Институциональная теория государства. Институциональные изменения. Лекция 4. Тема 6

1. Лекция 4

Институциональная теория государства.
Институциональные изменения
1

2. Тема 6. Институциональная теория государства

4.1. Государство как организация, его функции;
4.2. Провалы государства;
4.3. Социальный договор (Общественный договор)
4.4. Типология государств
4.5. Понятие институциональных изменений;
4.6. Классификация институциональных изменений;
4.7. Факторы институциональных изменений;
2

3. 4.1. Государство как организация, его функции

Государство - политическая форма организации общества;
Государство – аппарат власти, управляющий делами общества. Природа
государства определяется властными отношениями, возникающими между
гражданами и государственным аппаратом.
Государство – особый случай властных отношений, возникающих на основе
передачи гражданами части своих прав на контроль своей деятельности (в
сферах…)
Государство - это организация со сравнительными преимуществами в
осуществлении насилия, распространяющимися на географический район,
границы которого устанавливаются его способностью облагать налогом
подданных, использующая эти преимущества для предоставления
общественных благ.
3

4. 4.1. Государство как организация, его функции

Набор функций (роль, значение) государства определен
необходимостью решать вопросы, которые не могут быть
решены автоматически рынком:
Спецификация и защита прав собственности;
Создание каналов обмена информацией;
Разработка стандартов мер и весов;
Создание каналов и механизмов физического обмена товаров
(инфраструктура, транспортная сеть и т.д.);
Правоохранительная деятельность и выполнение роли
«третьей» стороны в конфликтах;
Производство общественных благ (оборона, образование,
здравоохранение).
4

5. 4.2. Функционирование государства

Функционирование государства (как и любой другой организационной
структуры) связано с трансакционными издержками, связанными с
контролем соблюдения норм гражданами,
предотвращения оппортунистического поведения своих представителей
(бюрократов).
Вопросы, решение которых государство не может гарантировать:
Несоответствие доходов и расходов (степень жесткости бюджетных
ограничений государства далека от абсолютной);
Отсутствие четких критериев эффективности деятельности (для фирмы
– прибыль, для государства - самостоятельно разработанные критерии);
Высокая вероятность достижения результатов, отличных от
поставленных;
Неравномерное распределение ресурсов.
5

6. 4.3. Социальный контракт

Социальный контракт (общественный договор) - обмен
ожиданиями по поводу прав собственности и свобод, принятых
в обществе
Эксплицитный (конституционный) контракт – (ярко
выраженный, явный, имеющий внешнее материальное
выражение) – определяет права свободы и права собственности
индивидов, и права государства, функцией которого является
защита этих прав
Имплицитный (постконституционный) контракт – (скрытый,
подразумеваемый, присутствующий не явно) – устанавливает
правила, по которым государство должно действовать,
занимаясь производством общественных благ
6

7. 4.3. Социальный контракт

Способы
заключения
контракта
Вертикальный Гоббсовский
(Томас Гоббс (1588-1679), англ философ)
Горизонтальный Локковский
(Джон Локк (1632-1704) англ философ)
Заключается
Неполитическим (символическим)
способом
Политическим способом, посредством
альтернативных конкурентных выборов
Налоговые
поступления
Расходуются на ренту правителя
Расходуются на общественные блага
Способы
достижения
равновесия в
общественной
игре
Договор между государством и
обществом:
► общество, лишается части своих прав
и свобод,
►получает защиту и поддержку от
государства
Взаимное согласие граждан, создающих
государственные органы для своих целей
(ОМСУ)
Распределение
инициативы
между сторонами
договора
Государство решает, какие потребности
общества необходимо удовлетворить при
имеющихся ограниченных ресурсах
Общество через специально созданные
институты использует государство для
удовлетворения своих потребностей
Инициативы
Информационная
доступность
На стороне власти (люди признают
неизбежность насилия над собой)
Люди осознают необходимость регулирования
(самосознание и способность принять
ответственность за свою судьбу)
Ассиметричен
Более открыт
7

8. 4.3. Социальный контракт: неравенство и перераспределение

Неравенство: перераспределение и ценности
США
Континентальная
Европа
Считаете ли Вы, что
причиной бедности
является лень? (да)
60%
26%
Считаете ли Вы, что
доход определяется
удачей? (да)
30%
54%
Считаете ли Вы, что
бедные заперты в
«ловушки бедности»? (да)
29%
60%
Источник : World Values Survey, Аузан А.А.
8

9. 4.3. Социальный контракт

Ловушка бедности (нищеты) - любой самоподдерживающийся механизм, благодаря
которому из бедности нет выхода. От поколения к поколению уровень бедности
только возрастает, если не принимаются направленные против этого меры.
Причина бедности – отсутствие ресурсов для улучшения начальных условий,
получение таких ресурсов («большой толчок» – реальный шанс «выскочить» из
«ловушки бедности»
Факторы ловушки бедности ( чаще в развивающихся странах):
Ограниченная возможность получения кредита
Чрезвычайная экологическая деградация (препятствует росту с/х производства)
Коррумпированное управление
Отток капитала
Несовершенная система образования
Плохое здравоохранение
Войны
Неразвитая инфраструктура
9

10. 4.3. Социальный контракт

«Бедность и голод» (А.К.Сен). Изучал меру неравенства людей
Определил причины, которые приводят к «голодам»:
Неграмотность,
Плохое здравоохранение,
Безработица, бюрократическое управление
Голод возникает из-за неспособности создать систему льгот (льготы питательная пища, медобслуживание, трудоустройство, безопасность поставок
продовольствия во время голода и т.д.)
Концепция возможностей – доступ к социальным возможностям (образование,
здравоохранения). Возможности, предоставляемые хорошо функционирующим
рынком, трудно использовать, когда человек ограничен, скажем,
неграмотностью или плохим здоровьем
НО! Человек с некоторым образованием и хорошим здоровьем все еще может
быть не в состоянии использовать свои способности из-за ограничения
экономических возможностей, связанных с отсутствием рынков.
10

11. 4.4. Типология государств

Существуют две идеальные модели государства
«Контрактное»
государство
«Эксплуататорское»
государство
11

12. 4.4. Типология государств

Контрактное государство
Эксплуататорское государство
Цель
Максимизация совокупного дохода
(ВВП) членов общества, снижение
трансакционных издержек
Максимизация ренты (налоговых
поступлений) группы, контролирующей
государственный аппарат
Задачи
(функции)
Гарант в ряде сделок между индивидами,
спецификация и защита прав
собственности
Активное вмешательство в экономические и
социальные взаимодействия, не
ограничивается ролью гаранта
Средства
(использование
монополии на
насилие)
Ограничено социальным договором и
конституционными рамками
Зависит лишь от политической воли
группы, контролирующей государство
Бюджетное
ограничение
Жесткое, ограниченное демократической
процедурой утверждения бюджета
Мягкое
Основные
статьи доходов
Налоговые поступления, в первую
очередь от «рыночных» налогов (на
прибыль, НДС, НДФЛ )
Собираемость налогов выше
Конфискационные налоги и неналоговые
поступления (рентные платежи).
Основные
статьи расходов
Юстиция, правоохранительная
деятельность
Оборона, государственное управление,
правоохранительная деятельность
12

13. 4.5. Понятие институциональных изменений

Изменение – переход от одной ситуации к другой;
Институциональные изменения определяют то, как общества развиваются во
времени, и таким образом являются ключом к пониманию исторических
перемен (Д. Норт);
Институциональные изменения - непрерывный процесс количественнокачественных изменений и преобразований разных политических, правовых,
социальных и экономических институтов.
Институциональные изменения происходят в институциональной среде,
функционирующих в данной среде и определяющих данную среду;
Институциональная среда представляет собой совокупность
основополагающих политических, социальных и юридических правил, которые
образуют базис для производства, обмена и распределения (Л.Дэвис, Д.Норт).
13

14. 4.5. Понятие институциональных изменений

Институциональная среда
Политические условия
- совокупность
политических отношений,
посредством которых
реализуется
политическая власть и
осуществляется
государственное
управление во всех
сферах деятельности
Социальные условия –
это условия
жизнедеятельности
людей, возникающие в
обществе в процессе
осуществления
трудовой деятельности
и вне её
Юридические
условия факторы,
обеспечивающие
правовую основу
деятельности в
обществе.
Политические, социальные и юридические условия тесно
взаимосвязаны и оказывают взаимное влияние.
Определяют экономические отношения в обществе, возникающие между
людьми при управлении ограниченными ресурсами в процессе
производства, обмена, распределения и потребления благ с целью
14
удовлетворения безграничных потребностей человека

15. 4.6. Классификация институциональных изменений

Институциональные изменения
Спонтанные осуществляются ,
возникают и
распространяются
без чьего-либо
предварительного
замысла и плана
Целенаправленные
– возникают и
распространяются в
соответствии с
планом
(автор – государство)
Институциональное
проектирование –
формирование
целенаправленных
институциональных изменений
Смешанные новое правило
появляется
незапланированно,
его распространение
осуществляется
вполне сознательно
целенаправленно
Импорт
институтов
15

16. 4.7. Факторы институциональных изменений

Фактор (лат. factor – делающий)
1. Социально-технологический институционализм (Гелбрейт, Тимберген)
Основа общественного (в т.ч. экономического) развития – внедрение
науки и техники в производство (НТП – технологический фактор)
2. Социально-правового институционализма (Коуз, Познер)
Основа общественного развития – права собственности
(юридический фактор + экономический фактор)
3. Неоинституционализм
Цель развития экономической системы − всестороннее развитие
человека, поэтому изучает преимущественно деятельность и поведение
отдельного индивида.
(Основа – социальный фактор)
16

17. 4.7. Зависимость от траектории предшествующего развития

В экономике могут произойти не любые институциональные изменения,
а те, которые можно осуществить в сложившихся ранее условиях,
обусловленных предшествующим развитием (инерционность развития).
Институты – «это привычный образ мышления людей, который имеет
тенденцию продлевать свое существование неопределенно долго»
(Т.Веблен)
Институциональные изменения можно рассматривать как разновидность
инновации ( имеет этапы жизненного цикла):
возникновение,
становление,
массовое использование,
замещение,
исчезновение.
17

18.

Спасибо за внимание!
18