентной ставки,
налогообложения, динамику занятости и т.п.);
2) инфраструктура рыночного хозяйства, включающая государственные и частные
финансово-кредитные, законодательные и иные институты, которые правительство
призвано формировать и совершенствовать в целях недопущения вакуума
координации воспроизводства;
3) общественные отношения - политические, социально-культурные, правовые,
развитие которых должно находиться под неусыпным вниманием государства, что
требует,
в
частности,
четкого
правового
регулирования
сферы
предпринимательства, всемерного укрепления его политических предпосылок,
самого общественного статуса <1>.
-------------------------------<1> См.: Аванесян Г.С. Основные направления государственного регулирования
предпринимательской деятельности // Ученые записки Ульяновского
государственного университета. Государство и право: проблемы, поиски решений,
предложения. Выпуск 3(10). Ульяновск, 1999. С. 71.

4. Государственное регулирование – государственное управление

ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ –
ГОСУДАРСТВЕННОЕ УПРАВЛЕНИЕ
Регулирование - это одна из
функций
государственноуправленческой
деятельности
(Ю.М. Козлов, А.П. Алехин и др.).
Понятие управления включает в
себя регулирование.
«Государственное
управление
предполагает
прямое
и
непосредственное
вмешательство
органов
государства в экономику с
использованием
административных
методов
регулирования, в то время как
государственное регулирование
позволяет использовать более
широкий спектр средств и
инструментов….и с этой точки
зрения понятие государственного
регулирования гораздо шире, чем
понятие
государственного
управления» (Е.П. Губин )

5. Государственное регулирование и правовое регулирование предпринимательской деятельности: соотношение (позиция Ф.З. Джигкаевой)

ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ И ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ: СООТНОШЕНИЕ
(ПОЗИЦИЯ Ф.З. ДЖИГКАЕВОЙ)
Правовое
регулирование
предпринимательской
(коммерческой)
деятельности
представляет
собой
установление общих правил
ведения бизнеса в той или иной
сфере национальной экономики.
Государственное регулирование
представляет собой воздействие
государства
на
конкретную
организационную
и
хозяйственную
ситуацию,
опирающееся
на
соответствующие
правовые
основы
(законы
и
иные
источники
правового
регулирования
предпринимательской
деятельности) и имеющее цель
экономического
роста
и
сбалансированного
развития
экономики.

6. Основная Цель государственной экономической политики- создание оптимальных условий развития экономики и предпринимательства

ОСНОВНАЯ ЦЕЛЬ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПОЛИТИКИ- СОЗДАНИЕ
ОПТИМАЛЬНЫХ УСЛОВИЙ РАЗВИТИЯ ЭКОНОМИКИ И ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА
создание конкурентной среды
Цели государственной
экономической политики
обеспечение денежного обращения
обеспечение стабильного развития экономики
выравнивание экономического цикла
создание условий для социального партнерства
обеспечение стабильности цен
обеспечение экономической безопасности

7. Актуальная задача регулирования – обеспечение экономической безопасности

АКТУАЛЬНАЯ ЗАДАЧА РЕГУЛИРОВАНИЯ – ОБЕСПЕЧЕНИЕ
ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
Указом Президента РФ от 13.05.2017 № 208
утверждена Стратегия экономической безопасности
Российской Федерации на период до 2030 года.
Экономическая безопасность -состояние защищенности
национальной экономики от внешних и внутренних
угроз, при котором обеспечиваются экономический
суверенитет страны, единство ее экономического
пространства, условия для реализации стратегических
национальных приоритетов Российской Федерации.

8. Двойственное положение государства в экономике

ДВОЙСТВЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
ГОСУДАРСТВА В ЭКОНОМИКЕ
Основная задача: создание «правил игры» для
субъектов экономической деятельности и надзор
за соблюдением ими этих правил.
Непосредственное
участие в хозяйственной
жизни, вступления в некоторые гражданскоправовые
отношения.
Хозяйственная
деятельность необходима для выполнения
стоящих перед государством публичных задач.
В идеале, публичная власть реализует только
такие задачи, которые в существующих условиях
не могут рационально решить частные лица и их
объединения.

9.

Государство может создать необходимые
условия и стимулы для развития бизнеса, но
не должно подменять бизнес собственной
активностью (Концепция долгосрочного
социально-экономического
развития
Российской Федерации на период до 2020
года, утв. Распоряжением Правительства
РФ от 17 ноября 2008 г. № 1662-р ).

10. Принципы государственного регулирования экономики

ПРИНЦИПЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ
ЭКОНОМИКИ
Создание условий для свободы предпринимательства и
конкуренции.
Развитие саморегулирования.
Снижение административных барьеров в экономике.
Устранение избыточного государственного регулирования
Сокращение участия государства в управлении
собственностью в конкурентных отраслях.
Развитие частно-государственного партнерства.
Поддержка инициатив бизнеса по
участию в развитии социальной сферы.

11. Виды государственного регулирования предпринимательской деятельности

ВИДЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
В зависимости от уровня регулирования:
РФ, субъекты РФ
В зависимости от способа воздействия:
прямое, косвенное
В зависимости от направленности правового
регулирования:
общее правовое регулирование, специальное (в
частности, регулирование государственного
сектора экономики).

12.

13.

Правовые формы государственного
регулирования экономики
Индивидуальные акты
Акты позитивного
регулирования
Акты реагирования на
правонарушения
Акты директивного
характера
Акты регистрации
Акты-согласия
Акты-разрешения
Предписания об
устранении нарушения,
постановления о
привлечении к
ответственности

14. Основные Способы и средства государственного воздействия на предпринимательскую деятельность

ОСНОВНЫЕ СПОСОБЫ И СРЕДСТВА ГОСУДАРСТВЕННОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ
НА ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Прогнозирование и планирование;
Установление требований и стандартов ведения
предпринимательской деятельности, нормирование;
Контроль и надзор.
Средства воздействия по содержанию подразделяют на
правовые и экономические, однако последние тоже
облекаются в правовую форму.
По отраслевой принадлежности выделяются гражданскоправовые и административные средства воздействия.
По сфере применения: общие и специальные средства.

15. Один из основных рыночных регуляторов - планирование

ОДИН ИЗ ОСНОВНЫХ РЫНОЧНЫХ РЕГУЛЯТОРОВ ПЛАНИРОВАНИЕ
Е.П. Губин: Рыночная экономика не предполагает отказа от
планирования: изменяются формы планирования, появляется
многообразие методов планирования, не предполагающее
устранение директивности как одного из основных методов
плановой деятельности государства.
О.Е. Кутафин: являясь функцией управления (составной частью
управленческой деятельности), планирование одновременно
выступает одним из способов реализации некоторых или даже
многих других функций управления.

16. Виды планирования:

ВИДЫ ПЛАНИРОВАНИЯ:
-директивное (предполагает обязательность плановых показателей и
установление ответственности соответствующих субъектов за их
невыполнение);
- индикативное (предполагает установление в плане определенных
показателей (например, характеризующих динамику, структуру и
эффективность экономики, состояние финансово-кредитной системы
и денежного обращения и др.) с целью достижения
пропорциональности и планомерности развития экономики или ее
отдельных частей).
Акты директивного планирования носят адресный характер,
обязательны для всех исполнителей.
Индикативное (договорное) планирование установление не имеет
строго адресного обязательного характера, имеет ориентирующий,
рекомендательный характер для хозяйствующих субъектов,

17. стратегическое планированиЕ

СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ПЛАНИРОВАНИЕ
Под стратегическим планированием понимается деятельность
участников стратегического планирования по целеполаганию,
прогнозированию, планированию и программированию социальноэкономического развития Российской Федерации, субъектов
Российской Федерации и муниципальных образований, отраслей
экономики и сфер государственного и муниципального управления,
обеспечения национальной безопасности Российской Федерации,
направленная
на
решение
задач
устойчивого
социальноэкономического развития Российской Федерации, субъектов
Российской Федерации и муниципальных образований и обеспечение
национальной безопасности Российской Федерации (ст.3 ФЗ от 28
июня 2014 г. № 172-ФЗ «О стратегическом планировании в Российской
Федерации»).

18.

Уровни стратегического
планирования
Федеральный
Региональный
(Субъекты РФ)
Муниципальный

19.

Документы стратегического
планирования
*разрабатываемые в рамках целеполагания
*разрабатываемые в рамках прогнозирования
*разрабатываемые
в рамках планирования и
программирования
*разрабатываемые в рамках целеполагания по
отраслевому и территориальному принципу

20. Требования, предъявляемые к предпринимательской деятельности

ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Требования
к
предпринимательской
деятельности - это содержащиеся в
правовых актах обязательные указания,
адресуемые
предпринимателям
и
выражающиеся
в
запретах,
ограничениях, обязанностях совершить
определенные действия.

21. Средства государственного регулирования предпринимательской деятельности

СРЕДСТВА ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Общие
(нормы права, правоотношение,
юридические конструкции – договор,
юридическое лицо и др.)
Специальные
(количественные
ограничители-нормативы, лимиты, ставки,
коэффициенты, квоты, резервы, предельно
допустимые количественные показатели
(суммы, количество участников).

22. Виды требований к предпринимательской деятельности

ВИДЫ ТРЕБОВАНИЙ К ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
В зависимости от адресата:
общие и специальные (касающиеся определенных категорий
субъектов).
В зависимости от источника, устанавливающего требования:
установленные
международными
правовыми
актами,
установленные внутренним законодательством.
В зависимости от этапа, на котором реализуются требования:
требования
легитимации (при создании субъекта,
приобретении им определенного правового статуса –
регистрация, лицензирование),
требования при подготовке к осуществлению конкретного вида
деятельности
Требования, реализуемые в процессе деятельности (ведение
бухгалтерского учета, уплата налогов)

23.

Государственное регулирование предпринимательской
деятельности - воздействие государства на нее путем
осуществления прогнозирования и планирования,
принятия нормативно-правовых актов, правовых
актов
индивидуального
регулирования,
устанавливающих требования к осуществлению
предпринимательской
деятельности,
права
и
обязанности хозяйствующих субъектов, организации
контроля соблюдения требований законодательства
предпринимателями
и
применения
мер
стимулирования и ответственности к нарушителям
этих требований.

24. Контроль - одно из средств государственного регулирования экономики и предпринимательской деятельности.

КОНТРОЛЬ - ОДНО ИЗ СРЕДСТВ ГОСУДАРСТВЕННОГО
РЕГУЛИРОВАНИЯ ЭКОНОМИКИ И ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.

25. Основные нормативные правовые акты

ОСНОВНЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ
Федеральный закон от 26.12.2008 N 294-ФЗ «О защите прав
юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при
осуществлении
государственного
контроля
(надзора)
и
муниципального контроля". У
! Утрачивает силу в 2024 г.!
Федеральный закон от 31.07.2020 № 248-ФЗ
«О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в
Российской Федерации».
Начало действия документа
- 01.07.2021 (за исключением отдельных положений.

26. Принципы государственного контроля

ПРИНЦИПЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО КОНТРОЛЯ
Законность и обоснованность;
Соразмерность вмешательства в деятельность
контролируемых лиц;
Охрана прав и законных интересов, уважение
достоинства личности, деловой репутации
контролируемых лиц;
Недопустимость злоупотребления правом;
Соблюдение охраняемой законом тайны;
Открытость и доступность информации об
организации и осуществлении государственного
контроля (надзора), муниципального контроля;
Оперативность.

27. Понятие государственного контроля

ПОНЯТИЕ ГОСУДАРСТВЕННОГО КОНТРОЛЯ
Государственный контроль (надзор) - деятельность уполномоченных органов
государственной власти, направленная на предупреждение, выявление и
пресечение нарушений юридическими лицами, их руководителями и иными
должностными
лицами,
индивидуальными
предпринимателями,
их
уполномоченными представителями требований, установленных федеральными
законами и принимаемыми в соответствии с ними иными нормативными
правовыми актами РФ, законами и иными нормативными правовыми актами
субъектов РФ, посредством организации и проведения проверок юридических лиц,
индивидуальных предпринимателей, организации и проведения мероприятий по
профилактике нарушений обязательных требований, мероприятий по контролю,
осуществляемых без взаимодействия с юридическими лицами, индивидуальными
предпринимателями, принятия предусмотренных законодательством РФ мер по
пресечению и (или) устранению последствий выявленных нарушений, а также
деятельность указанных уполномоченных органов государственной власти по
систематическому наблюдению за исполнением обязательных требований, анализу
и прогнозированию состояния исполнения обязательных требований при
осуществлении
деятельности
юридическими
лицами,
индивидуальными
предпринимателями.

28. Признаки государственного контроля

ПРИЗНАКИ ГОСУДАРСТВЕННОГО КОНТРОЛЯ
Круг
контролирующих
лиц:
органы
исполнительной власти РФ и субъектов РФ;
Виды контрольных мероприятий и порядок
их
осуществления
регламентированы
законом: есть перечень профилактических
мероприятий, мероприятий по контролю и
т.д.;
Цели контроля: предупреждение, выявление
и пресечение правонарушений.

29.

Предметом
государственного
контроля
(надзора),
муниципального контроля являются:
1) соблюдение контролируемыми лицами обязательных
требований, установленных нормативными правовыми
актами;
2) соблюдение (реализация) требований, содержащихся в
разрешительных документах;
3) соблюдение требований документов, исполнение
которых является необходимым в соответствии с
законодательством Российской Федерации;
4) исполнение решений, принимаемых по результатам
контрольных (надзорных) мероприятий.

30. Объекты государственного контроля

ОБЪЕКТЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО КОНТРОЛЯ
1) Деятельность, действия (бездействие) граждан и организаций,
в рамках которых должны соблюдаться обязательные требования,
в том числе предъявляемые к гражданам и организациям,
осуществляющим деятельность, действия (бездействие);
2) Результаты деятельности граждан и организаций, в том числе
продукция (товары), работы и услуги, к которым предъявляются
обязательные требования;
3)
Здания, помещения, сооружения, линейные объекты,
территории, включая водные, земельные и лесные участки,
оборудование, устройства, предметы, материалы, транспортные
средства и другие объекты, которыми граждане и организации
владеют и (или) пользуются и к которым предъявляются
обязательные требования (далее - производственные объекты).

31.

Режим государственного контроля
Общий
Специальный
Мониторинг
Постоянный
государственный
контроль
Проверка и др.

32. Мониторинг

МОНИТОРИНГ
Под мониторингом понимается режим дистанционного государственного
контроля (надзора), заключающийся в целенаправленном, постоянном
(систематическом, регулярном, непрерывном), опосредованном получении и
анализе информации о деятельности граждан и организаций, об объектах
контроля с использованием систем (методов) дистанционного контроля, в том
числе с применением специальных технических средств, имеющих функции
фотосъемки, аудио- и видеозаписи, измерения, должностными лицами
контрольного (надзорного) органа в целях предотвращения причинения вреда
(ущерба) охраняемым законом ценностям.
Мониторинг основан на добровольном участии контролируемых лиц и
осуществляется, по заявлению контролируемого лица на условиях соглашения
между контролируемым лицом и контрольным (надзорным) органом.
Требования, которым должно соответствовать контролируемое лицо для
осуществления мониторинга, устанавливаются положением о виде контроля.
Порядок организации и осуществления мониторинга устанавливается
положением о виде контроля, соглашением между контрольным (надзорным)
органом и контролируемым лицом

33. Постоянный государственный контроль

ПОСТОЯННЫЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ
В отношении юридических лиц, индивидуальных предпринимателей,
эксплуатирующих объекты повышенной опасности и осуществляющих на
этих объектах технологические процессы, представляющие опасность
причинения вреда жизни или здоровью людей, окружающей среде,
безопасности государства, имуществу
возникновения чрезвычайных
ситуаций природного и техногенного характера, устанавливается режим
постоянного государственного контроля (надзора), предусматривающий
возможность постоянного пребывания уполномоченных должностных лиц
органов государственного контроля (надзора) на объектах повышенной
опасности и проведение указанными лицами мероприятий по контролю за
состоянием безопасности и выполнением мероприятий по обеспечению
безопасности на таких объектах.
********************************************************
****************
Например, Постановление Правительства РФ от 05.05.2012 N 455
"О режиме постоянного государственного надзора на опасных
производственных объектах и гидротехнических сооружениях».

34. Виды государственного контроля (1)

ВИДЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО КОНТРОЛЯ (1)
В зависимости от уровня проверяющих органов власти государственный
контроль: федеральный либо региональный;
В зависимости от проверяемого обязательного требования (комплекса
обязательных требований) государственный контроль может быть
лицензионным,
налоговым,
валютным,
в сфере технического
регулирования;
В зависимости от вида экономической деятельности проверяемого
субъекта осуществляются строительный надзор, банковский надзор и др.
В зависимости от объема и содержания: общий контроль; специальный
контроль (осуществляется по какому-либо конкретному направлению
деятельности).
В зависимости от способа осуществления: осуществляемый без
взаимодействия с субъектами предпринимательской деятельности,
предполагающий взаимодействие с субъектом предпринимательской
деятельности.

35. Виды государственного контроля (2)

ВИДЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО КОНТРОЛЯ (2)
В зависимости от направленности и организационно-правовых
форм: внешний контроль (осуществляется в отношении объектов,
непосредственно не подчиненных контролирующему органу);
внутренний контроль (осуществляется в пределах системы данного
органа исполнительной власти или иного органа).
В зависимости от стадий осуществления контрольной деятельности:
предварительный; текущий; последующий контроль.
В зависимости от временного режима контрольной деятельности:
постоянный (систематический); временный (периодический).
В зависимости от источника: документальный - это проверка на
основании данных, содержащихся в документах (первичных и
сводных);
фактический - это проверка на основании
обследования, осмотра, обмера, пересчета, взвешивания,
лабораторного анализа, экспертизы, контрольного запуска сырья и
материалов в производство и другими способами аналогичного
содержания.

36. Участники государственного контроля

УЧАСТНИКИ ГОСУДАРСТВЕННОГО КОНТРОЛЯ
1
•Контрольные органы, государственные
корпорации, публично-правовые компании
2
•Должностные лица контрольных органов
(руководители, их замы, инспекторы)
3
4
•Контролируемые лица (граждане и организации)
•Иные лица (свидетели, эксперты, специалисты)

37. Контроль/надзор

КОНТРОЛЬ/НАДЗОР
Точки зрения
Идентичные понятия
Надзор –
разновидность
контроля
Надзор включает в
себя контроль
Надзор –
самостоятельный вид
деятельности

38. Профилактика правонарушений – одна из задач системы контроля

ПРОФИЛАКТИКА ПРАВОНАРУШЕНИЙ – ОДНА ИЗ
ЗАДАЧ СИСТЕМЫ КОНТРОЛЯ
Контрольные органы осуществляют мероприятия по профилактике
нарушений обязательных требований, требований, установленных
муниципальными правовыми актами, в соответствии с ежегодно
утверждаемыми ими программами профилактики нарушений.
Постановление Правительства РФ от 26.12.2018 N 1680
"Об утверждении общих требований к организации и осуществлению
органами
государственного
контроля
(надзора),
органами
муниципального контроля мероприятий по профилактике нарушений
обязательных
требований,
требований,
установленных
муниципальными правовыми актами".
.

39. Профилактические мероприятия

ПРОФИЛАКТИЧЕСКИЕ МЕРОПРИЯТИЯ
1. Контрольные (надзорные) органы могут проводить следующие
профилактические мероприятия:
1) информирование;
2) обобщение правоприменительной практики;
3) меры стимулирования добросовестности;
4) объявление предостережения;
5) консультирование;
6) самообследование;
7) профилактический визит.
Виды профилактических мероприятий, которые проводятся при
осуществлении
государственного
контроля
(надзора),
муниципального контроля, определяются положением о виде
контроля.

40. Предостережение о недопустимости нарушений

ПРЕДОСТЕРЕЖЕНИЕ О НЕДОПУСТИМОСТИ НАРУШЕНИЙ
Предостережение о недопустимости нарушения обязательных
требований,
требований,
установленных
муниципальными
правовыми
актами,
должно
содержать
указания
на
соответствующие
обязательные
требования,
требования,
установленные муниципальными правовыми актами, нормативный
правовой акт, их предусматривающий, а также информацию о том,
какие конкретно действия (бездействие) юридического лица,
индивидуального предпринимателя могут привести или приводят к
нарушению этих требований.
Постановление Правительства РФ от 10.02.2017 N 166
"Об
утверждении
Правил
составления
и
направления
предостережения о недопустимости нарушения обязательных
требований и требований, установленных муниципальными
правовыми актами, подачи юридическим лицом, индивидуальным
предпринимателем
возражений на такое предостережение и их
рассмотрения, уведомления об
исполнении такого предостережения".

41. Виды контрольных мероприятий

ВИДЫ КОНТРОЛЬНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ
1. С взаимодействием с контролируемым лицом:
1) контрольная закупка;
2) мониторинговая закупка;
3) выборочный контроль;
4) инспекционный визит;
5) рейдовый осмотр;
6) документарная проверка;
7) выездная проверка.
2. Без взаимодействия с контролируемым лицом:
1) наблюдение за соблюдением обязательных требований;
2) выездное обследование.

42. Основания проведения контрольных мероприятий

ОСНОВАНИЯ ПРОВЕДЕНИЯ КОНТРОЛЬНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ
1) наличие у контрольного (надзорного) органа сведений о причинении вреда (ущерба) или
об угрозе причинения вреда (ущерба) охраняемым законом ценностям либо выявление
соответствия объекта контроля параметрам, утвержденным индикаторами риска нарушения
обязательных требований, или отклонения объекта контроля от таких параметров;
2) наступление сроков проведения контрольных (надзорных) мероприятий, включенных в
план проведения контрольных (надзорных) мероприятий;
3) поручение Президента РФ, поручение Правительства РФ о проведении контрольных
(надзорных) мероприятий в отношении конкретных контролируемых лиц;
4) требование прокурора о проведении контрольного (надзорного) мероприятия по
поступившим в органы прокуратуры материалам и обращениям;
5) истечение срока исполнения решения контрольного (надзорного) органа об устранении
выявленного нарушения обязательных требований;
6) наступление события, указанного в программе проверок, если федеральным законом о
виде контроля установлено, что контрольные (надзорные) мероприятия проводятся на
основании программы проверок.
Контрольные (надзорные) мероприятия без взаимодействия проводятся
должностными лицами контрольных (надзорных) органов на основании заданий
уполномоченных должностных лиц контрольного (надзорного) органа, включая
задания, содержащиеся в планах работы контрольного (надзорного) органа, в том
числе в случаях, установленных настоящим Федеральным законом.

43. Контрольные действия

КОНТРОЛЬНЫЕ ДЕЙСТВИЯ
Осмотр
Досмотр
Опрос
Получение письменных объяснений
Отбор проб
Инструментальное обследование
Экспертиза
Эксперимент
Испытание

44.

Проверка
совокупность
проводимых
органом
государственного
контроля
(надзора)
в
отношении
юридического лица, индивидуального предпринимателя
мероприятий по контролю для оценки соответствия
осуществляемых
ими
деятельности
или
действий
(бездействия), производимых и реализуемых ими товаров
(выполняемых работ, предоставляемых услуг) обязательным
требованиям.
Объекты контроля: деятельность,
результаты деятельности.
отдельные
действия,

45. Виды проверок

ВИДЫ ПРОВЕРОК
а) плановые и внеплановые;
б) выездные и документарные.
Плановые проверки проводятся на основании
разрабатываемых органами государственного
контроля (надзора) в соответствии с их
полномочиями ежегодных планов.
Внеплановые проводится при возникновении
указанных в законе обстоятельств.
Выездные

46.

Предметом документарной проверки являются сведения, содержащиеся в
документах юридического лица, индивидуального предпринимателя,
устанавливающих их организационно-правовую форму, права и обязанности,
документы, используемые при осуществлении их деятельности и связанные с
исполнением ими обязательных требований, исполнением предписаний и
постановлений органов государственного контроля (надзора).
Документарная проверка проводится по месту нахождения органа
государственного контроля (надзора).

47.

Предметом
выездной
проверки
являются
содержащиеся
в
документах
юридического лица, индивидуального предпринимателя сведения, а также
соответствие их работников, состояние используемых указанными лицами
при осуществлении деятельности территорий, зданий, строений,
сооружений,
помещений,
оборудования,
подобных
объектов,
транспортных средств, производимые и реализуемые юридическим
лицом, индивидуальным предпринимателем товары (выполняемая работа,
предоставляемые услуги) и принимаемые ими меры по исполнению
обязательных требований.
Выездная проверка проводится по месту нахождения юридического лица,
месту осуществления деятельности индивидуального предпринимателя и
(или) по месту фактического осуществления их деятельности.

48. Риск-ориентированный подход

РИСК-ОРИЕНТИРОВАННЫЙ ПОДХОД
Риск-ориентированный подход - метод организации и
осуществления государственного контроля (надзора), при
котором в предусмотренных законом случаях выбор
интенсивности (формы, продолжительности, периодичности)
проведения мероприятий по контролю, мероприятий по
профилактике
нарушения
обязательных
требований
определяется отнесением деятельности юридического лица,
индивидуального предпринимателя и (или) используемых ими
при осуществлении такой деятельности производственных
объектов к определенной категории риска либо определенному
классу (категории) опасности.

49. КАТЕГОРИИ РИСКА И КЛАССЫ (КАТЕГОРИИ) ОПАСНОСТИ

Чрезвычайно высокий –плановая проверка– 1 раз в
год;
Высокий – 2 класс – плановая проверка– 1 раз в два
года;
Значительный риск – 3 класс – плановая проверка 1
раз в 3 года;
Средний риск – 4 класс – плановая проверка не чаще
1 раза в 4 года, но не реже 1 раза в 5 лет;
Умеренный риск – 5 класс – плановая проверка 1 раз
6-8 лет;
Низкий риск – 6 класс – плановая проверка не
проводится.

50. Отличие риск-ориентированного подхода от традиционного сводится к следующему:

ОТЛИЧИЕ РИСК-ОРИЕНТИРОВАННОГО ПОДХОДА ОТ
ТРАДИЦИОННОГО СВОДИТСЯ К СЛЕДУЮЩЕМУ:
Исследует ситуацию, опираясь лишь на уровень
риска
деятельности
юридического
лица,
традиционный анализирует отдельные ошибки и
выявляет виновных в их совершении лиц.
Эффективен
в
условиях
ограниченности
ресурсов, как материальных, так и трудовых:
предприятия, относящиеся к более высокой
категории опасности, проверяются чаще, нежели
те, которые к таковым не относятся.

51.

Саморегулирование
самостоятельная
и
инициативная деятельность, которая осуществляется
субъектами
предпринимательской
или
профессиональной деятельности и содержанием
которой являются разработка и установление
стандартов и правил указанной деятельности, а
также контроль за соблюдением требований
указанных стандартов и правил.

52. Правовые основы саморегулирования

ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ САМОРЕГУЛИРОВАНИЯ
1. Общие положения: ГК РФ, ФЗ от 12 января 1996 г. N№7-ФЗ «О
некоммерческих организациях», ФЗ от 1 декабря .2007 № 315-ФЗ
«О саморегулируемых организациях».
2. Положения специального законодательства:
- определяет особенности саморегулирования в отдельных сферах
предпринимательской и профессиональной деятельности;
- устанавливает самостоятельные правила саморегулирования в областях,
изъятых из сферы действия норм Закона о СРО.
- общий режим саморегулирования (определен Законом о СРО);
- специальный режим саморегулирования определен специальным
законодательством и распространяется на указанные в ч. 3 ст. 1 Закона о СРО
виды деятельности. Специальные законы:
Федеральный закон от 13.07.2015 N 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в
сфере финансового рынка», законы, регулирующие отдельные виды деятельности,
например: ФЗ от 30.12.2008 N 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности».

53.

Основная цель саморегулирования - сочетание и
достижение баланса частных и публичных интересов
в процессе регулирования предпринимательской и
профессиональной деятельности.
Сущность саморегулирования: государство передает
отдельные
функции
по
государственному
регулированию
предпринимательской
и
профессиональной деятельности саморегулируемым
организациям (концепция делегирования).
! Иная позиция: «Речь идет об отказе государства от определенного вида
требований
и
замене
данных
требований
требованиями,
предъявляемыми СРО к своим членам» (Л.В. Андреева).

54.

Саморегулируемой организацией признается некоммерческая организация,
созданная в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и
Федеральным законом от 12 января 1996 года N 7-ФЗ "О некоммерческих
организациях", при условии ее соответствия всем указанным ниже, требованиям:
1) объединение в составе саморегулируемой организации в качестве ее членов
не менее двадцати пяти субъектов предпринимательской деятельности или не
менее ста субъектов профессиональной деятельности определенного вида, если
федеральными законами не установлено иное;
2) наличие стандартов и правил предпринимательской или профессиональной
деятельности, обязательных для выполнения всеми членами СРО;
3) обеспечение дополнительной имущественной ответственности каждого члена
СРО перед потребителями произведенных товаров (работ, услуг) и иными лицами;
4. наличие специализированных органов, осуществляющих контроль за
соблюдением членами саморегулируемой организации требований стандартов и
правил предпринимательской или профессиональной деятельности и
рассмотрение дел о применении в отношении членов саморегулируемой
организации мер дисциплинарного воздействия, предусмотренных внутренними
документами саморегулируемой организации.*
Данное требование действует, если иное не установлено специальным законом.

55. Основные Функции СРО (ст.6 ФЗ О СРО)

ОСНОВНЫЕ ФУНКЦИИ СРО (СТ.6 ФЗ О СРО)
Регулирующая (нормотворческая) –
разрабатывает стандарты и правила деятельности
(ст. 4 ФЗ О СРО).
Контрольная (контроль за соблюдением
стандартов и правил, рассмотрение жалоб,
применение мер ответственности (ст.9 ФЗ О СРО),
Обеспечительная (обеспечивает реализацию
ответственности своих членов посредством
страхования, формирования компенсационного
фонда (ст.13 ФЗ О СРО),
Информационная (обеспечивает доступ к
информации согласно ст. 7 ФЗ О СРО).

56. Виды СРО в зависимости от свободы участия в них

ВИДЫ СРО В ЗАВИСИМОСТИ ОТ СВОБОДЫ
УЧАСТИЯ В НИХ
Добровольные:
действуют
в
целях
удовлетворения
только
совместных интересов их
членов.
С обязательным членством:
целью
деятельности
является, в первую очередь,
реализация
публичного
интереса,
а
интересы
членов саморегулируемой
организации сводятся к
возможности установления
правил той или иной сферы
предпринимательской или
профессиональной
деятельности.

57. КОНТРОЛЬНАЯ ФУНКЦИЯ СРО (ст.9 Закона о СРО)

КОНТРОЛЬНАЯ ФУНКЦИЯ СРО (СТ.9 ЗАКОНА О СРО)
Контроль за осуществлением членами саморегулируемой организации предпринимательской или
профессиональной деятельности проводится саморегулируемой организацией путем проведения
плановых и внеплановых проверок.
Предметом плановой проверки является соблюдение членами саморегулируемой организации
требований стандартов и правил саморегулируемой организации, условий членства в
саморегулируемой организации. Продолжительность плановой проверки устанавливается
постоянно действующим коллегиальным органом управления саморегулируемой организации.
Плановая проверка проводится не реже одного раза в три года и не чаще одного раза в год.
Плановая проверка проводится в соответствии с планом проверок, утверждаемым
саморегулируемой организацией.
Основанием для проведения внеплановой проверки может являться направленная в
саморегулируемую организацию жалоба на нарушение членом саморегулируемой организации
требований стандартов и правил саморегулируемой организации.
В случае выявления нарушения членом СРО требований стандартов и правил саморегулируемой
организации, условий членства в саморегулируемой организации материалы проверки
передаются в орган по рассмотрению дел о применении в отношении членов СРО
дисциплинарного воздействия.

58. Меры Дисциплинарного воздействия (ст. 10 Закона о СРО)

МЕРЫ ДИСЦИПЛИНАРНОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ (СТ. 10
ЗАКОНА О СРО)
рекомендация об исключении лица из членов саморегулируемой организации,
подлежащая рассмотрению постоянно действующим коллегиальным органом
управления СРО
вынесение предписания, обязывающего члена саморегулируемой
организации устранить выявленные нарушения
Наложение штрафа
Вынесение предупреждения

59. Способы обеспечения имущественной ответственности членов СРО (ст. 13 Закона)

СПОСОБЫ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ИМУЩЕСТВЕННОЙ
ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЧЛЕНОВ СРО (СТ. 13 ЗАКОНА)
Компенсационный
фонд
первоначально
формируется
исключительно
в
денежной форме за
счет взносов членов
саморегулируемой
организации
в
размере не менее чем
три тысячи рублей в
отношении
каждого
члена.
Система коллективного
и личного страхования
Минимальный размер
страховой суммы по
договору страхования
ответственности каждого
члена не может быть
менее чем тридцать тысяч
рублей в год.

60. Особенности обеспечения ответственности на примере законодательства о банкротстве

ОСОБЕННОСТИ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ОТВЕТСТВЕННОСТИ НА
ПРИМЕРЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О БАНКРОТСТВЕ
Сочетание компенсационного фонда и страхования.
Компенсационным фондом саморегулируемой организации арбитражных
управляющих
является
обособленное
имущество,
принадлежащее
саморегулируемой организации на праве собственности. Он формируется за счет
членских взносов членов саморегулируемой организации, перечисляемых только
в денежной форме в размере не менее чем двести тысяч рублей на каждого ее
члена. Минимальный размер компенсационного фонда составляет пятьдесят
миллионов рублей (ст. 25.1 Закона о банкротстве).
Минимальный размер страховой суммы по договору обязательного страхования
ответственности арбитражного управляющего составляет десять миллионов
рублей в год.
Отдельно осуществляется страхование ответственности при назначении в
качестве внешнего управляющего и конкурсного управляющего при проведении
конкретной процедуры банкротства. Сумма страхования зависит от балансовой
стоимости имущества должника (ст. 24.1 Закона о банкротстве).